年當代國際貿易理論培訓資料

第五章當代國際貿易理論

第一節現代貿易實踐對傳統貿易理論的挑戰

.一、引言前面介紹了曾占主流地位的古典與新古典貿易理論。本章介紹解釋當代國際貿易理論。由于這些理論改變了傳統貿易理論假設條件，分析框架也不同，所以被稱為“現代國際貿易理論”。20世紀70年代末是貿易理論發展的分水嶺。此前，幾乎所有研究都以完全競爭為假設，它們成功地解釋了產業間貿易、國際資本流動、技術優勢決定分工與貿易格局的問題，并且支持自由貿易或不干預政策。2026/8/21

貿易理論只有能夠解釋現狀、預測未來的時候，才可能生存下來。但現代貿易實踐確確實實對傳統貿易理論（包括古典的與新古典的）提出了挑戰，這需要新的理論創新。這些挑戰主要有：（1）產業內貿易規模大大增加（2）發達工業國家貿易高度集中化（3）產業領先地位在不同國家之間變化

2026/8/22

產業內貿易指數IIT:X、M代表同類產品的出口價值和進口價值，IIT指數的值介于0到1之間。

IIT指數＝0，表示一國只出口或只進口某產品，不存在行業內貿易。

IIT指數>0，意味一國同時出口和進口該行業的產品（行業內貿易）。IIT指數的值越大，表示行業內貿易越發達。

IIT指數=1，表示出口與進口相等，X=MIIT指數的大小很大程度取決于如何定義行業產品，定義越寬泛，指數就越大。

2026/8/23國際貿易實踐中發生的新現象，需要用新的理論來做出解釋。20世紀70年代以來，圍繞戰后國際貿易的新特點，經濟學家們提出來一些新的學說，并逐漸形成來與古典和新古典貿易理論不同的現代國際貿易理論。這些理論包括保羅·克魯格曼的“規模經濟”貿易理論、弗農的“產品周期”學說和林德的“需求變動”理論。2026/8/24第二節規模經濟與國際貿易

一、重要的理論貢獻者（1）馬歇爾：認為具有規模經濟的國家可以通過擴大進口需求而改善貿易條件（2）張伯倫、羅賓遜：基于內部規模經濟的壟斷競爭建立起系統分析，并成為微觀經濟學的核心內容（3）斯蒂格利茨：2001年諾貝爾經濟學獎獲得者，最有影響的貢獻是與阿溫納什·迪克希特合著的論文《壟斷競爭與最優產品多樣性》,為現代貿易理論發展奠定基礎(4)阿溫納什·迪克希特:杰出的理論成就在于市場均衡特征的刻畫和政策設計2026/8/25

無論是古典還是新古典經濟理論，分析國際貿易時都假定產品市場是完全競爭的。他們關于貿易的解釋和討論都是建立在此基礎上的。這個假設和國際貿易實踐是不符合的。2026/8/26二、相關概念（1）不完全競爭①定義：是相對于完全競爭市場而言的,除完全競爭市場以外的所有的或多或少帶有一定壟斷因素的市場。不完全競爭分為壟斷競爭(monopolisticcompetition)、寡頭壟斷(oligopoly)和完全壟斷(perfectmonopoly)三種。②兩個特征：第一、產品具有差異性；第二、單個廠商可以對市場價格施加一定影響

2026/8/27不完全競爭對國際貿易的影響1．壟斷利潤的影響（1）理論上：在完全競爭條件下，產品價格會趨于最低的單位成本，成本中只包括必需利潤和要素報酬，每種要素價格趨于邊際產品價值，一國的價格與成本比率相同，成本比率反映相對要素供給和需求。所以，完全競爭均衡條件下能實現帕累托意義的資源最優配置，不完全競爭條件下不能實現生產和消費滿足的最大化。市場具有壟斷條件時，存在超額利潤，使產品價格高于邊際成本，從而擾亂了價格體系，構成對國際貿易的限制，國際間資源配置無法完全按機會成本調整，則貿易增進的利益較少。2026/8/28

