證券從業(yè)資格考試練習(xí)題庫（附答案）

證券從業(yè)資格考試練習(xí)題庫（附答案）

單選題

1.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的業(yè)務(wù)不得

交叉，不得進(jìn)行？

A、業(yè)務(wù)協(xié)同

B、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移

C、業(yè)務(wù)外包

D、業(yè)務(wù)合作

參考答案：D

2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照什么原則進(jìn)行投

資？

A、個人意愿

B、風(fēng)險收益匹配

C、市場熱度

D、管理人偏好

參考答案：B

3.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是？

A、注冊資本不低于5000萬元人民幣

B、凈資本不低于1億元人民幣

C、資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%

D、從業(yè)人員中具有證券從業(yè)資格的人數(shù)不少于30人

1st

參考答案：B

4.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)不包括以下哪項？

A、證券經(jīng)紀(jì)

B、證券承銷與保薦

C、證券自營

D、房地產(chǎn)開發(fā)

參考答案：D

5.證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起多少日

內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更登記？

A、10日

B、15日

C、30日

D、60日

參考答案：C

6.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些人員進(jìn)行背景調(diào)查？

A、從業(yè)人員

B、管理人員

C、董事

D、以上都是

參考答案：D

7.證券公司設(shè)立子公司時，子公司注冊資本不得低于多少？

A、1000萬元人民幣

2nd

B、5000萬元人民幣

C、1億元人民幣

D、2億元人民幣

參考答案：C

8.證券公司申請設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最近幾

年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為？

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

參考答案：C

9.證券公司應(yīng)當(dāng)在什么時候披露重大事項？

A、發(fā)生后立即

B、每月一次

C、每季度一次

D、每年一次

參考答案：A

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立什么機(jī)制以保障客戶資產(chǎn)安全？

A、風(fēng)險控制機(jī)制

B、審計監(jiān)督機(jī)制

C、客戶資產(chǎn)隔離機(jī)制

D、信息披露機(jī)制

3rd

參考答案：C

11.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)遵守的原則是？

A、利益優(yōu)先

B、風(fēng)險可控

C、效率優(yōu)先

D、成本最小化

參考答案：B

12.證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向哪個機(jī)構(gòu)備案？

A、證監(jiān)會

B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C、交易所

D、中國人民銀行

參考答案：B

13.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶的資金賬戶和證券賬戶實行什么管

理？

A、統(tǒng)一管理

B、分開管理

C、集中管理

D、任意管理

參考答案：B

14.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的客戶資

料不得混用，不得進(jìn)行？

4th

A、資料歸檔

B、資料共享

C、資料查詢

D、資料更新

參考答案：B

15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立什么制度以防范利益沖突？

A、內(nèi)部控制制度

B、外部審計制度

C、風(fēng)險評估制度

D、信息披露制度

參考答案：A

16.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)中，凈資本與負(fù)債的比例不得低

于多少？

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

參考答案：B

17.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些行為進(jìn)行限制？

A、代理客戶交易

B、自營交易

C、與客戶利益沖突的行為

5th

D、所有交易

參考答案：C

18.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的合規(guī)管

理不得合并，不得進(jìn)行？

A、合規(guī)檢查

B、合規(guī)培訓(xùn)

C、合規(guī)合并

D、合規(guī)整改

參考答案：C

19.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的風(fēng)險管

理不得合并，不得進(jìn)行？

A、風(fēng)險識別

B、風(fēng)險評估

C、風(fēng)險合并

D、風(fēng)險控制

參考答案：C

20.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的內(nèi)部審

計不得合并，不得進(jìn)行？

A、審計合并

B、審計獨立

C、審計報告

D、審計整改

6th

參考答案：A

21.證券公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的多少個工作日內(nèi)報送季

度報告？

A、5個

B、10個

C、15個

D、20個

參考答案：B

22.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的業(yè)務(wù)系

統(tǒng)不得共用，不得進(jìn)行？

A、系統(tǒng)對接

B、系統(tǒng)共享

C、系統(tǒng)升級

D、系統(tǒng)維護(hù)

