公司監(jiān)事工作制度

公司監(jiān)事工作制度第一章總則第一條制定目的與依據(jù)為規(guī)范公司監(jiān)事（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監(jiān)事”）的工作行為，明確監(jiān)事的職責(zé)、權(quán)限和工作程序，保障監(jiān)事有效履行監(jiān)督職能，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）及其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”）的規(guī)定，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于本公司監(jiān)事會(huì)及所有監(jiān)事的工作。公司所屬子公司的監(jiān)事工作制度，可參照本制度并結(jié)合其自身實(shí)際情況另行制定，但不得與本制度的基本原則和精神相抵觸。第三條基本原則監(jiān)事開(kāi)展工作應(yīng)遵循以下原則：（一）依法合規(guī)原則：嚴(yán)格依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定履行職責(zé)。（二）獨(dú)立客觀原則：保持獨(dú)立地位，不受公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員及其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的不當(dāng)影響，以事實(shí)為依據(jù)，客觀公正地履行監(jiān)督職責(zé)。（三）勤勉盡責(zé)原則：以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，投入足夠的時(shí)間和精力，勤勉審慎地執(zhí)行監(jiān)事職務(wù)，關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。（四）保密原則：對(duì)在履行職責(zé)過(guò)程中知悉的公司商業(yè)秘密、未公開(kāi)信息及其他敏感信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露或用于與履行職責(zé)無(wú)關(guān)的目的。第二章監(jiān)事會(huì)的組成與任期第四條監(jiān)事會(huì)的設(shè)立與組成公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，作為公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)成員由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事的人數(shù)及具體構(gòu)成應(yīng)符合《公司法》及公司章程的規(guī)定。第五條監(jiān)事的任職資格監(jiān)事應(yīng)具備履行職責(zé)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)道德，符合《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的任職資格條件，不存在法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的不得擔(dān)任公司監(jiān)事的情形。第六條監(jiān)事的任期監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。第三章監(jiān)事的職責(zé)與權(quán)限第七條監(jiān)事的基本職責(zé)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取私利。第八條監(jiān)事的具體職責(zé)監(jiān)事主要履行以下職責(zé)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)狀況，對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿及其他財(cái)務(wù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行監(jiān)督檢查；（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（五）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（六）依照《公司法》的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（七）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常時(shí)，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；（八）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。第九條監(jiān)事的工作權(quán)限為保障監(jiān)事履行職責(zé)，監(jiān)事享有以下工作權(quán)限：（一）知情權(quán)：有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；有權(quán)要求董事、高級(jí)管理人員提供與履職相關(guān)的資料和信息；（二）檢查權(quán)：有權(quán)檢查公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和管理狀況，包括但不限于檢查公司的財(cái)務(wù)賬簿、經(jīng)營(yíng)合同、重大決策文件等；（三）調(diào)查權(quán)：對(duì)公司的異常經(jīng)營(yíng)情況或可能損害公司利益的行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；（四）提議權(quán)：有權(quán)提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議、臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，并就相關(guān)議題提出議案；（五）質(zhì)詢權(quán)：有權(quán)對(duì)董事、高級(jí)管理人員的工作提出質(zhì)詢和建議；（六）表決權(quán)：在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上，監(jiān)事對(duì)審議事項(xiàng)享有表決權(quán)；（七）公司章程規(guī)定的其他權(quán)限。第四章工作方式與程序第十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表一定比例表決權(quán)的股東、三分之一以上的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第十一條日常監(jiān)督監(jiān)事應(yīng)通過(guò)列席董事會(huì)會(huì)議、查閱公司文件資料、與公司管理層溝通等方式，持續(xù)關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況，進(jìn)行日常監(jiān)督。列席董事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。第十二條專(zhuān)項(xiàng)檢查根據(jù)工作需要，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事可以組織對(duì)公司特定事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，如財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查、重大投資項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)檢查等。專(zhuān)項(xiàng)檢查可以形成專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告，提交董事會(huì)和股東會(huì)。第十三條信息獲取與溝通公司應(yīng)當(dāng)保障監(jiān)事的知情權(quán)，及時(shí)向監(jiān)事提供必要的信息和資料。董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)事的工作，對(duì)監(jiān)事提出的合理要求予以積極回應(yīng)和支持。監(jiān)事應(yīng)與董事會(huì)、高級(jí)管理層保持必要的溝通，形成監(jiān)督合力。第十四條報(bào)告制度監(jiān)事應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)報(bào)告工作，提交監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。工作報(bào)告應(yīng)包括監(jiān)事會(huì)履職情況、監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、改進(jìn)建議等內(nèi)容。對(duì)于監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題或緊急情況，監(jiān)事應(yīng)及時(shí)向股東會(huì)、董事會(huì)通報(bào)。第五章權(quán)利保障與義務(wù)第十五條履職保障公司應(yīng)為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件和支持，包括但不限于：（一）確保監(jiān)事能夠正常、及時(shí)獲取履職所需的公司信息和資料；（二）為監(jiān)事參加培訓(xùn)、調(diào)研等活動(dòng)提供必要的經(jīng)費(fèi)支持；（三）維護(hù)監(jiān)事的獨(dú)立性，不得阻撓、干涉監(jiān)事依法履行職責(zé)。第十六條監(jiān)事的義務(wù)監(jiān)事在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；（二）對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)，恪盡職守，勤勉工作；（三）保守公司秘密，不得泄露公司未公開(kāi)信息；（四）不得利用監(jiān)事身份謀取不正當(dāng)利益；（五）不得與董事、高級(jí)管理人員惡意串通，損害公司利益；（六）如自身與所監(jiān)督事項(xiàng)存在利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避；（七）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。第六章責(zé)任追究第十七條責(zé)任承擔(dān)監(jiān)事違反本制度或公司章程，不履行或不正確履行職責(zé)，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承