（2）現實中：壟斷利潤的有害作用可能被規模經濟和技術進步的加速所抵消。由于壟斷或寡頭壟斷行業能夠實現規模經濟，可能會有利于促進技術創新和投資。壟斷價格可能低于完全競爭價格，即使其中包括壟斷利潤，完全競爭市場條件下的眾多企業無法實現規模經濟，壟斷會使國際貿易的數量增加。寡頭壟斷企業間存在有效競爭會加強國際經濟活動。最有活力的產業一般就處于寡頭壟斷下，如世界最大的工業公司：石油、汽車、商用機械、電子、食品、通訊設備、化工、鋼鐵、航空。發達國家寡頭壟斷企業的進取性競爭、利用外國資源、占取外國市場的愿望和能力是其制造業貿易不斷擴大的主要動力。在多數情況，完全壟斷對國際貿易的凈影響是有害的。由于缺乏競爭壓力，壟斷企業可能趨于停滯、實際阻礙技術進步，以維持超額利潤。一個老的壟斷者，傾向于通過使價格遠遠高于成本，限制國際專業化和貿易的機會。但是現實中很少存在純粹的壟斷者。2026/8/292．非價格競爭的影響寡頭壟斷或壟斷競爭市場雖然存在價格競爭，但更主要是在質量、樣式、服務方面的非價格競爭。因為大量生產行業的固定成本負擔較重，實施價格戰的風險很大，這類企業傾向于同步提高或降低價格，如汽車、石油等。隨處可見非價格競爭充斥于各種媒體廣告中，有關價格的宣傳較少，大量的是非價格因素宣傳，進行廣告宣傳的企業中很多是在外國進行銷售的國際性公司。2026/8/210（1）非價格競爭方式常用區別其他企業方法：樣式、設計風格、包裝、服務、促銷。不常見方法是開發新式產品，以期在一定時間不存在替代性特別大的同類產品。產品樣式：美國制造業不斷地開發新的差別產品，以獲得在市場特定部分的競爭優勢。產品差別化會使生產者具有一定程度的壟斷力量，需求曲線向下傾斜。例如對同種消費品實施商標和廠牌的多樣化，寶潔產品。種類繁多的服務項目：高效、保修、保換、試用、使用指導等都成了競爭內容。很多大公司在全世界建立分支機構的重要原因就是為了進行服務上的競爭。非價格競爭方式使以前標準化生產車間創造了豐富多彩的產品樣式，縮短了傳統樣式產品的生命周期。產品廢棄速度加快、樣式更新周期縮短，消費者不滿足原來擁有的商品，周期性地產生新的商品需求。2026/8/2113．信息不充分(Ignorance)和不確定性(Uncenainty)的影響信息不充分和不確定性是國際貿易市場缺陷的重要來源，古典模型所未考慮的因素。2026/8/212（1）信息不充分：參加貿易者有關目前市場和成本的知識不完全。原因：信息有成本，只有花費一定時間和資金才能得到。國內企業要獲得有關外國市場的信息，受距離、資料搜集、語言及其他文化因素制約，比取得國內市場信息成本高。結果：由于信息不充分，國際貿易參加者無法充分發揮其比較優勢，從貿易中得到的利益會減少。而改善市場信息可增加互利性國際貿易的機會。2026/8/213（2）不確定性：一個貿易參加者對有關未來市場和成本的知識不完全。原因：獲得未來知識比獲得目前知識更困難，未來充滿各種可能性和不確定性。雖然可以掌握預測未來的技術，但一般只能對各種可能做出大致判斷，據其做出貿易決策。結果：由于不確定性，貿易參加者會面臨一定風險。國際貿易中的企業面臨的風險由于不確定因素更多而更高，因此具有減少國際貿易的作用。

出現意外利潤：當貿易環境發生有利變化，如市場需求增加、進口關稅削減等。

出現意外虧損：當貿易環境發生不利變化，如貿易障礙提高、競爭者出現等意外利潤是對風險正確考慮的報酬。貿易者引進新產品、進入新市場時，所面臨的風險較高，同時可能得到的利潤較高，可能蒙受的虧損也較高，國際貿易中的風險利潤對推動國際貿易具有極其重要的作用。2026/8/2144.價格歧視定義：是指廠商在出售同一件產品時，針對不同的市場或不同的消費者制定不同的價格水平。分類:一級價格歧視；二級價格歧視；三級價格歧視①如果廠商對每一單位產品都按消費者所愿意支付的最高價格出售,這就是一級價格歧視②只要求對不同的消費數量段規定不同的價格,叫二級價格歧視

③壟斷廠商對同一種產品在不同的市場上收取不同的價格,叫三級價格歧視條件：①必須是不完全競爭行業②市場必須是分割的③不同的市場對產品的需求價格彈性必須不同，并且為廠商所知。2026/8/215三、理論分析OQPMCOQP2026/8/216分析結論：

只要一個產品的國內市場滿足價格歧視的條件，即外國市場價格低于本國市場價格，企業為了追求利潤最大化，仍然有出口的動力，因為出口傾銷的結果比將這些產品在國內市場銷售要獲利更多。外國同類企業如果在其他產品上采取類似行為，就會出現相互傾銷，從而形成產業內貿易。2026/8/217三、規模經濟與國際貿易

（1）規模經濟的涵義：

規模經濟(economicsofscale)又稱“規模利益”(scalemerit)，指隨生產能力的擴大，使單位成本下降的趨勢，即長期費用曲線呈下降趨勢。規模指的是生產的批量，具體有兩種情況：一種是生產設備條件不變，即生產能力不變情況下的生產批量變化，另一種是生產設備條件即生產能力變化時的生產批量變化。規模經濟概念中的規模指的是后者，即伴隨著生產能力擴大而出現的生產批量的擴大，而經濟則合有節省、效益、好處的意思。2026/8/218（2）規模經濟的分類：第一、張伯倫內部規模經濟。指一經濟實體在生產規模擴大時由自己平均成本下降所引起的生產效率提高帶來收益增加；第二、馬歇爾外部規模經濟。指整個行業(生產部門)規模變化而使個別經濟實體的收益增加。如：行業規模擴大后，可降低整個行業內各公司、企業的生產成本，使之獲得相應收益。

2026/8/219內部規模經濟來源于企業本身生產規模的擴大。具有內部規模經濟多為大企業、大公司，集中于設計、管理、銷售成本較高的制造業和信息產業，如汽車、飛機、鋼鐵、電腦軟件等。成本降低：由于生產規模擴大、產量增加，分攤到每個產品的固定成本（管理、信息、設計、研發展成本）越來越少，產品平均成本下降。專業化：大規模生產可促進專業化分工，使用特殊的專用生產要素。如企業達到一定規模時，就有可能使用大型機器設備和專業化生產線，對勞動者和管理者進行高度專業化分工，大規模銷售產品。更加充分地利用各種生產要素，提高生產率。技術創新：大企業有雄厚的經濟實力集中進行研發，有利于技術創新，提高生產率。一般資本品的技術創新通常會增強規模經濟。現實中工廠規模的擴大常常與技術進步聯系，如1965年合成氨日產量150、1970年1500、1980年3000，主要是技術創新結果。經驗積累：現實中，企業的累積產量隨時間增加，總平均成本會隨之下降。因為隨著產品累積，工人和管理者會積累起更多經驗，更熟悉該產品生產過程，從而改善生產、銷售組織、工作設計、任務協調，減少存貨成本，績效得到提高。2026/8/220外部規模經濟來源于行業內企業數量的增加引起的產業規模的擴大。由于同行業企業增加、相對集中，在信息收集、產品銷售方面的成本會降低。外部經濟一般出現在競爭性很強的同質產品行業。如美國硅谷的無數電腦公司，每家都不大，但集中后形成外部規模經濟，集中于紐約的銀行業、好來塢的娛樂業。外部規模經濟的主要來源有：專業化的供應商：許多行業的生產需要使用專門的設備、配套的服務，單個企業無法維持眾多供應商的生存，但是行業的集中可以使廠商聯合起來提供更大的市場。勞動市場的共享：廠商的集中能夠為擁有專業化技術的工人創造完善的勞力市場。知識外溢：行業集中為技術知識通過個人信息非正式交流方式提供了傳播途徑。2026/8/221美國發明新產品出口具有壟斷地位→外國開始生產該產品→外國產品在出口市場上競爭力增加→美國開始進口該產品。由于這些理論改變了傳統貿易理論假設條件，分析框架也不同，所以被稱為“現代國際貿易理論”。但技術創新總體上對世界貿易具有正面影響。不常見方法是開發新式產品，以期在一定時間不存在替代性特別大的同類產品。外部經濟一般出現在競爭性很強的同質產品行業。默瑞·坎姆：美國著名經濟學家。如美國硅谷的無數電腦公司，每家都不大，但集中后形成外部規模經濟，集中于紐約的銀行業、好來塢的娛樂業。第二、馬歇爾外部規模經濟。IIT指數＝0，表示一國只出口或只進口某產品，不存在行業內貿易。①如果廠商對每一單位產品都按消費者所愿意支付的最高價格出售,這就是一級價格歧視由于種類很多，美國沒有必要繼續生產卡車與日競爭，因為那樣最多把日趕出美國市場，回到原來沒有貿易的狀態，美不會因此獲利。曾經是奢侈品的手表、自行車，現在只是必需品；隨著經濟發展，商品的內容在不斷變化。（3）規模經濟的原因①專業化生產。從亞當·斯密的著作開始，人們認識到分工可以提高效率。規模越大的企業，其分工也必然是更詳細的；