參考答案：B

23.證券公司應(yīng)當(dāng)在何時對客戶進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估？

A、開戶時

B、交易前

C、交易后

D、每年一次

參考答案：A

24.證券公司應(yīng)當(dāng)建立哪些內(nèi)部管理制度？

7th

A、財務(wù)管理制度

B、風(fēng)險控制制度

C、合規(guī)管理制度

D、以上都是

參考答案：D

25.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)由誰擔(dān)任法定代表人？

A、證券公司董事長

B、子公司總經(jīng)理

C、證券公司總經(jīng)理

D、子公司董事長

參考答案：B

26.證券公司從事證券自營交易，應(yīng)當(dāng)使用什么賬戶？

A、客戶賬戶

B、自營賬戶

C、保證金賬戶

D、結(jié)算賬戶

參考答案：B

27.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)保證其具備哪些基本條

件？

A、人員、場所、設(shè)備

B、人員、資金、設(shè)備

C、人員、場所、資金

8th

D、場所、資金、設(shè)備

參考答案：C

28.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)明確的職責(zé)分工不包括？

A、業(yè)務(wù)范圍

B、管理權(quán)限

C、財務(wù)分配

D、員工招聘

參考答案：D

29.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以什么為唯一服務(wù)對

象？

A、客戶

B、公司內(nèi)部員工

C、證監(jiān)會

D、交易所

參考答案：A

30.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的信息披

露不得重復(fù)，不得進(jìn)行？

A、信息披露

B、信息整合

C、信息共享

D、信息保密

參考答案：C

9th

31.證券公司應(yīng)當(dāng)建立什么制度以確保合規(guī)經(jīng)營？

A、合規(guī)管理制度

B、風(fēng)險控制制度

C、內(nèi)部審計制度

D、財務(wù)管理制度

參考答案：A

32.證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備什么資質(zhì)？

A、證券承銷資格

B、證券保薦資格

C、證券經(jīng)紀(jì)資格

D、證券自營資格

參考答案：B

33.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其具備的資質(zhì)不包

括？

A、證券業(yè)務(wù)許可證

B、金融許可證

C、營業(yè)執(zhí)照

D、稅務(wù)登記證

參考答案：D

34.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些信息進(jìn)行披露？

A、財務(wù)信息

B、業(yè)務(wù)信息

10th

C、風(fēng)險信息

D、以上都是

參考答案：D

35.證券公司注冊資本最低限額為人民幣多少？

A、1億元

B、5000萬元

C、3000萬元

D、1000萬元

參考答案：B

36.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶身份進(jìn)行什么管理？

A、實名制管理

B、虛名制管理

C、匿名制管理

D、代名制管理

參考答案：A

37.證券公司設(shè)立子公司后，應(yīng)當(dāng)在多少個工作日內(nèi)向證監(jiān)

會備案？

A、5

B、10

C、15

D、20

參考答案：B

11th

38.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些行為進(jìn)行禁止？

A、代理客戶交易

B、與客戶利益沖突的行為

C、自營交易

D、所有交易

參考答案：B

39.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)對子公司進(jìn)行何種監(jiān)管？

A、一般監(jiān)管

B、重點監(jiān)管

C、無需監(jiān)管

D、同等監(jiān)管

參考答案：B

40.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)哪個機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？

A、證監(jiān)會

B、交易所

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、地方政府

參考答案：A

41.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的業(yè)務(wù)不

得互相影響，不得進(jìn)行？

A、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

B、業(yè)務(wù)干擾

12th

C、業(yè)務(wù)支持

D、業(yè)務(wù)指導(dǎo)

