2024年其他資格考試-債券托管結算業務資格歷年考試高頻考點試題附帶答案

2024年其他資格考試-債券托管結算業務資格歷年考試高頻考點試題附帶答案（圖片大小可自由調整）第1卷一.參考題庫(共25題)1.招標發行時，通過應急方式投標的投標人，在招標結束后（）個工作日內將應急原因說明書送達中央結算公司。A、1個B、2個C、3個D、4個2.按債券期限劃分，債券有（）。A、超短期債B、短期債C、中期債D、長期債3.在每個結算日的什么時間（），中央結算公司將成員DVP賬戶的剩余資金一次性清退。A、16：30B、4：30C、16：40D、17：004.省級信用聯社屬于支付系統直接成員。5.以下哪些是辦理債務承繼的條件（）。A、發行人更名B、發行人重組或分析C、發行人破產并由擔保人或其他機構履行債券償付義務D、發行人死亡6.基準利率一旦變動，本計息期執行利率即隨之變動。這種方式屬于（）基準利率生效方式。A、年度生效B、當期生效C、計息期有效D、準利率變動后固定時間生效7.完成個性化統計數據下載的流程包括（）。A、用戶授權管理中為用戶授予“我的統計”的權限B、用戶管理中為用戶綁定債券賬號C、登陸中債綜合業務平臺的操作系統用戶具有寫文件權限D、已安裝EXCEL和winrar壓縮管理軟件8.結算合同生成后，合同中可以修改的要素是（）。A、債券代碼B、債券面額C、全價金額D、所有要素均不得修改9.對于附息式浮動利率債券，可供選擇的基準利率生效方式有（）。A、當期生效B、付息后生效C、年度生效D、指定條件生效10.在債券存續期內，投資人有權選擇將持有債券在規定日期按規定價格轉讓給擔保機構、再擔保機構或主承銷商等第三方機構的權利是（）。A、投資人回售選擇權B、投資人調換選擇權C、投資人回售加發行人強制贖回權D、投資人定向轉讓選擇權11.證券投資基金可在中央結算公司開立代理總賬戶。12.中債金聯系統的適用對象是（）。A、更換業務管理系統的金融機構B、未有業務管理系統的機構C、所有機構13.下面關于中央債券簿記系統客戶端中單據說法錯誤的有（）。A、單據在結算業務完成后逐筆生成，記錄每一筆業務的基本要素B、單據分三種，即結算單據、非結算單據、清償單據C、可以按單據類別或業務類型進行查詢D、查詢時可選定時間段，也可指定某一營業日E、單據不是結算成員進行賬務處理的記賬依據14.在銀監會建議的三種VaR的計算方法中，中央結算公司采用的是（）。A、歷史模擬法B、方差-協方差法C、蒙特卡羅模擬法15.（）是辦理債務繼承的條件。A、發行人更名B、發行人重組或分拆C、發行人破產并由擔保人或其他機構履行債券償付義務D、發行人死亡16.計劃派購階段，發行對象為（）。A、商業銀行B、政策性銀行C、中央銀行D、投資銀行17.本日信息提示可以查看訪日待完成的業務操作。18.對于規模統計，除了特殊的說明以外，統計全部都是按照（）為債券業務的數據。A、美元B、人民幣C、歐元D、港幣19.以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結算成員（）。A、桌面客戶端B、網上客戶端C、直聯客戶端20.對于含投資人回售選擇權債券，若債券持有人在申請截止日日終可用債券余額小于要求回售債券面額，則系統自動進行足額凍結處理。21.資金賬戶系統是根據哪些要素來識別匯入款項的（）。A、收款人名稱B、收款人賬號C、開戶行行名D、開戶行行號22.需要重新簽署客戶服務協議的賬戶變更業務包括（）。A、更名B、甲類變乙類C、乙類變丙類D、結算代理人變更23.合同債券狀態取值包括（）。A、未檢查B、等券C、券足D、N/A24.一筆買斷式回購業務的某一方能提供一只保證券，保證券記錄在（）科目。A、可用B、質押C、待回購25.以下屬于提前還本類債券特點的有（）。A、由投資人選擇是否行權B、還本時按固定比例或金額C、債券本金在存續期間內提前償還D、到期一次性還本付息第2卷一.參考題庫(共25題)1.以下哪些是辦理專戶的開戶手續（）。A、匯路設置B、資金業務資格設置C、人員設置D、用戶綁定E、DVP資格設置2.下列哪些屬于中國人民銀行規定的市場準入中的法人機構投資者（）。A、商業銀行及其授權分行B、非金融機構法人C、基金管理公司特定資產管理組合D、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和合格境外機構投資者（QFII）3.使用見券付款結算方式時，應由（）發送（）指令。