②學習效應，隨著產量的增加，工人可以使熟練程度增加，提供效率；

③可以有效地承擔研發費用等；

④運輸產品、等購原材料等方面可能存在的經濟性；

⑤價格談判上的強勢地位。2026/8/222（4）制約規模經濟的因素主要有：

①自然條件，如石油儲量決定油田規模；

②物質技術裝備，如化工設備和裝置能力影響化工企業的規模；

③社會經濟條件，如資金、市場、勞力、運輸、專業化協作對企業規模的影響；④社會政治歷史條件等。

2026/8/223（5）貿易效應對于出口國企業來說，短期內，單個企業會由于成本下降先于價格下降而出現利潤長期內，單個企業的經濟利潤依然會回到等于零的狀態對于出口國國內消費者來說，長期價格下降，將使得對該產品消費數量上升，消費者剩余增長，社會利益增加。2026/8/224（6）規模經濟對國際貿易的解釋

外部規模經濟和內部規模經濟對市場結構會產生不同的影響。一個只存在外部規模經濟的行業（大廠商沒有優勢）一般只由許多相對較小的廠商構成，處于完全競爭狀態；存在內部規模經濟的行業，大廠商比小廠商更具有成本優勢，形成不完全競爭結構。2026/8/225四、外部規模經濟與國際貿易-坎姆模型（一）、理論創立者默瑞·坎姆：美國著名經濟學家。1964年提出該模型，主要用外部規模經濟來解釋國際貿易中的“北北貿易”模式。2026/8/226（二）假設前提1.生產技術相同2.資源稟賦相同3.需求偏好相同4.不存在交易成本5.兩個國家、兩種產品2026/8/227（三）理論分析圖表見教材121頁5.3；5.4

國家

狀態生產點消費點福利水平

美國貿易前貿易后

日本貿易前貿易后2026/8/228發達國家寡頭壟斷企業的進取性競爭、利用外國資源、占取外國市場的愿望和能力是其制造業貿易不斷擴大的主要動力。但更多企業進入市場，不同牌號的商品對消費者沒有意義，進入第三個階段即成熟期。20世紀70年代以來，圍繞戰后國際貿易的新特點，經濟學家們提出來一些新的學說，并逐漸形成來與古典和新古典貿易理論不同的現代國際貿易理論。存在內部規模經濟的行業，大廠商比小廠商更具有成本優勢，形成不完全競爭結構。基本假設：一國制造業產品出口種類取決于國內需求，一種產品成為潛在出口產品之前，必須先在國內消費、投資。產品生命周期模型由市場營銷學者首先引入。（1）馬歇爾：認為具有規模經濟的國家可以通過擴大進口需求而改善貿易條件產品進入大眾消費，單個企業面臨上升的需求價格彈性，生產者數量增加。六、內部規模經濟、壟斷競爭與產業內貿易而寒冷、有江河的國家則是不可缺少的商品。長期價格下降，將使得對該產品消費數量上升，消費者剩余增長，社會利益增加。（四）模型結論

坎姆模型說明，由于外部規模經濟可以帶來生產成本的差異，從而引起各國整體的社會利益的增加，因此兩個技術水平、資源稟賦、需求偏好相同的國家之間也會發生國際貿易行為。

思考：前面介紹了當代國際貿易實踐對傳統貿易理論的三個重大挑戰。這個模型事實上解決了哪一個挑戰？2026/8/229五、內部規模經濟與國際貿易（一）市場環境外部規模經濟大多位于完全競爭市場中內部規模經濟大多位于不完全競爭市場中2026/8/230（二）理論分析1.壟斷競爭企業參與國際貿易的短期影響：企業產量增加，平均成本下降，出現短期超額利潤產品價格可能會下降，也可能會上升，從而使得國內消費者獲得的消費者剩余增加或減少整個社會福利水平提高2026/8/2312.壟斷競爭企業參與國際貿易的長期影響：企業產量增加，平均成本和產品價格都會下降，而且兩者最終相等，企業經濟利潤等于零本國消費者消費數量增加，獲得的消費者剩余增加整個社會福利水平提高2026/8/232六、內部規模經濟、壟斷競爭與產業內貿易（一）假設條件：設日、美都是資本充裕國家，都生產資本密集性工業品：汽車，種類有卡車、轎車兩種。由于兩國的生產技術和資源配置相同，生產汽車的成本曲線也相同。兩國發生貿易前，各國各自生產一部分卡車和一部分轎車，即美國和日本各生產100輛卡車和100輛轎車，由于各自市場狹小，產品成本價格很高為2萬美元。2026/8/233（二）理論分析卡車生產情況日本長期平均成本美國長期平均成本卡車產量卡車產量2.01.5O成本價格成本價格O2.01002001002026/8/234（1）克魯格曼基本模型發達國家寡頭壟斷企業的進取性競爭、利用外國資源、占取外國市場的愿望和能力是其制造業貿易不斷擴大的主要動力。因為隨著產品累積，工人和管理者會積累起更多經驗，更熟悉該產品生產過程，從而改善生產、銷售組織、工作設計、任務協調，減少存貨成本，績效得到提高。20世紀70年代末是貿易理論發展的分水嶺。該理論對于說明發達的工業化國家之間的貿易行為很有用處。A國向B國出口水泥，同時又從B國進口水泥。發達國家寡頭壟斷企業的進取性競爭、利用外國資源、占取外國市場的愿望和能力是其制造業貿易不斷擴大的主要動力。具有內部規模經濟多為大企業、大公司，集中于設計、管理、銷售成本較高的制造業和信息產業，如汽車、飛機、鋼鐵、電腦軟件等。因此，進口工業產品的主要國家也是收入較高的國家。雖然可以掌握預測未來的技術，但一般只能對各種可能做出大致判斷，據其做出貿易決策。模仿國為發達國家，則B點與上圖接近；但更多企業進入市場，不同牌號的商品對消費者沒有意義，進入第三個階段即成熟期。第一階段，新產品制造者具有壟斷地位。產品生命周期模型由市場營銷學者首先引入。③可以有效地承擔研發費用等；成本價格2.0O日本美國長期平均成本100轎車產量O2.01.5轎車產量成本價格100200長期平均成本轎車生產情況2026/8/235兩國進行貿易，市場不再局限本國。企業可以增加產量以產生規模經濟使成本下降。日本搶先將卡車生產擴大至200輛，以1.5萬美元向美出口，極可能占領美市場，并使本國卡車價格也下降。由于種類很多，美國沒有必要繼續生產卡車與日競爭，因為那樣最多把日趕出美國市場，回到原來沒有貿易的狀態，美不會因此獲利。美國選擇將資源轉移到轎車，將生產擴大至200輛，以較低價格1.5萬美元向日出口。這種分工和貿易使得兩國的生產成本和產品價格都降低，資源利用都更加有效，而各國的消費量都沒有減少甚至會增加。2026/8/236由于工業產品的多樣性，任何一國都不可能囊括一個行業的全部產品，國際分工和貿易成為一種必然。具體哪一國集中生產哪一種產品，沒有固定的模式，既可以自然競爭產生，也可以進行協議分工。產業間貿易與產業內貿易的產生取決于國家間的相似性：兩國資本—勞動比率非常相似，基于規模經濟的產業內貿易占統治地位；兩國資本—勞動比率差異很大，基于比較優勢的產業間貿易占統治地位。2026/8/237七、克魯格曼模型

（一）理論創立者

保羅·克魯格曼（PaulKrugman）：1953年出生于美國一個中產階級家庭，1974年畢業于耶魯大學。1973初，著名經濟學家威廉·諾德豪斯（WilliamNordhaus）到學校舉行能源與自然資源講座，保羅認為汽油的長期需求富有價格彈性，與流行觀點相反，首次向傳統提出挑戰，隨后受到其大力栽培。

1977年在麻省理工學院取得經濟學博士學位，后回耶魯任教。

1978年發表《規模報酬遞增、壟斷競爭和國際貿易》，奠定了國際貿易理論的新分析框架，從而一夜成名。

2008年，獲得諾貝爾經濟學獎。2026/8/238

保羅·克魯格曼主要貢獻包括：突破了傳統的國際貿易理論，對戰后大量出現的工業國家之間和同行業之間的貿易做出解釋。通過引進微觀經濟學中的產品差異、壟斷競爭、規模經濟等原理，為國際貿易理論建立了新的分析框架，將經濟學基本原理與國際貿易的新思路有機結合分析了國際貿易中的寡頭競爭行為，為戰略性貿易政策的研究奠定了基礎。與傳統的貿易政策不同，戰略性貿易政策有時既可以保護國內市場，也可以促進出口。政府對某些產業的有限保護有助于該產業獲得規模經濟，降低成本，提高競爭力。但是，實證研究表明這種政策的總體收益有限，相比之下，自由貿易仍是最好的政策選擇。在匯率和發展中國家債務等問題上獨有建樹，其中最主要的貢獻是關于匯率的“目標區域”理論，主張匯率的有限浮動。由于在國際經濟學領域的杰出貢獻，1991年獲得約翰·貝茨·克拉克獎（兩年一次頒給40歲以下美國杰出經濟學者）。2026/8/239