參考答案：B

42.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些行為進(jìn)行記錄？

A、交易行為

B、投資行為

C、管理行為

D、所有行為

參考答案：A

43.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些信息進(jìn)行保密？

A、客戶信息

B、交易信息

C、業(yè)務(wù)信息

D、以上都是

參考答案：D

44.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其注冊資本不低于多少？

A、1億元

B、2億元

C、3億元

D、5億元

參考答案：A

45.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些行為進(jìn)行監(jiān)控？

13th

A、交易行為

B、投資行為

C、市場行為

D、所有行為

參考答案：A

46.證券公司設(shè)立子公司，其注冊資本應(yīng)不低于多少？

A、1億元

B、5000萬元

C、3000萬元

D、1000萬元

參考答案：A

47.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的客戶資

源不得混用，不得進(jìn)行？

A、客戶轉(zhuǎn)移

B、客戶共享

C、客戶管理

D、客戶服務(wù)

參考答案：B

48.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)制定的制度不包括？

A、內(nèi)部控制制度

B、風(fēng)險管理制度

C、信息披露制度

14th

D、員工福利制度

參考答案：D

49.證券公司申請設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是？

A、最近1年分類評價為A類

B、最近1年分類評價為B類

C、最近1年分類評價為C類

D、最近1年分類評價為D類

參考答案：A

50.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的人員不

得兼任？

A、管理職務(wù)

B、技術(shù)職務(wù)

C、業(yè)務(wù)職務(wù)

D、所有職務(wù)

參考答案：A

51.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其具備什么條件？

A、專業(yè)團(tuán)隊

B、業(yè)務(wù)經(jīng)驗

C、一定規(guī)模

D、以上都是

參考答案：D

52.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)報備的材料不包括？

15th

A、設(shè)立方案

B、公司章程草案

C、股東會決議

D、員工名單

參考答案：D

53.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的業(yè)務(wù)不

得重疊，不得進(jìn)行？

A、業(yè)務(wù)合作

B、業(yè)務(wù)競爭

C、業(yè)務(wù)互補(bǔ)

D、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移

參考答案：B

54.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其注冊資本來源合法,

不得使用？

A、自有資金

B、股東借款

C、銀行貸款

D、他人資金

參考答案：D

55.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其經(jīng)營范圍符合什么

規(guī)定？

A、證監(jiān)會規(guī)定

16th

B、行業(yè)慣例

C、公司章程

D、地方政府規(guī)定

參考答案：A

56.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的業(yè)務(wù)分

離，不得進(jìn)行？

A、交叉銷售

B、信息共享

C、資源調(diào)配

D、風(fēng)險共擔(dān)

參考答案：A

57.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向哪個機(jī)構(gòu)備案？

A、證監(jiān)會

B、交易所

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、中國人民銀行

參考答案：A

58.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的關(guān)系

是？

A、獨立核算

B、共同核算

C、混合管理

17th

D、無需區(qū)分

參考答案：A

59.證券公司應(yīng)當(dāng)建立什么制度以防范利益沖突？

A、內(nèi)部審計制度

B、利益沖突防范制度

C、合規(guī)審查制度

D、風(fēng)險控制制度

參考答案：B

60.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)對子公司進(jìn)行何種管理?

A、直接管理

B、間接管理

C、獨立管理

D、共同管理

參考答案：C

61.證券公司應(yīng)當(dāng)建立什么機(jī)制以應(yīng)對突發(fā)事件？

A、應(yīng)急處理機(jī)制

B、安全保障機(jī)制

C、風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

D、合規(guī)審查機(jī)制

參考答案：A

62.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些人員進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)？

A、從業(yè)人員

18th

B、管理人員

C、所有員工

D、董事

參考答案：A

63.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的財務(wù)分

開，不得進(jìn)行？

A、財務(wù)合并

B、財務(wù)獨立

C、財務(wù)審計

D、財務(wù)披露

參考答案：A

64.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些行為進(jìn)行監(jiān)督？

A、交易行為

B、投資行為

C、管理行為

D、所有行為

參考答案：A

65.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些行為進(jìn)行監(jiān)控？

A、交易行為

B、投資行為

C、管理行為

D、所有行為

19th

參考答案：A

66.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)提交的財務(wù)報表期限為？

A、最近1年

B、最近2年

C、最近3年

D、最近5年

參考答案：A

67.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求不包括？

A、風(fēng)險控制制度健全

B、內(nèi)部控制有效

C、財務(wù)狀況良好

D、無重大違法違規(guī)行為

參考答案：C

68.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的內(nèi)才控

制不得合并，不得進(jìn)行？

A、內(nèi)部控制設(shè)計

B、內(nèi)部控制執(zhí)行

C、內(nèi)部控制合并

D、內(nèi)部控制評估

參考答案：C

69.證券公司設(shè)立子公司后，是否可以從事與母公司相同的

業(yè)務(wù)？

20th

A、可以

B、不可以

C、視情況而定

D、需經(jīng)批準(zhǔn)

參考答案：B

70.證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)向哪個機(jī)構(gòu)報送申請材料？

A、中國證監(jiān)會

B、證券交易所

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、中國人民銀行

參考答案：A

71.證券公司開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品進(jìn)行什么

審查？

A、合法性

B、盈利性

C、流動性

D、投資者適合度

參考答案：D

72.證券公司應(yīng)當(dāng)按照什么原則處理客戶資金？

A、專戶管理

B、統(tǒng)一管理

C、分散管理

21st

D、集中管理

參考答案：A

73.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其具備什么能力？

A、自主經(jīng)營能力

B、外部融資能力

C、擴(kuò)張能力

D、投資能力

參考答案：A

74.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)建立的組織架構(gòu)不包括？

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、股東大會

D、經(jīng)理層

參考答案：C

75.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束后多少個工作日內(nèi)報送季

度報告？

A、5個工作日

B、10個工作日

C、15個工作日

D、20個工作日

參考答案：B

76.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的業(yè)務(wù)不

22nd

得混淆，不得進(jìn)行？

A、業(yè)務(wù)宣傳

B、業(yè)務(wù)拓展

C、業(yè)務(wù)操作

D、業(yè)務(wù)標(biāo)識

參考答案：D

77.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得什么資格？

A、證券從業(yè)資格

B、證券投資顧問資格

C、證券分析師資格

D、金融分析師資格

參考答案：B

78.證券公司應(yīng)當(dāng)對哪些人員進(jìn)行考核？

A、從業(yè)人員

B、管理人員

C、所有員工

D、董事

參考答案：C

79.證券公司設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由誰負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管

理？

A、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

B、公司總部

23rd

C、證監(jiān)會

D、地方證監(jiān)局

參考答案：B

80.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行分類管理，下列哪類

客戶不屬于風(fēng)險等級分類？

A、普通投資者

B、專業(yè)投資者

C、機(jī)構(gòu)投資者

D、高凈值投資者

參考答案：C

81.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的數(shù)據(jù)不

得混用，不得進(jìn)行？

A、數(shù)據(jù)備份

B、數(shù)據(jù)交換

C、數(shù)據(jù)存儲

D、數(shù)據(jù)分析

參考答案：B

82.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后多少小時內(nèi)完成清算

交收？

A、1小時

B、2小時

C、3小時

24th

D、4小時

參考答案：B

83.證券公司設(shè)立子公司時，應(yīng)當(dāng)確保其與母公司的業(yè)務(wù)流

程不得重復(fù)，不得進(jìn)行？

A、流程優(yōu)化

B、流程復(fù)制

C、流程調(diào)整

D、流程管理

參考答案：B

84.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后多少個月內(nèi)報送年

度報告？

A、1個月

B、2個月

C、3個月

D、4個月

參考答案：C

多選題

1.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括？

A、具備融資融券業(yè)務(wù)資格

B、資本充足率不低于12%

C、風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

25th

D、具有完善的內(nèi)部控制制度

參考答案：ABCD

2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括？

A、合法合規(guī)