A、付款方；收款確認B、收款方；付款確認C、收款方；收款確認D、付款方；付款確認4.利隨本清式債券在存續期內不支付本金或利息。5.“公共統計”的統計內容包括（）。A、市場規模B、市場趨勢C、業績考核指標D、個體私密統計6.中央結算公司辦理應急結算業務的受理時間是（）。A、8：30—17：00B、8：30—16：30C、9：00—17：00D、9：00—16：307.按照市場參與者辦理債券結算的不同方式，銀行間債券市場的債券結算途徑分為直接結算和代理結算兩種。8.對于處于“待履行”狀態的到期合同可以撤銷。9.中債綜合業務平臺客戶端資金業務模塊也可以查詢債券賬務信息。10.中債浮動利率點差收益率曲線含有（）。A、到期收益率曲線B、即期收益率曲線C、遠期的到期收益率曲線D、遠期的即期收益率曲線11.“中債培訓”里主要發布的內容有（）。A、培訓通知、報道事宜B、培訓計劃、成績查詢C、培訓交流D、圖書資料推薦12.在“業務操作”下的“發行與付息兌付”欄目里，放著全部發行相關的文件，包括（）。A、發行的文件B、發行結果C、繳款提示D、付息兌付與行權公告13.單邊指令（）。A、需要對手方確認B、不需要對手方確認C、有些需要對手方確認，有些不需要對手方確認14.債券A規定：“債券基準利率為中國外匯交易中心公布的7天回購定盤利率（FR007）。第一次付息日為2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日為債券付息日（遇節假日順延）和利率調整日。本期債券招標時采用的利率基準為2012年7月5日的7天回購定盤利率，以后類推。”根據以上條款，債券A的基準利率生效方式為（）。A、當期生效B、指定條件生效C、付息后生效，計息期有效D、付息后生效，年度有效15.債券柜臺業務的運作需要得到哪些部門的支持（）。A、柜臺市場部B、發行部C、托管部D、資金部E、信息部F、軟件部、系統部16.指令按照發送方式可以分為（）兩大類。A、單邊指令B、雙邊指令C、三邊指令D、多邊指令17.全國性商業銀行總行為支付系統間接成員。18.金融市場基礎設施包括（）。A、重要支付系統B、中央托管機構C、證券結算機構D、中央對手方E、交易平臺19.目前國債跨市場轉托管的辦理時間至少需要（）天。A、一B、二C、三D、六20.擬采用招標方式發行債券的融資機構，應不遲于發行開始日前（）個工作日辦理開戶手續。A、1B、2C、3D、421.客戶端管理員的管理由中央結算公司進行；客戶端操作員的管理由結算成員通過中債綜合業務平臺完成。22.進行遠期交易時，交易雙方約定采用的債券交割和資金支付方式，不包括（）。A、券款對付B、見券付款C、見款付券D、純券過戶23.下列說法正確的是（）。A、付息/兌付日遇法定節假日，資金支付日不變B、付息兌付資金仍計息至付息/兌付日前一個自然日C、付息/兌付日遇法定節假日，付息兌付日不變D、付息/兌付日與資金支付日一般為同一天24.交易系統傳輸生成的結算指令，需要（）在第三方指令列表中進行確認。A、付券方（正回購方）B、收券方（逆回購方）C、結算雙方單人確認D、結算雙方雙人確認25.對于質押式回購而言，當正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP賬戶資金余額足夠，回購首期的賬務處理流程為（）。A、正回購方可用----正回購方待付----逆回購方可用B、正回購方承分銷額度----正回購方承分銷額度待付----逆回購方承分銷額度C、正回購方可用----正回購方待付----逆回購方質押式回購待購回D、正回購方可用----正回購方待付----正回購方質押式回購待購回第3卷一.參考題庫(共25題)1.發行人應按《發行協議》約定，不遲于付息/兌付日上午（）點，將應付資金足額劃至中央結算公司指定賬戶。A、9B、10C、11D、122.中央質押類業務質押券的增補或減少可以通過置換指令來實現。3.對于采用PAD結算方式的結算合同，下面描述正確的是（）。A、如果券不足，在交割日日終失敗B、如果券不足，在交割日次一工作日日終失敗C、如果款不足，在交割日日終失敗D、如果款不足，在交割日次一工作日日終失敗4.目前債券發行后，需要中國人民銀行進行交易流通審批才能正式在銀行間債券市場上市交易流通。5.DVP合同生成時，雙方均確認完成以后才能形成待執行的電子合同，一方確認無法形成電子合同。6.合同資金狀態取值為（）。