檔案信息系統安全保護制度

檔案信息系統安全保護制度第一章總則第一條目的與依據為切實保障本單位檔案信息系統的安全穩定運行，有效保護檔案信息資源的真實性、完整性、可用性和保密性，防止檔案信息泄露、丟失、損壞或被非法篡改、濫用，依據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國網絡安全法》、《中華人民共和國數據安全法》及國家有關檔案管理和信息安全的其他法律法規，結合本單位實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于本單位檔案信息系統（以下簡稱“系統”）的規劃、建設、運行、維護和使用等全過程的安全管理，以及所有涉及系統使用、管理和維護的部門與人員。第三條基本原則系統安全保護遵循“安全第一、預防為主、綜合治理、分級負責、權責統一”的原則，確保系統安全與業務應用協調發展。第二章組織機構與職責第四條組織領導單位成立檔案信息系統安全保護工作領導小組，由單位分管檔案工作的領導任組長，檔案管理部門、信息技術部門及相關業務部門負責人為成員。領導小組負責統籌協調系統安全保護工作，研究解決重大安全問題。第五條部門職責1.檔案管理部門：負責系統中檔案信息資源的規范化管理，包括檔案的收集、整理、著錄、鑒定、保管、利用等環節的安全審核與監督；負責檔案數據的真實性、完整性和可用性的歸口管理；參與系統安全策略的制定和安全事件的調查處理。2.信息技術部門：負責系統基礎設施（網絡、服務器、存儲等）的建設、運維和技術保障；負責系統平臺（操作系統、數據庫、中間件等）的安全配置、漏洞修復、病毒防護和技術監控；負責制定和實施系統安全技術方案，提供安全技術支持，參與安全事件的應急響應和技術處置。3.各業務部門：負責本部門產生和使用的檔案信息在系統中的安全管理，嚴格遵守系統操作規程和保密規定，加強本部門人員的安全意識教育，及時報告發現的安全隱患和事件。第六條用戶責任系統用戶是其賬戶下操作行為的直接責任人，應嚴格遵守本制度及相關操作規程，妥善保管個人賬戶信息，規范操作，對其行為導致的安全后果負責。第三章環境安全管理第七條機房安全系統服務器機房應符合國家有關標準，具備防火、防水、防潮、防雷、防靜電、溫濕度控制、電力保障、門禁控制等安全措施。非授權人員不得進入機房。第八條辦公環境安全使用系統的辦公區域應保持整潔有序，嚴禁存放易燃、易爆、易腐蝕等危險品。工作人員離開崗位時，應確保終端設備鎖屏或關機，妥善保管紙質檔案材料和存儲介質。第四章網絡安全管理第九條網絡隔離與訪問控制系統網絡應根據安全需求進行分區，核心業務區與外部網絡應進行邏輯隔離。嚴格控制外部網絡對系統的訪問，采用防火墻、入侵檢測/防御系統等技術手段，實現對網絡訪問的精細控制。第十條網絡設備安全網絡設備（路由器、交換機等）應進行安全加固，修改默認賬戶和密碼，關閉不必要的服務和端口，定期更新固件和補丁。重要網絡設備應配置日志審計功能。第十一條遠程訪問安全確需遠程訪問系統的，必須采用安全認證方式（如VPN、雙因素認證等），并嚴格控制訪問權限和范圍。禁止通過公共網絡或不安全的設備進行遠程操作。第五章系統安全管理第十二條操作系統與數據庫安全服務器操作系統、數據庫系統應進行最小化安裝和安全配置，及時安裝安全補丁。采用嚴格的賬戶密碼策略，實施權限分離和最小權限原則。定期對系統日志進行審計分析。第十三條應用系統安全檔案管理應用系統在開發、測試和部署過程中應進行安全測試，消除安全漏洞。系統應具備完善的用戶認證、授權、審計功能。對系統的重大變更（如升級、改造）應進行安全評估和審批。第十四條賬戶與密碼管理系統實行實名制賬戶管理，用戶賬戶由管理員統一創建和分配。密碼應滿足復雜度要求，并定期更換。嚴禁共用賬戶、轉借賬戶或使用弱密碼。管理員賬戶應嚴格控制數量，并采用更嚴格的保護措施。第十五條權限管理系統應根據“按需分配、最小權限、職責分離”的原則進行權限設置和管理。定期對用戶權限進行審查和清理，確保權限與職責匹配。第十六條日志管理系統應全面記錄用戶登錄、操作行為、系統運行狀態、安全事件等日志信息。日志應妥善保存，保存期限不少于規定年限，并具備查詢和審計功能。第六章數據安全管理第十七條數據分類分級根據檔案信息的重要性、敏感性和保密性要求，對系統內數據進行分類分級管理，并采取相應的安全保護措施。第十八條數據采集與錄入數據采集應符合檔案業務規范，確保數據的真實性、準確性和完整性。數據錄入前應進行嚴格審核，防止錯誤信息或惡意代碼進入系統。第十九條數據存儲與備份系統數據應采用可靠的存儲技術，并進行定期備份。備份介質應妥善保管，并進行異地存放。定期對備份數據進行恢復測試，確保備份有效。第二十條數據傳輸安全檔案數據在傳輸過程中應采取加密等安全措施，防止數據泄露或被篡改。嚴禁通過非加密的公共網絡傳輸敏感檔案數據。第二十一條數據使用與銷毀第七章應用系統安全管理第二十二條開發安全應用系統開發應遵循安全開發生命周期管理，在需求分析、設計、編碼、測試等階段融入安全因素。第三方開發的系統，應簽訂安全協議，明確安全責任，并進行源代碼審計或滲透測試。第二十三條上線與變更管理應用系統上線前必須經過安全測試和審批。系統功能變更、升級或補丁安裝，應制定詳細方案，進行充分測試，并在非工作時間實施，做好回退準備。第二十四條運行維護安全定期對應用系統進行安全巡檢和漏洞掃描，及時修復安全隱患。對系統運行中出現的異常情況，應及時分析處理。第八章終端安全管理第二十五條終端設備管理接入系統的計算機、移動終端等設備，必須符合安全要求，安裝防病毒軟件、終端管理軟件，并保持更新。禁止安裝與工作無關的軟件，禁止私自更改系統配置。第二十六條移動存儲介質管理嚴格管理U盤、移動硬盤等可移動存儲介質的使用。涉密和非涉密存儲介質應嚴格區分，禁止在非涉密計算機和涉密計算機之間交叉使用。第九章人員安全管理與教育培訓第二十七條人員錄用與離崗對涉及系統管理和操作的人員，在錄用前應進行必要的背景審查。人員離崗離職時，應及時注銷其系統賬戶，收回相關權限和設備，并進行離崗安全交底。第二十八條安全保密教育與培訓定期組織開展檔案法律法規、信息安全知識和技能的教育培訓，提高全員安全意識和防范能力。新入職人員必須接受安全培訓后方可使用系統。第二十九條人員行為規范嚴禁任何人員利用系統從事危害國家安全、單位利益或違反法律法規的活動；嚴禁泄露、篡改、毀損、竊取系統中的檔案信息；嚴禁未經授權對系統進行掃描、攻擊或破壞。第十章應急響應與災難恢復第三十條應急預案制定系統安全事件應急預案，明確應急組織、響應流程、處置措施和資源保障。定期組織應急演練，檢驗預案的有效性和可操作性。第三十一條事件報告與處置發生系統安全事件（如病毒感染、數據泄露、系統癱瘓等），相關人員應立即采取初步控制措施，并按規定程序向檔案管理部門和信息技術部門報告。接到報告后，應迅速啟動應急響應，進行事件調查、分析、處置和恢復，并按要求上報上級主管部門。第三十二條災難恢復建立系統災難恢復機制，明確災難恢復策略、恢復目標和恢復流程，確保在發生重大災難后，能夠盡快恢復系統運行和檔案數據服務。第十一章監督檢查與責任追究第三十三條安全檢查檔案管理部門和信息技術部門應定期或不定期對系統安全狀況進行聯合檢查，包括制度執行情況、技術措施落實情況、風險隱患排查情況等，對發現的問題及時通報并督促整改。第三十四條責任追究對認真履行職責、在系統安全保護工作中做出突出貢獻的部門和個人，給予表彰獎勵。對違反本制度規定，造成系統安全事件或不良后果的，將視情節輕重，對相關責任人進行批評教育、通報批評、行政處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。第十二章附則第三