B、誠實信用

C、風(fēng)險收益匹配

D、投資者利益優(yōu)先

參考答案：ABCD

3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)定期報告的內(nèi)容

包括？

A、投資組合

B、投資收益

C、風(fēng)險控制情況

D、交易時間

參考答案：ABC

4.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括？

A、具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B、具有完善的內(nèi)部管理制度

C、從業(yè)人員具備相關(guān)資質(zhì)

D、最近三年無重大違法違規(guī)行為

參考答案：ABC

5.證券公司從事證券發(fā)行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括？

26th

A、公開透明

B、公平公正

C、利益優(yōu)先

D、合法合規(guī)

參考答案：ABD

6.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則包

括？

A、發(fā)行人信息披露規(guī)則

B、募集說明書編制規(guī)則

C、交易價格限制

D、交易時間限制

參考答案：AB

7.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)披露的信息包

括？

A、投資組合情況

B、投資收益情況

C、交易策略

D、交易時間

參考答案：AB

8.證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合的條件包括？

A、公司治理結(jié)構(gòu)健全

B、最近一年無重大違法違規(guī)行為

27th

C、注冊資本不低于5億元人民幣

D、風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

參考答案：ABCD

9.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括？

A、公司治理結(jié)構(gòu)健全

B、近三年無重大違法違規(guī)行為

C、注冊資本不低于5億元

D、有完善的內(nèi)部控制制度

參考答案：ABD

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？

A、不得進(jìn)行利益輸送

B、不得擅自使用客戶資產(chǎn)

C、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

D、不得進(jìn)行市場操縱

參考答案：ABCD

11.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)定期報告的

內(nèi)容包括？

A、募集說明書內(nèi)容

B、發(fā)行人財務(wù)狀況

C、風(fēng)險控制情況

D、交易時間

參考答案：ABC

28th

12.根據(jù)《證券法》，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括？

A、證券經(jīng)紀(jì)

B、證券自營

C、證券投資咨詢

D、證券承銷與保薦

參考答案：ABCD

13.證券公司從事債券自營交易應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？

A、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

B、不得操縱市場

C、不得進(jìn)行代客理財

D、不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

參考答案：AB

14.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包

括？

A、具備承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B、資本充足率不低于10%

C、具有完善的內(nèi)部管理制度

D、從業(yè)人員具備相關(guān)資質(zhì)

參考答案：ABCD

15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險控制機(jī)

制包括？

A、投資決策機(jī)制

29th

B、交易執(zhí)行機(jī)制

C、風(fēng)險評估機(jī)制

D、信息披露機(jī)制

參考答案：ABC

16.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包

括？

A、具備相應(yīng)資質(zhì)

B、有良好的信譽(yù)

C、注冊資本不低于10億元

D、有專業(yè)團(tuán)隊

參考答案：ABD

17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立的制度包括？

A、信息隔離制度

B、服務(wù)協(xié)議制度

C、業(yè)務(wù)檔案管理制度

D、風(fēng)險提示制度

參考答案：ABCD

18.證券公司從事債券自營交易應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？

A、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

B、不得操縱市場

C、不得從事代客理財

D、不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

30th

參考答案：AB

19.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)避免的行為

包括？

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、與發(fā)行人串通造假

D、正常推薦

參考答案：ABC

20.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的程序包括？

A、提交申請

B、依法審批

C、辦理登記

D、公示公告

參考答案：ABC

21.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的材料包括？

A、設(shè)立方案

B、擬任負(fù)責(zé)人簡歷

C、業(yè)務(wù)計劃書

D、財務(wù)報表

參考答案：ABCD

22.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險控

制機(jī)制包括？

31st

A、投資決策機(jī)制

B、交易執(zhí)行機(jī)制

C、風(fēng)險評估機(jī)制

D、信息披露機(jī)制

參考答案：ABCD

23.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)才控

制系統(tǒng)包括？

A、投資決策系統(tǒng)