A、未檢查B、等款C、款足D、N/A7.質押到期日、回購到期日可以超過截至過戶日。8.以下關于印鑒卡的填寫方式，錯誤的是（）。A、?印鑒卡上面的債券賬號是11位數字B、?開戶行的行號是12位數字C、?債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/產品的全稱D、?開戶行的行名是與行號一一對應的9.結算成員客戶及用戶基礎信息在“統一用戶管理系統（UAP）”中集中管理。主要包括（）。A、客戶B、賬戶C、用戶D、銀行10.以下選項中哪一項或多項屬于債券投資業績綜合指標（）。A、持倉回報率B、實際盈虧額C、債券投資總收益額D、回購交易結算量11.代理總賬戶是指二級托管機構以及分托管機構在國債公司開立的（）賬戶。A、自營B、一級C、二級12.資金支付功能實現的唯一路徑是通過央行支付系統聯網實現。13.收款確認指令屬于雙邊指令。14.客戶端用戶的用戶名可由（）組成。A、大寫、小寫英文B、大寫、小寫英文和數字C、大寫英文和數字D、數字15.對于某只債券付息的債權登記日日間達成的一筆交易，若雙方約定采用T+1結算模式，則買方享有本期利息。16.質押式回購到期，該筆債券的賬務處理是（）。A、逆回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目B、正回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目C、逆回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目D、正回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目17.下列關于多重價位中標正確的表述為（）。A、又被稱作美國式中標B、如果有效投標總量大于發行總量，有效投標量全部中標C、承銷商分別以各自出價中標，并計算相應繳款金額D、所有中標價位的加權平均價格為該期債券的票面價格18.發放證書下載憑證之后（）天之內下載證書。A、14B、15C、16D、2019.在哪個欄目下可較準確的查詢發行相關文件（）。A、站內搜索B、服務支持C、中債數據D、發行與付息兌付20.下列描述正確的是（）。A、用戶密碼重置可以由客戶端操作員操作B、用戶密碼重置不需要雙人復核C、用戶密碼重置后，密碼為888888D、以上描述均不正確21.雙邊質押類業務是指業務標的和質押券的面額要求、條件都由質押雙方一對一協商確定的質押業務。22.辦理資金匯劃業務時，所有客戶端操作的資金匯劃功能都是（）人制。A、單B、雙C、三D、四23.支付系統直接參與者和非銀行機構區分的唯一標志是在支付系統有無清算賬戶。24.那一項是銀行間二級市場債券交易DVP結算業務（）。A、現券買賣B、同業拆借C、票據貼現D、債券承銷25.可以開立乙類賬戶的機構類別包括（）。A、金融機構B、保險產品C、證券基金D、企業年金E、信托計劃第1卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:B2.參考答案:B,C,D3.參考答案:A4.參考答案:正確5.參考答案:A,B,C6.參考答案:B7.參考答案:A,B,C,D8.參考答案:D9.參考答案:A,B,D10.參考答案:D11.參考答案:錯誤12.參考答案:C13.參考答案:E14.參考答案:A15.參考答案:A,B,C16.參考答案:A17.參考答案:錯誤18.參考答案:B19.參考答案:B20.參考答案:錯誤21.參考答案:A,B22.參考答案:A,C23.參考答案:A,B,C,D24.參考答案:B25.參考答案:B,C第2卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:A,B,C,E2.參考答案:A,B,D3.參考答案:D4.參考答案:正確5.參考答案:A,B6.參考答案:D7.參考答案:正確8.參考答案:錯誤9.參考答案:錯誤10.參考答案:A11.參考答案:A,B,C,D12.參考答案:A,B,C,D13.參考答案:B14.參考答案:C15.參考答案:A,B,C,D,E,F16.參考答案:A,B17.參考答案:錯誤18.參考答案:A,B,C,D19.參考答案:A20.參考答案:C21.參考答案:正確22.參考答案:D23.參考答案:B,C,D24.參考答案: