團體標準《自我聲明公開企業標準監督檢查工作規范》報批稿編制說明

一、立項來源本項目為東莞市標準化協會團體標準制定項目。項目完成后，本標準將由東莞市標準化協會以團體標準形式發布。二、立項背景和目的2015年國務院在《國務院關于印發深化標準化工作改革方案的通知》（國發〔2015〕13號）中提出，我國要建立企業產品和服務標準自我聲明公開和監督制度，逐步取消政府對企業產品標準的備案管理。經過近3年的探索，自2018年1月1日《中華人民共和國標準化法》修訂實施后，我國正式全面實施企業產品和服務標準自我聲明公開和監督制度。實施企業產品和服務標準自我聲明公開和監督制度，有利于落實企業標準化主體責任，放開搞活企業標準。在一定程度上，標準的自我聲明公開制度，通過簡化企業產品和服務標準的備案流程，加快了企業產品投放到市場的速度；通過產品技術指標的公開，鼓勵了企業制定在行業中更加具有競爭力的企業標準，同時保障了消費者的產品質量知情權和消費權益。但我們在對我市聲明公開的企業產品標準（以下簡稱企業標準）監督檢查工作中發現：目前我市企業普遍缺乏專業的標準化人才，而且企業對標準化工作普遍重視程度不足，企業在編寫企業產品標準過程中過于隨意，導致標準文本質量水平較差，標準合格率不足50%。不合格的標準文本的問題呈現多樣化、復雜化現象，具體表現在于不符合產品標準的編寫規范、引用了作廢的標準、標準內容與國家相關法律法規以及強制性標準存在沖突、技術指標不合理，檢驗方法與技術要求不匹配等等。產品標準作為企業對客戶和消費者的質量承諾，如果編寫質量水平，將會在產品的合格評定上存在無法檢驗、評價的風險。這些問題對標準的正常使用影響不一。目前，我們對標準的檢查判定依據主要來源于GB/T1.1-2009、GB/T20001.10-2014和《團體標準、企業標準隨機抽查工作指引》等文件。然而GB/T1.1-2009和GB/T20001.10-2014主要規定的是標準的格式與結構問題，涉及標準的具體技術內容較少，而《團體標準、企業標準隨機抽查工作指引》主要在標準的合規性上做出監督檢查的指引。然而，僅僅確保標準的合規和格式，并不能保障標準的可用。而且，由于缺乏監督檢查工作規范，各檢查專家對標準問題判定結果存在較大主觀性和隨意性，導致同一份標準，在不同專家的檢查下，檢查結果有較大差異。因此，制定《自我聲明公開企業標準監督檢查工作規范》，作為監督檢查結果的工作依據，可以提高監督檢查工作的準確性和效率，也更利于指導企業改正標準的錯誤。三、標準編制原則及主要技術條款的說明（一）標準編制原則1、遵循國家有關方針、政策、法規和規章，參考各級標準化主管部門對于企業標準監督檢查的要求。在標準起草過程，起草小組對國內有關企業標準監督檢查相關的國家有關方針、政策、法規和規章進行了全面的收集整理，并在標準編寫過程，逐一與這些方針、政策、法規和規章進行一一比對。這些文件包括《中華人民共和國標準化法》、《企業標準化管理辦法》、《團體標準、企業標準隨機抽查工作指引》、《產業結構調整指導目錄（2019年版）》等。一方面，務求使標準內容不與這些政策文件相沖突；另一方面，本標準研制的目的就是要細化、量化和具體化政策文件中的相關要求，因此每條標準條文的敲定，也要以落實政策文件的要求為抓手。2、格式上按照GB/T1.1的規定進行編寫。本標準的主起草單位中，東莞市標準與編碼所有著10多年的標準編寫經驗，長期以來承接企事業單位的標準制定服務工作，主導和參與過的國家、行業和地方標準制定項目超過100項，對GB/T1.1的規定有著深入的認識。本標準的制定，嚴格按照GB/T1.1的規定進行編寫。