B、交易執(zhí)行系統(tǒng)

C、風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)

D、信息披露系統(tǒng)

參考答案：ABCD

24.證券公司從事證券自營交易應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括？

A、合法合規(guī)

B、自主決策

C、風(fēng)險可控

D、透明公開

參考答案：ABC

25.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)接受的監(jiān)管包

括？

A、證監(jiān)會監(jiān)管

B、交易所監(jiān)管

32nd

C、行業(yè)自律組織監(jiān)管

D、地方政府監(jiān)管

參考答案：ABC

26.證券公司從事債券自營交易應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？

A、不得操縱市場

B、不得內(nèi)幕交易

C、不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

D、不得參與發(fā)行定價

參考答案：AB

27.證券公司從事證券自營交易時，應(yīng)當(dāng)遵守的交易規(guī)則包

括？

A、交易品種限制

B、交易時間限制

C、交易金額限制

D、交易對手限制

參考答案：AB

28.證券公司從事證券自營交易時，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括？

A、交易策略

B、交易品種

C、交易金額

D、交易時間

參考答案：BCD

33rd

29.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)接受的監(jiān)管

包括？

A、證監(jiān)會監(jiān)管

B、交易所監(jiān)管

C、行業(yè)自律組織監(jiān)管

D、地方政府監(jiān)管

參考答案：ABC

30.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險

控制機(jī)制包括？

A、盡職調(diào)查機(jī)制

B、投資決策機(jī)制

C、風(fēng)險評估機(jī)制

D、信息披露機(jī)制

參考答案：ACD

31.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)定期報告的內(nèi)容包

括？

A、交易情況

B、投資組合

C、風(fēng)險控制情況

D、交易時間

參考答案：ABC

32.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)接受的外部

34th

審計包括？

A、年度審計

B、季度審計

C、專項審計

D、月度審計

參考答案：AC

33.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立的制度包括？

A、交易決策機(jī)制

B、風(fēng)險控制制度

C、內(nèi)部審計制度

D、信息披露制度

參考答案：AB

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括？

A、具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

B、資本充足率不低于8%

C、具有完善的風(fēng)險控制制度

D、從業(yè)人員具有相關(guān)資質(zhì)

參考答案：ABCD

35.證券公司從事證券發(fā)行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？

A、不得虛假陳述

B、不得誤導(dǎo)性宣傳

C、不得進(jìn)行利益輸送

35th

D、不得進(jìn)行市場操縱

參考答案：ABCD

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立的制度包括？

A、投資決策制度

B、風(fēng)險控制制度

C、信息披露制度

D、客戶服務(wù)制度

參考答案：ABC

37.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括？

A、公司治理結(jié)構(gòu)健全

B、風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

C、最近一年無重大違法違規(guī)行為

D、注冊資本不低于1億元人民幣

參考答案：ABCD

38.證券公司從事證券自營交易時，應(yīng)當(dāng)避免的行為包括?

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、與真他機(jī)構(gòu)合作

D、信息披露不充分

參考答案：ABD

39.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？

A、不得向不符合條件的客戶融資融券

36th

B、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

C、不得操縱市場

D、不得進(jìn)行代客理財

參考答案：ABCD

40.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括？

A、誠實信用

B、公平競爭

C、利潤最大化

D、客戶利益優(yōu)先

參考答案：ABD

41.證券公司從事證券發(fā)行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？

A、不得進(jìn)行虛假陳述

B、不得進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳

C、不得進(jìn)行利益輸送

D、不得進(jìn)行市場操縱

參考答案：ABCD

42.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括?

