采購控制程序文件

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采購控制程序

aS09001/IS014001/IS045001-2022）

1、目的和范圍

對采購過程和供方進(jìn)行控制，確保采購物資滿足規(guī)定要求，本程序合用于原材

料、外協(xié)外購件的采購及供方的評價(jià)、選擇和控制。

21圍劇部負(fù)責(zé)組織對供方進(jìn)行評價(jià)、選擇和控制，提供〃合格供方名單〃，制

定和實(shí)施采購計(jì)劃。

2.2技術(shù)部負(fù)責(zé)提供外購、外協(xié)產(chǎn)品圖樣、技術(shù)要求、技術(shù)協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)

資料、參預(yù)評價(jià)。并參預(yù)供方的評定和工藝驗(yàn)證。

2.3品質(zhì)部負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證，參預(yù)對供方的選擇和評價(jià)。

2.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批合格供方名單。

3、工作程序

3.1供方的評價(jià)和選擇

3.1.1供應(yīng)部根據(jù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃，對需采購的零部（）件、原材料的供應(yīng)商（供

方）進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，由供應(yīng)部傳真或者郵寄或者親自送供方評審表給供方，要求實(shí)事

填寫，返回后由供應(yīng)部召集技術(shù)部、品質(zhì)部評審，評審可進(jìn)行樣品測試、質(zhì)量

體系考察、對一些資料的審查包（括質(zhì)量體系認(rèn)證證書、產(chǎn)品檢測報(bào)告、產(chǎn)品認(rèn)

證證書等），由供應(yīng)部經(jīng)理最后確定。

3.2供方評定的準(zhǔn)則

a）生產(chǎn)和技術(shù)能力；

b）產(chǎn)品質(zhì)量水平及穩(wěn)定性；

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c）價(jià)格合理性;

d）交付及時(shí)性;

e）服務(wù)和支持能力;

f自）我改善能力；

g）供方的顧客滿意度；

h）供方的財(cái)務(wù)狀況和履約能力;

i）后勤能力，包括場地和資源;

QMS。

3.3供方評定方式。

a）實(shí)地考察;

b第）三方證明；

c）業(yè)績考察；

d）首批樣品鑒定；

e）小批量試用;

f）招投標(biāo)；

g）供方承諾，歷史考察；

h第）二方審核。

3.4評定依據(jù)

a）采購文件要求

b）本公司質(zhì)量體系文件

c）樣品驗(yàn)證報(bào)告

d）標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)要求

3.5合格供方認(rèn)定條件

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3.5.1新的A類產(chǎn)品的供方應(yīng)采用實(shí)地考察或者樣品評定，考察得分在80分以

上

者為合格供方，實(shí)地考察標(biāo)準(zhǔn)按IS09001:2022準(zhǔn)執(zhí)行。

3.5.2第三方證明，通過選定質(zhì)量管理體系認(rèn)證或者產(chǎn)品合格認(rèn)證者為合格供方:

即供方如已獲得產(chǎn)品安全認(rèn)證或者IS09001:2022準(zhǔn)認(rèn)證，可視為合格供方。

3.5.3采用歷史考察或者業(yè)績考察，應(yīng)取最近至少3批供貨記錄，產(chǎn)品一次交

驗(yàn)合格率98%以上，交付準(zhǔn)確率95%以上時(shí)可視為合格供方。

3.5.4采用首批樣品或者小批量試用時(shí)，供應(yīng)部與供方聯(lián)絡(luò)，請其提供產(chǎn)品（

樣

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對供方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查并出具報(bào)告。若不需組織實(shí)地考查的供方，由供應(yīng)部根據(jù)

驗(yàn)證結(jié)果，將符合規(guī)定要求的確定為合格供方。

3.5.5第二方審核沒有嚴(yán)重不合格項(xiàng)、普通不合格項(xiàng)8個(gè)以下者為合格供方。

3.6供方的評定步驟及要求

3.6.1供方評定時(shí)機(jī)

a）選擇新的供方時(shí)；

b）原供方提供新產(chǎn)品時(shí)或者停供產(chǎn)品半年以上時(shí)；

c）合格供方目錄發(fā)生變更時(shí)；

d）總經(jīng)理或者管理者代表明碓求對供方評定時(shí);

要e對）原有供方重新認(rèn)定時(shí)

3.6.2供方評定內(nèi)容

3.6.2.1根據(jù)供應(yīng)部所需材料，應(yīng)優(yōu)先考慮符合下列條件的供方。

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a）通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證或者產(chǎn)品合格認(rèn)證的供方；

b）產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)質(zhì)、價(jià)格合理的企業(yè)；

c）具有信譽(yù)及加工能力，路途較近的供方。

3.6.2.2評定內(nèi)容：

a）產(chǎn)品技術(shù)性能指標(biāo)（質(zhì)量特性）是否能夠達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，就主要生產(chǎn)、檢測設(shè)

備狀況進(jìn)行分析、評定；

b）生產(chǎn)能力是否滿足本公司配套要求，應(yīng)企業(yè)規(guī)模、信譽(yù)、員工狀況及供方自

我改善能力進(jìn)行分析、評定；

c）是否能持續(xù)提供可接受的合格產(chǎn)品，就質(zhì)量管理狀況，QMS能力進(jìn)行評定、

分析與評定；

d）服務(wù)能力是否滿足本公司要求，交貨及時(shí)性及對售后服務(wù)狀況進(jìn)行分析、評

定；

e）價(jià)格水平是否滿足本公司配套要求，是否適宜、合理。

3.6.3供應(yīng)部組織有關(guān)人員品（質(zhì)部、技術(shù)部、創(chuàng)造部）按照確定的方式進(jìn)行評

定，填寫〃供方評定記錄表〃，報(bào)總經(jīng)理審批。

3.6.4新的供方必須采用樣品鑒定或者小批量試用。

3.6.5對合格供方年度評價(jià)，可以根據(jù)供方供貨業(yè)績進(jìn)行確認(rèn)。

3.7編制合格供方一覽表

3.7.1供應(yīng)部根據(jù)〃供應(yīng)商（供方）評審表〃編制〃合格供方一覽表〃，經(jīng)總經(jīng)

理批準(zhǔn)，按《文件控制程序》進(jìn)行發(fā)放至有關(guān)部門。

3.7.2一覽表中對同種規(guī)格產(chǎn)品的合格供方，普通為兩家以上，增加不限。積

極引入競爭機(jī)制，提高應(yīng)變、抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

3.7.3合格供方一覽表分發(fā)范圍為：總經(jīng)理、管代、技術(shù)部、品質(zhì)部、供應(yīng)部

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和行政部。

3.7.4列入一覽表的合格供方，應(yīng)根據(jù)評定結(jié)果分為I、□、DI三級，在采購

順序及比例方面。I級最優(yōu)先，口級次之，m級備用。

3.8對供方進(jìn)行連續(xù)的質(zhì)量控制

3.8.1為確保供方能長期、穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品，供應(yīng)部應(yīng)建立供方檔案，逐

批記錄，內(nèi)容包括：

a所）有對該供方的評定資料及記錄，以及有關(guān)的證明文件（認(rèn)證證書、鑒定報(bào)告

等）。

b對）該供方供貨質(zhì)量的記錄，統(tǒng)計(jì)資料；

c）其它顧客對其產(chǎn)品質(zhì)量以及質(zhì)量保證能力的評價(jià)等。

3.8.2對列入〃合格供方一覽表〃的供方，供應(yīng)部應(yīng)對其供應(yīng)情況進(jìn)行控制，

填寫〃供方供貨情況記錄表〃和〃供方業(yè)績統(tǒng)計(jì)表〃，根據(jù)其供貨業(yè)績，進(jìn)行連

續(xù)控制，組織有關(guān)部門進(jìn)行復(fù)評。復(fù)評的方式和頻次取決于供方的供貨質(zhì)量狀

況，能力變化等因素。普通情況每年進(jìn)行一次；評價(jià)結(jié)果作為調(diào)整供方的依據(jù)。

3.8.3當(dāng)供方的產(chǎn)品不能滿足質(zhì)量要求時(shí)，供應(yīng)部以〃工作聯(lián)系單〃通知其限

期改進(jìn)。對不重視質(zhì)量、交貨不及時(shí)等，A類產(chǎn)品經(jīng)2次、B類產(chǎn)品經(jīng)3次交

涉無明顯改進(jìn)的供方，供應(yīng)部提請取銷其合格供方的資格，報(bào)請總經(jīng)理批準(zhǔn)后，

從〃合格供方一覽表〃中清除。

3.8.4當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定時(shí)，由供應(yīng)部會(huì)同相關(guān)部門，對供方現(xiàn)場進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)

證，驗(yàn)證結(jié)果以書面形式報(bào)總經(jīng)理，作為〃合格供方一覽表〃變更的依據(jù)。

3.9合格供方一覽表變更控制

3.9.1〃合格供方一覽表〃應(yīng)保持相對穩(wěn)定，變更需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不得隨意變

更。變更信息應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門。

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3.9.2供應(yīng)部應(yīng)每年進(jìn)行一次供方市場調(diào)查，以選擇更優(yōu)秀的合格供方充實(shí)目

錄C

3.10合格供方變更條件

a）當(dāng)供方連續(xù)兩批退貨時(shí)；

b）供方產(chǎn)品價(jià)格上漲，難以承受時(shí)；

c）交付期時(shí)常延遲，不能保證正常生產(chǎn)時(shí)。

3.11首批樣品的質(zhì)量控制

a第）一次供貨或者因產(chǎn)品設(shè)計(jì)創(chuàng)造工藝有較大改變時(shí)，供方應(yīng)提供首批樣品

,檢驗(yàn)合格率必須達(dá)到100%。具體按照《檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》執(zhí)行，檢驗(yàn)或

符合規(guī)定要求后，如是新供方，應(yīng)按本程序進(jìn)行合格供方評定。

b因）生產(chǎn)、技術(shù)、顧客要求等原因急需在新的供方進(jìn)行一次性采購時(shí)，應(yīng)申請

經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，不是一次性采購時(shí)，應(yīng)按本程序進(jìn)行合格供方評定。

3.12供方調(diào)查、評定、考核所產(chǎn)生的記錄由供應(yīng)部負(fù)責(zé)保存，并按《質(zhì)量記錄

控制程序》執(zhí)行。

3.13采購依據(jù)

3.13.1供應(yīng)部根據(jù)商務(wù)部的“生產(chǎn)任務(wù)書”和創(chuàng)造部的“生產(chǎn)計(jì)劃”單以及庫

存情況編制〃采購計(jì)劃單〃，依據(jù)"采購計(jì)劃單"編制原材料、外協(xié)件、外購件、

包裝物及輔助材料等“外購、外協(xié)采購合同〃。對采購情況依據(jù)"采購計(jì)劃單〃

進(jìn)行跟蹤。

3.13.2技術(shù)部提供的采購產(chǎn)品技術(shù)文件。

3.13.2.1技術(shù)部根據(jù)采購物資對本公司產(chǎn)品性能、質(zhì)量影響程度和加工難易進(jìn)

行分類，編制產(chǎn)品質(zhì)量特性重要度分級表。

A類：對產(chǎn)品性能,質(zhì)量有直接影響且加工難度高的產(chǎn)品；

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B類：對產(chǎn)品性能，質(zhì)量有一定影響且加工難度普通的產(chǎn)品；

C類：除A、B類以外的原材料、零部件及包裝物等。

3.13.2.2采購技術(shù)文件內(nèi)容：

a）采購產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量以及所配最終產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格。

b）采購產(chǎn)品的規(guī)范、圖樣、加工要求、檢驗(yàn)規(guī)程，和其它有關(guān)技術(shù)資料的名稱

或者其它有效標(biāo)識及合用版本，以及作為交貨依據(jù)和驗(yàn)收條件的檢驗(yàn)文件的名

和合用版本。

c驗(yàn)）證方式和驗(yàn)證的安排。

d）在有質(zhì)量管理要求時(shí)，應(yīng)寫明合用的質(zhì)量管理模式標(biāo)準(zhǔn)的版本和編號。

3.13.2.3采購文件的編制、審核、批準(zhǔn)、更改，按《文件控制程序》執(zhí)行，發(fā)

布前由總經(jīng)理批準(zhǔn)。必要時(shí)，采購文件包（括規(guī)范圖樣等版）號、編號可填入采

購合同中，也可將采購文件作為受控文件發(fā)放給合格供方，或者在簽訂的技術(shù)