3、密切結合我國實際情況，充分考慮與其他相關標準的協調一致。在標準的研制過程中，起草小組全面收集了比對我國發布的與企業產品標準編寫相關的標準，包括GB/T1.1《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》、GB/T20001.10《標準編寫規則第10部分：產品標準》、GB/T28222《服務標準編寫通則》、GB/T35778《企業標準化工作指南》等，結合我國的實際情況，對其中的適用性進行研究。在上級標準已有規定的前提下，我們盡量地引用了上級標準的要求，確保本標準與其他標準的協調一致。4、進行廣泛的調查研究，結合東莞市標碼所5年來標準監督檢查的實際經驗，掌握目前企業產品標準監督檢查工作的現狀、要求以及發展趨勢。東莞市標準與編碼所自2014年10月起，承接了東莞市質監局轉移的企業標準備案前檢查工作。2018年1月1日起承接對聲明公開標準的事中事后監督檢查工作。5年多的時間，我所共計完成了超過5000份的標準監督檢查工作，積累了大量的工作經驗。同時我們也對周邊城市的標準化技術部門進行走訪、調研，包括廣州、深圳、佛山、惠州、江門等，了解各技術機構的標準監督檢查工作現狀、需求以及未來的發展趨勢?？偨Y各機構的成功經驗，制定本標準。（二）主要技術條款的說明1、術語和定義本標準的術語定義采用了GB/T20000.1界定的與企業標準相關術語和定義，并對自我聲明公開企業標準、合規性檢查、可用性檢查、適用性檢查和標準水平檢查等術語進行規定和說明。2、技術機構本章明確了承接自我聲明公開企業標準監督檢查工作的技術機構應具備的基本條件。這些基礎條件包括技術機構的資質要求、組織架構要求、管理要求、軟硬件要求和工作資質要求等。檢查人員本章規定了實施企業標準監督檢查工作的技術人員應具備的基本條件。這些基礎條件包括技術人員的職稱要求、工作資歷要求和工作能力要求。這些要求的確定，主要參考本所對企業標準監督檢查工作的實際要求，至少符合本章規定的人員，才能更好承擔企業標準的監督檢查工作，更加準確地發現企業標準中存在的問題。檢查內容和要求《國務院關于印發深化標準化工作改革方案的通知》中提到的“堅持簡政放權、放管結合。把該放的放開放到位，培育發展團體標準，放開搞活企業標準，激發市場主體活力”和“建立企業產品和服務標準自我聲明公開和監督制度，逐步取消政府對企業產品標準的備案管理，落實企業標準化主體責任。鼓勵標準化專業機構對企業公開的標準開展比對和評價，強化社會監督。”2019年6月5日，國家市場監督管理總局發布了《團體標準、企業標準隨機抽查工作指引》，該指引規定了團體標準和企業標準的監督檢查的檢查內容和方法。該指引規定對企業標準的檢查內容主要是：標準技術要求是否低于強制性國家標準；標準內容是否做到技術上先進、經濟上合理；標準編號是否符合規定；標準功能指標和性能指標是否公開四項內容。該指引進一步闡述了作為政府部門應該要管的內容。作為基層標準化管理部門，除了做好國家要求的事中事后監督檢查工作外，也應該同時深化服務，把標準檢查中發現的標準可用性和適用性問題告知企業，以提高轄區內企業的標準化工作質量水平。因此，本標準將標準檢查內容分為合規性檢查、可用性檢查、適用性檢查、標準水平檢查、標準實施情況檢查五項內容。合規性檢查是指企業標準的編寫及自我聲明公開，是否符合國家相關法律法規及強制性標準要求，只要檢查依據是國家市場監督管理總局發布的《團體標準、企業標準隨機抽查工作指引》。合規性檢查是基層標準化管理部門對轄區內企業標準監督管理的基本職責。該項檢查內容的檢查結果，如不合格，應通知企業限期整改?？捎眯詸z查企業標準是企業產品合格評定的依據，也是企業組織生產經營活動的依據。但是，目前大部分企業缺少專業的標準化人才，標準編寫水平整體不高，其編寫的企業標準往往存在著各種問題，導致無法按照該標準進行產品合格評定?？捎眯詸z查主要以確保標準編寫結構合理、表述無歧義、易于閱讀理解、要素完整、指標合理和檢驗方法可行為原則，力求發現影響企業標準是否可用的問題。檢查的依據主要是GB/T1.1、GB/T20001.10、GB/T28222等。該項檢查內容的檢查結果，如不合格，建議告知企業，由企業自行決定是否整改。適用性檢查是指檢查標準化對象宣稱的產品功能、性能或服務，在企業標準中是否有相關技術指標及檢驗方法可驗證。提出該項檢查內容，主要是基于我們的以往的標準監督檢查發現的問題。這些問題主要有：（1）企業標準規定的技術內容與其標準化對象不符，導致企業標準不適用于作為該產品的評價標準。比如企業經常會將某檢驗方法當做了企業產品標準，又或者企業標準的技術指標不適用與其標準化對象的評價等等。（2）企業標準中宣稱了其標準化對象包含某些功能或性能但標準中缺少相關技術指標和檢驗方法予以驗證。（3）標準中缺少其標準化對象應有的指標，如我們曾經檢查過的一個標準《牙線盒》，該標準規定的標準化對象是口腔清潔用品，雖然未在GB15979的范圍內，但由于該產品直接接觸口腔，企業標準中應包含微生物要求。但我們檢查的標準中缺少了這項要求。（4）其他影響標準是否適用于其標準化對象的問題。該項檢查內容的檢查結果，如不合格，建議告知企業，由企業自行決定是否整改。標準水平檢查標準水平檢查采取指標對比法進行水平評價，檢查結果可用于地方政府從標準水平的角度，分析轄區內產品的質量水平，從而制定相對應的促進質量提升的政策及相關工作的推進。該項檢查內容的檢查結果，可不告知企業。標準實施情況檢查確定該標準在企業生產或服務過程中的落實情況。工作程序規定了企業標準監督檢查的流程及要求，這個流程包括：檢查對象的抽取、受檢資料的采集、標準檢查、檢查溝通、檢查報告、咨詢服務和申訴和投訴。監督和評價技術機構應建立標準檢查工作的監督和評價程序，及時對檢查工作進行監督和評價。檔案管理檢查過程形成的資料和記錄的存檔管理要求。四、起草過程說明本標準由廣東省東莞市質量技術監督與編碼所提出，由東莞市標準化協會立項，計劃研制完成后以協會團體標準的形式發布。項目立項后，東莞市標碼所迅速組成了標準起草小組，制定了工作方案。起草小組查閱了國內同類標準及資料，進行了收集、整理、對比分析，并對國內及周邊城市的標準監督檢查工作進行調研，在此基礎上形成了標準研討稿。五、標準試驗驗證情況分析標準草稿的主要內容來源于廣東省東莞市質量技術監督與編碼所多年來承擔的標準監督檢查實際工作經驗，并實地調研了省內部分城市的相關工作開展情況，從既要滿足標準化主管對企業標準的監督檢查職責、也為企業改善企業標準制定工作提供依據的角度，制定了本標準。六、知識產權相關信息本標準不包含涉及專利等知識產權相關的內容。采用國際先進標準和國外先進標準的情況本標準未采用國際先進標準和國外先進標準。重大分歧意見的處理經過和依據本標準在研制過程中，未出現重大分歧意見。標準性質的建議說明本標準主要為聲明公開企業標準監督檢查提供理論支撐和技術支撐，同時也可參考用于團體標準、聯盟標準的監督檢查。建議其性質為推薦性標準。產業化情況、推廣應用論證和預期達到的經濟效果本標準制訂遵循《中華人民共和國標準化法》、《企業標準化管理辦法》、《團體標準、企業標準隨機抽查工作指引》等文件對企業標準監督檢查的要求，并進一步補充和細