A、不得提供投資建議

B、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

C、不得操縱市場

D、不得誤導(dǎo)客戶

參考答案：BCD

37th

43.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)接受的監(jiān)管包括？

A、證監(jiān)會監(jiān)管

B、交易所監(jiān)管

C、行業(yè)自律組織監(jiān)管

D、地方政府監(jiān)管

參考答案：ABC

44.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立的制度包括？

A、客戶身份識別制度

B、客戶信息保密制度

C、交易風(fēng)險預(yù)警制度

D、客戶投訴處理制度

參考答案：ABCD

45.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，應(yīng)當(dāng)接受的外書審

計包括？

A、年度審計

B、季度審計

C、專項審計

D、月度審計

參考答案：AC

46.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)部控制系

統(tǒng)包括？

A、投資決策系統(tǒng)

38th

B、交易執(zhí)行系統(tǒng)

C、風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)

D、信息披露系統(tǒng)

參考答案：ABC

47.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)接受的外部審計包

括？

A、年度審計

B、季度審計

C、專項審計

D、月度審計

參考答案：AC

48.證券發(fā)行與承銷過程中，主承銷商的主要職責(zé)包括？

A、制定發(fā)行方案

B、進(jìn)行盡職調(diào)查

C、安排股票上市

D、承銷證券

參考答案：ABD

49.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立的制度包括？

A、客戶身份識別制度

B、交易風(fēng)險預(yù)警制度

C、客戶信息保密制度

D、客戶投訴處理制度

39th

參考答案：ABCD

50.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括？

A、最近一年無重大違法違規(guī)行為

B、凈資本不低于5億元

C、有完善的風(fēng)控機(jī)制

D、有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)

參考答案：ABCD

51.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？

A、有相關(guān)資質(zhì)

B、有專業(yè)團(tuán)隊

C、注冊資本不低于10億元

D、有完善的風(fēng)險控制體系

參考答案：ABD

52.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？

A、合法合規(guī)

B、風(fēng)險可控

C、利益優(yōu)先

D、透明公開

參考答案：ABD

53.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守的交易規(guī)

則包括？

A、投資范圍限制

40th

B、投資比例限制

C、交易時間限制

D、交易對手限制

參考答案：AB

54.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？

A、不得為客戶墊付資金

B、不得提供融資融券服務(wù)

C、不得泄露客戶信息

D、不得進(jìn)行不當(dāng)交易

參考答案：ACD

55.下列屬于證券市場基本功能的是？

A、資本配置

B、價格發(fā)現(xiàn)

C、投資增值

D、套期保值

參考答案：AB

56.證券公司申請設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括？

A、最近一年無重大違法違規(guī)行為

B、凈資本不低于5億元

C、公司治理結(jié)構(gòu)健全

D、有完善的內(nèi)部控制制度

參考答案：ACD

41st

57.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括？

A、具備證券自營業(yè)務(wù)資格

B、資本充足率不低于10%

C、風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

D、具有完善的內(nèi)部管理制度

參考答案：ABCD

58.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)披露的信息

包括？

A、發(fā)行人財務(wù)狀況

B、募集說明書內(nèi)容

C、交易價格

D、交易時間

參考答案：AB

59.下列屬于證券市場基本功能的是？

A、籌集資金

B、優(yōu)化資源配置

C、分散風(fēng)險

D、促進(jìn)企業(yè)改制

參考答案：ABC

60.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立的制度包括？

A、客戶準(zhǔn)入制度

B、風(fēng)險評估制度

42nd

C、保證金管理制度

D、交易監(jiān)控制度

參考答案：ABCD

61.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？

A、公司治理結(jié)構(gòu)健全

B、最近一年無重大違法違規(guī)行為

C、注冊資本不低于10億元

D、有完善的內(nèi)部控制制度

參考答案：ABD

62.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？

A、有執(zhí)業(yè)資格的人員

B、有固定辦公場所

C、注冊資本不低于1億元

D、有完善的管理制度

參考答案：ABD

63.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？

A、客戶利益優(yōu)先

B、風(fēng)險可控

C^合法合規(guī)

D、利潤最大化

參考答案：BC

64.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)部

43rd

控制系統(tǒng)包括？

A、盡職調(diào)查系統(tǒng)

B、投資決策系統(tǒng)

C、風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)

D、信息披露系統(tǒng)

參考答案：ACD

判斷題

1.證券公司可以代理客戶進(jìn)行證券買賣，但不得擅自操作。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

2.證券公司可以從事證券自營交易，但不得與客戶交易混

淆。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

3.證券公司可以從事債券交易。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

4.證券公司可以從事證券發(fā)行業(yè)務(wù)。

44th

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

5.證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但需取得相應(yīng)資質(zhì)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

6.證券公司可以向客戶提供證券投資建議，但不得承諾收

益。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

7.證券公司可以參與股票發(fā)行承銷。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

8.證券公司可以為客戶提供信用賬戶服務(wù)，但需符合監(jiān)管要

求。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

9.證券公司可以從事證券合規(guī)審查業(yè)務(wù)，但需具備相應(yīng)資

45th

質(zhì)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

10.證券公司可以從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，但需具備相應(yīng)

資質(zhì)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

11.證券公司可以從事股權(quán)激勵業(yè)務(wù)，但需符合監(jiān)管規(guī)定。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

12.證券公司可以從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

13.證券公司可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

14.證券公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)，但需符合監(jiān)管

46th

規(guī)定。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

15.證券公司的注冊資本可以低于法定最低限額。

A、正確

B、錯誤

參考答案：B

16.證券公司可以從事證券投資顧問業(yè)務(wù)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

17.證券公司可以從事證券自營交易。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

18.證券公司可以從事證券自營投資業(yè)務(wù)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

19.證券公司可以從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。

A、正確

47th

B、錯誤

參考答案：A

20.證券公司可以從事證券內(nèi)部控制業(yè)務(wù)，但需具備相應(yīng)資

質(zhì)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

21.證券公司可以從事證券研究業(yè)務(wù)。

A、正確

B錯誤

參考答案：A

22.證券公司可以從事金融衍生品交易。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

23.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但需取得相應(yīng)資質(zhì)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

24.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

A、正確

B、錯誤

48th

參考答案：A

25.證券公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

26.證券公司可以從事證券信息傳播業(yè)務(wù)，但需符合監(jiān)管要

求。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

27.證券公司可以從事債券承銷業(yè)務(wù)，但需具備相應(yīng)資質(zhì)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

28.證券公司可以從事信用交易業(yè)務(wù)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

29.證券公司可以從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

49th

30.證券公司可以從事證券銷售業(yè)務(wù)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

31.證券公司可以自行決定是否設(shè)立風(fēng)險控制部門。

A、正確

B、錯誤

參考答案：B

32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部風(fēng)險控制制度。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

33.證券公司可以從事證券內(nèi)部審計業(yè)務(wù)，但需具備相應(yīng)資

質(zhì)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

34.證券公司可以從事證券自營業(yè)務(wù)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

35.證券公司可以將客戶的資金用于其他投資用途。

50th

A、正確

B、錯誤

參考答案：B

36.證券公司可以從事證券托管業(yè)務(wù)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

37.證券公司可以從事證券評級業(yè)務(wù)，但需具備相應(yīng)資質(zhì)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

38.證券公司可以將客戶資金用于自身投資。

A、正確

B、錯誤

參考答案：B

39.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A、正確

B、錯誤

參考答案：A

40.證券公司可以從事證券法律咨詢業(yè)務(wù)，但需具備相應(yīng)資

質(zhì)。

A、正確

51st

B、錯誤

參考答案：A

41.證券公司可以從事證券賬戶開立業(yè)務(wù)。

A、正確

B、