（二）基本假設企業具有內部規模經濟。假設勞動是唯一投入、產品平均成本不是常數，是隨產量增加而遞減的函數。市場結構是壟斷競爭。同行業企業間生產的產品不同質、具有替代性，是差異產品。2026/8/240（三）理論分析：根據克魯格曼的假設，企業都是壟斷競爭企業，每個企業所面對的需求曲線是一條斜率為負向下傾斜的曲線，企業的價格不是給定的。為了利潤最大化，生產決策原則是在邊際收益等于邊際成本的條件下進行生產。與完全競爭企業不同的是，壟斷競爭企業的邊際收益不等于價格。2026/8/241ZZPPP/W(P/W)*

c*cO（1）克魯格曼基本模型2026/8/242

基本模型分析：PP曲線和ZZ曲線的交點是每種產品的均衡價格和每個個人對該產品的需求量。由消費量可以求出每個企業的生產量。在充分就業的假設下，企業數量、產品種類等于總勞動除以企業的勞動投入。2026/8/243ZZPPP/W(P/W)*

c*cZ’Z’(P/W)*’c*’（2）ZZ曲線的移動2026/8/244ZZ曲線的移動的分析

貿易雙方開放市場時，對任何一種商品都意味著消費人口的增加。在PP-ZZ模型中，貿易使L增加，從而導致ZZ曲線下移，在新的均衡點，產品價格和每個人對該產品的消費量都會下降。2026/8/245（四）模型結論壟斷競爭企業可以通過國際貿易→擴大市場→增加消費人口→擴大生產→產生規模經濟→降低平均成本和產品價格→獲取利潤。每個消費者對某種產品的消費量會減少，但消費品種類會大大增加。貿易基礎不一定是兩國的技術、要素稟賦差異，市場的擴大和企業的規模經濟都可以是貿易的原因。該理論對于說明發達的工業化國家之間的貿易行為很有用處。2026/8/246

第三節產品生命周期理論一、理論提出者

雷蒙德·弗農（RaymondVernon)

：1931出生，美國著名經濟學家，是美國二戰以后國際經濟關系研究方面最多產的經濟學家之一。弗農早期曾致力于區位經濟學的研究，后轉入對信息和專業化服務的研究，受克拉伍斯(IKlar-Vas)和波斯納(MAPosner)技術差距理論的啟發，于1966年發表《產品周期中的國際投資和國際貿易》一文,提出了著名的產品生命周期理論。他認為產品生命周期理論可以解釋發達國家出口貿易、技術轉讓和對外直接投資的發展過程。他在國際貿易理論方面的主要貢獻就是創立了產品周期理論。2026/8/247

二、新產品與國際貿易新產品的出現并不總是增加世界貿易量，因為它們可能只是取代某種原有的出口產品，如果新產品成為進口替代品，還可能使國際貿易量減少。尼龍→生絲、合成橡膠→天然橡膠、塑料→傳統材料商品。但技術創新總體上對世界貿易具有正面影響。一種新產品首先在一國出現，一定時期內該國在此產品上具有比較優勢。如當今很多技術創新首先產生于美國，美國在知識密集型的高科技產品方面具有比較優勢。有數據表明：運輸、電視、工具、化工、非電力機械等研究投入最多五個行業占美國制造業出口量的72%，投入研究最大的行業也是新產品導向最強的行業，使用科學家和技術人員的密集程度最高，高科技行業同時也是寡頭壟斷行業。2026/8/248由于存在模仿時滯，其他國家不能很快復制創新國家的新產品。所以特定產品存在技術差距，創新國家在模仿時滯期內具有出口壟斷地位。模仿時滯分兩種：需求時滯：由于人們在一定時期內認為新的外國產品不能完全替代原來的國產品，從而該國對新產品需求產生時間滯后于創新國產生產品需求的時間間隔。反應時滯：創新國家生產新產品和本地生產者認識到應在本地生產該產品的時間間隔。創新國家能夠取得出口優勢是由于需求時滯通常比反應時滯短。反應時滯取決于規模經濟、關稅、運輸成本、需求收入彈性、收入水平、外國市場大小等要素。新產品生產規模經濟越大、關稅越低、市場越小，反應時滯越長，反之較短。創新國在新的制造品上享有壟斷優勢，其他國家模仿者要在本地進行生產，必須具有較低的成本。2026/8/249三、實際案例1962—1976年電子計算器的國際貿易格局：美國和日本在電子計算器技術上交替處于領先地位，因此日本與美國市場不存在需求時滯，反應時滯也很短。1962年美國首先開發了晶體管計算器，日本人1964年即模仿成功。隨后美日成為計算器主要生產國。1967年日在美市場份額為17％，1971年80％，1974年25％，1976年40％。這種競爭優勢變化可以用技術領先來解釋。1962—1966年美國處于領先地位，1967年，日本夏普公司開發了集成電路和金屬板集成電路，計算器元件從5000減少到1000。1969年日本用大規模集成電路替代了集成電路，所用元件減少到57。1971年美國開發單蕊片計算器，重新獲得領先地位。1973年，夏普公司元件數量減少到40個以下，市場份額增加。2026/8/250四、理論內容