議中附加之采購文件作為采購的依據(jù)。

3.14采購控制

3.14.1從供方采購物資前，應(yīng)由技術(shù)部與關(guān)鍵件合格供方簽訂〃技術(shù)質(zhì)量協(xié)議

書〃對，供方質(zhì)量管理提出要求,如供方的采購、過程、檢3鰥口試驗(yàn)、計(jì)量器具、

不合格品等方面提出要求。

3.14.2供應(yīng)部按產(chǎn)品質(zhì)量特性重要度分類表和合〃格供方一覽表〃中的供方進(jìn)

行采購。

3.14.2.1A類產(chǎn)品須與合格供方簽訂〃委托加工合同〃，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施o

3.14.2.2B類產(chǎn)品，外協(xié)件用〃工作聯(lián)系單〃委托加工,外購件、包裝物應(yīng)以

傳真〃外協(xié)、外購合同〃的方式通知合格供方。

3.14.2.3C類產(chǎn)品，采購人員可憑使用部門的〃工作聯(lián)系單〃（經(jīng)供應(yīng)部負(fù)責(zé)

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人審核，必要時(shí)總經(jīng)理或者其授權(quán)人審批后）直接在市場上采購。

3.15采購產(chǎn)品的驗(yàn)證。

3.15.1所有采購進(jìn)公司的產(chǎn)品,由倉庫保管員負(fù)責(zé)清點(diǎn)數(shù)量并開〃送檢單〃，

交品質(zhì)部相應(yīng)檢驗(yàn)員進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)員按照《檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》進(jìn)行進(jìn)貨

檢驗(yàn)或者驗(yàn)證。

3.15.2當(dāng)采購產(chǎn)品需要在供方貨源處進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)在采購文件中規(guī)定驗(yàn)證安

排和產(chǎn)品放行方式。并根據(jù)采購產(chǎn)品技術(shù)文件和協(xié)議條款要求或者采購文件中

規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)證，安排決定產(chǎn)品放行方式。

3.15.3品質(zhì)部負(fù)責(zé)建立并保持供方有關(guān)質(zhì)量方面的記錄。

3.15.4驗(yàn)證不合格的采購產(chǎn)品，按《不合格品控制程序》執(zhí)行。

3.15.5顧客對供方產(chǎn)品的驗(yàn)證

3.15.5.1當(dāng)合同規(guī)定時(shí)，顧客或者其代表有權(quán)在供方處對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證，

以

明確是否符合規(guī)定的要求。供應(yīng)部應(yīng)與供方作出安排，保證驗(yàn)證的實(shí)施。

3.15.5.2顧客或者其代表的驗(yàn)證，不能作為本公司對供方質(zhì)量控制的有效證據(jù)，

不能免除本公司提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。

3.16采購控制程序所涉及的質(zhì)量記錄按《質(zhì)量記錄控制程序》執(zhí)行。

4支持性文件

4.1《文件控制程序》

4.2《檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》

4.3《不合格品控制程序》

4.4《質(zhì)量記錄控制程序》

5相關(guān)記錄

5.1〃外購、外協(xié)采購合同"

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5.2〃委托加工技術(shù)協(xié)議書〃

5.3〃供應(yīng)商（供方）評審表〃

5.4〃供方供貨情況統(tǒng)計(jì)表〃

5.5〃合格供方一覽表〃

5.6〃采購計(jì)劃單〃

5.7〃供方業(yè)績統(tǒng)計(jì)表〃

5.8〃供方評定記錄表〃

5.9〃采購申請單〃

5.10〃供方業(yè)績評定表〃

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供應(yīng)商（供方）控制工作流程

活動(dòng)名稱記錄或者證據(jù)

供應(yīng)部草擬供應(yīng)商名單供應(yīng)商（供方）總名單（草擬）

供應(yīng)商調(diào)查供應(yīng)商（供方）評審表

不合格

4

樣品檢驗(yàn)樣品檢驗(yàn)

-tt——淘汰

不合格

供應(yīng)評價(jià)供方評定記錄表

合

淘汰

格

確定合格供方合格供方一覽表

不合格

合

格淘汰

供應(yīng)商定期業(yè)績評定供方業(yè)績評定表

繼續(xù)作幺合格供方合格供方一覽表

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