（一）階段劃分產品生命周期模型由市場營銷學者首先引入。模型將產品的生命周期分為以下四個階段：產品導入期、產量增長期、成熟期、衰退期。第一階段，新產品制造者具有壟斷地位。但大多數新產品會被競爭者模仿，全新的產品會失去領先地位，進入下一階段。第二個階段，由若干個企業生產和銷售的增長產品。此階段某些產品差別被各個生產者通過改進包裝和服務保持下來。但更多企業進入市場，不同牌號的商品對消費者沒有意義，進入第三個階段即成熟期。第三階段，商標、廠牌的競爭將讓位于價格競爭。隨后會出現更新的替代性產品，從而原來的新產品便進入了第四個階段。2026/8/251

弗農用產品生命周期理論解釋美國制造業產品的出口，分析思路如下：美國發明新產品出口具有壟斷地位→外國開始生產該產品→外國產品在出口市場上競爭力增加→美國開始進口該產品。2026/8/252創新國在0時開始生產新產品，A點產量超過國內消費量，開始出口。0A即需求時滯。B點外國生產該產品與創新國競爭，創新國市場份額下降。0B即反應時滯。C點創新國開始變為進口回。生產曲線高于消費曲線區表示出口，消費曲線高于生產曲線陰影區表示進口。0ABC數量時間消費曲線生產曲線2026/8/253模仿國在A點開始從創新國進口新產品。如果模仿國是收入較高的發達國，則在A點與上圖A點接近重合；如果模仿國是低收入發展中國家，則A點拖后，即需求時滯將較長。當地生產在B點開始，此時市場達到足夠規模，成本條件可以與進口品競爭。模仿國為發達國家，則B點與上圖接近；模仿國為發展中國家，則B點在較長的反應時滯后到來。C點時，當地生產將超過消費，模仿國開始出口這種產品。開始向第三國，隨后可能向創新國。0ABC時間數量生產曲線消費曲線2026/8/254

（二）階段特征（1）新產品階段：創新國開始生產新產品、出口壟斷階段前期生產不穩定，生產周期取決于科學家、技術人員、高級技工的技術密集型生產。新穎的產品、新發明的技術，其他國家知之甚少。生產者根據市場反映不斷改進，需求主要來自國內，生產針對本國需求，基本沒有出口。所需資源是發達的科學知識、大量的研究經費。只有少數科技發達國家才擁有這些資源，從而擁有新產品生產比較優勢。因此新產品往往首先出現在少數發達工業國家。新產品階段沒有多少替代品，大多數消費者不了解新產品，需求價格彈性小。2026/8/255

（2）產品增長階段：出口壟斷后期、外國開始生產階段技術成熟，國外需求增加。發明國開始大量生產并向其他國家出口。成熟技術隨之轉移，進口國迅速掌握技術，開始在本國生產。要素投入比例為資本密集。所需資源是機器設備和先進的勞動技能。技能、資本密集型。資本和熟練工人充裕的國家開始擁有該產品生產的比較優勢，并逐漸取代發明國而成為主要生產和出口國。產品進入大眾消費，單個企業面臨上升的需求價格彈性，生產者數量增加。2026/8/256

（3）產品成熟期：產品技術完成生命周期技術不新穎甚至開始老化，勞動技能已不重要，技術許多技術已包含在機器、裝配線中，生產過程標準化，操作簡單，機器價格比較便宜。技術、資本失去重要性，勞動力成本是決定比較優勢的主要因素。原來的發明國喪失了技術上和生產要素配置上的比較優勢，開始進口，而發展中國家豐富的勞動力資源呈現出比較優勢。產品充分標準化，將出現激烈的價格競爭。2026/8/257

（三）技術周期與比較優勢產品生產技術發展所處的不同階段造成對生產要素的不同需求。即使各國仍擁有原來生產資源儲備比例，其生產和出口該商品的比較優勢，也會由于產品生產要素密集性的變動而發生轉移。隨著產品生命周期在不同階段變化，比較優勢將從一個國家組向另一國家組轉移。2026/8/258凈出口凈進口0t0 t1 t2 t3

時間領先者（美國）其他工業國（加拿大，日本，歐盟等）欠發達國家第二階段：技術擴散跟隨者出口第一階段：技術創新領先國家出口第三階段：技術停滯欠發達國家出口2026/8/259

（四）國家分組：三組國家集團A組：以美國為首的最發達國家：能生產新產品、增長期產品、成熟期產品，由于具有相對豐富的資本、管理、外部經濟和較大國內市場，生產增長期產品有優勢，在需要大量資本、具有外部經濟的新產品也具優勢。D組：較小的發達國家，如荷蘭、瑞典、以色列：具有相對豐富的科學技術知識，新產品上有優勢，由于國內市場較小，缺乏外部經濟，優勢僅限于一定的產品范圍。L組：開始進入工業化的欠發達國家和地區，如印度、中國、馬來西亞等：擁有相對豐富的低級勞動力，成熟期產品有優勢，如鋼鐵、重化和其他標準化的產品。2026/8/260

第四節需求動因理論

大多數貿易理論都認為，商品價格差異是產生貿易的重要原因。以前的貿易理論都是從生產、供給方面分析這種差異，并且都假定需求是給定的。實際上，商品價格由供求兩方面決定，同樣生產條件下，商品相對價格會因需求不同而不同。2026/8/261一、決定需求的因素各國對各種商品的需求是不同的。即使是同樣的價格，各國消費者愿意、有能力購買的數量也不同。造成各國對同一商品的不同需求的原因主要包括以下因素：實際需求：指由于地理、氣候等環境差別造成的需求不同。如非洲人對皮衣皮帽沒有需求，蒙古人對船舶基本也沒有要求；而寒冷、有江河的國家則是不可缺少的商品。喜愛偏好：不同偏好源于不同的歷史文化、宗教信仰和風俗習慣。伊斯蘭教國家沒有豬肉需求，日本人愛吃生魚片，歐美人圣誕節要買圣誕樹，其他國家的人們則不一定有類似的需求。但是，偏好是可以改變的。隨著各國經濟文化的交流，偏好會互相影響。隨著喜愛偏好的轉移，對商品的需求也會發生變動。收入水平：各國對同一商品需求的不同，主要是因為收入水平不同。如中國人上班騎自行車，歐美人上班開汽車。對耐用消費品、醫療保健、旅游度假、高檔住宅等商品的需求，發達國家遠遠高于發展中國家，對糧食等基本谷物的需求，發展中國家相對較高。2026/8/262二、需求收入彈性和恩格爾法則經濟學中將價格不變時人們對于收入變動的需求反應稱為“需求的收入彈性”，表示為：η=對商品Ａ需求變動的百分率／收入變動的百分率收入增加1％，對商品的需求增加大于1％，收入彈性即大于1；兩者變動百分率相同，收入彈性等于1。收入彈性小于1，甚至會小于零。表示收入增加時，商品需求量增加很少甚至反而減少。根據商品需求收入彈性值，商品分為“奢侈品”（η>1）、“必需品”（1>η>0）、“劣等品”（η<0）。奢侈品主要有大多數高級耐用消費品，如手機、汽車，奢侈品在生活中是可有可無的，所以對收入的反應比較敏感。必需品包括大部分日常生活用品，其中食品是主要必需品。劣等品是一些不斷被淘汰的低質消費品，如雜糧、粗布。隨著經濟發展，商品的內容在不斷變化。曾經是奢侈品的手表、自行車，現在只是必需品；曾是必需品的塑料涼鞋，現在則是劣等品了。2026/8/263

德國經濟學家恩格爾指出，隨著人均收入增長，花費在食品的支出占收入的比重會越來越少。這一結論已被許多事實證明，這一論斷稱為“恩格爾法則”。用該法可以說明整個初級產品尤其是農產品需求的變動，當經濟不斷增長，國民收入水平不斷提高，各國的主要需求會逐漸從農副產品轉移到工業消費品。因此發達國家與發展中國家有不同需求模式，整個世界的貿易從初級產品為主發展到工業產品為主。2026/8/264三、需求偏好不同產生的貿易見教材P132頁圖5.12

國家

狀態生產點消費點福利水平

美國貿易前貿易后

中國貿易前貿易后2026/8/265

四、收入變動產生的貿易這一貿易模式提出者是瑞典經濟學家林德提出。林德假設一國需求由其代表性消費者的需求傾向決定。這一傾向會隨該國人均收入提高逐漸轉向奢侈品并造成社會需求的轉移。當人們收入提高，對工業消費品特別是奢侈品的需求增加時，本國的工業品和奢侈品生產也會增加。為了滿足市場需求，生產者不斷地擴大生產，改進技術。結果產量增加的速度超過需求增長的速度，從而使該國有能力向別國出口。對于該國出口的工業產品，只有與之收入相近的國家才會有需求。因此，進口工業產品的主要國家也是收入較高的國家。根據該理論，工業制成品在發達國間的貿易會隨著收入的不斷提高占越來越重要的地位。2026/8/266林德從需求角度分析說明當代工業國家之間的貿易和同行業內的雙向貿易，說明需求是引起生產變動和產生貿易的基礎，