DB37T-2974-2026工貿企業安全生產風險分級管控體系細則

DB37T-2974-2026工貿企業安全生產風險分級管控體系細則前言本細則旨在規范工貿企業安全生產風險分級管控工作，推動企業建立健全全員參與、全過程覆蓋的風險管控機制，從源頭上防范和遏制生產安全事故。依據國家及地方相關法律法規、標準規范，結合本省工貿行業實際，制定本細則。本細則的實施，有助于引導工貿企業系統辨識生產經營活動中的各類風險，科學評估風險等級，落實有效的管控措施，提升本質安全水平。各相關單位應高度重視，認真組織學習，并結合自身特點，切實抓好貫徹落實。一、適用范圍本細則適用于本省行政區域內各類工貿企業（以下簡稱“企業”）安全生產風險分級管控體系的建立、運行、維護與改進。涉及特殊行業或領域的企業，除應遵守本細則外，還應符合國家及行業相關專門規定。二、規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。（此處可根據實際列出相關國家、行業及地方標準，如《安全生產法》、《生產安全事故應急預案管理辦法》以及工貿行業相關安全規程等，具體標準名稱需規范準確）三、術語與定義3.1風險生產經營過程中，可能導致事故發生的各種危險因素與有害因素的組合，以及其發生的可能性與后果嚴重性的綜合度量。3.2風險辨識識別企業生產經營活動中存在的各類風險因素，并確定其特性的過程。3.3風險評估對辨識出的風險進行分析、評估，確定其等級的過程。3.4風險分級根據風險評估結果，按照一定的原則和標準，將風險劃分為不同等級的過程。3.5風險管控為將風險降低至可接受范圍所采取的一系列措施、方法和手段的總稱。3.6風險點伴隨風險的具體作業活動、設備設施、場所或區域。四、總體要求4.1原則企業應堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，按照“全員參與、分級負責、屬地管理、動態管控”的原則，建立健全安全生產風險分級管控體系。4.2目標通過構建科學、系統、規范的風險分級管控體系，實現對企業生產經營全過程風險的有效辨識、準確評估、分級管控和持續改進，杜絕重特大事故，減少較大和一般事故，提升企業本質安全水平。五、組織機構與職責5.1組織領導企業主要負責人是本單位安全生產風險分級管控工作的第一責任人，應全面負責體系的建立、實施、監督和改進。企業應成立由主要負責人牽頭的風險分級管控工作領導小組，明確相關部門和人員的職責。5.2職責分工5.2.1領導小組職責審定企業風險分級管控相關制度、方案；統籌協調解決體系建立與運行中的重大問題；保障必要的資源投入。5.2.2安全生產管理部門職責具體組織實施風險分級管控體系的建立、運行與維護；組織開展風險辨識、評估與分級；監督檢查各部門、各崗位風險管控措施的落實情況；負責相關記錄的整理與歸檔。5.2.3其他部門及崗位職責各業務部門負責人應組織本部門人員參與風險辨識，落實本部門職責范圍內的風險管控措施；各崗位人員應參與本崗位風險辨識，嚴格執行風險管控相關規定，及時報告風險隱患。六、風險辨識6.1辨識范圍企業應組織對生產經營全過程進行風險辨識，范圍應覆蓋所有生產經營環節、所有作業活動、所有設備設施、所有作業人員及相關方活動。重點關注以下方面：（一）工藝技術流程；（二）主要生產設備、設施及特種設備；（三）作業環境（包括場所、布局、采光、通風等）；（四）從業人員的操作行為；（五）安全管理狀況；（六）物料、產品的特性及儲存、運輸環節；（七）檢維修、動火、進入受限空間等特殊作業活動；（八）應急預案及演練情況；（九）其他可能存在風險的環節。6.2辨識方法企業應結合自身實際，選擇適用的風險辨識方法，如查閱資料、現場勘查、人員訪談、工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、故障類型和影響分析法（FMEA）等。鼓勵采用多種方法組合使用，確保辨識的全面性和準確性。辨識過程應有相關崗位人員參與。6.3辨識周期風險辨識應形成常態化機制。企業應根據生產經營情況、工藝變化、設備更新、法律法規更新等情況，定期組織全面辨識。對于危險性較大的作業活動、關鍵設備設施，應適當增加辨識頻次。當發生事故或重大險情后，應及時組織專項辨識。七、風險評估與分級7.1評估方法企業應根據風險的特性，選擇合適的風險評估方法。常用的評估方法包括風險矩陣法、作業條件危險性分析法（LEC）等。評估方法應明確風險可能性、后果嚴重性的判定準則和風險等級劃分標準，并確保其適用性和可操作性。7.2風險等級劃分根據風險評估結果，結合本省實際，企業風險等級一般可劃分為以下級別：（一）重大風險：可能導致群死群傷、重大財產損失或嚴重社會影響的風險。（二）較大風險：可能導致較大人員傷亡、較大財產損失或一定社會影響的風險。（三）一般風險：可能導致人員輕傷、一般財產損失的風險。（四）低風險：不太可能導致人員傷亡和財產損失，但仍需關注的風險。具體分級標準和判定準則由企業結合自身特點在相關文件中予以明確。7.3評估實施風險評估應由企業組織相關專業技術人員、安全管理人員、崗位操作人員共同參與。評估過程應形成記錄，明確風險點名稱、所在位置、可能導致的事故類型、風險等級等信息。八、風險管控8.1管控原則風險管控應遵循“分級管控、動態管理、持續改進”的原則。針對不同等級的風險，應采取相應的管控措施，優先選擇消除風險、降低風險的措施。8.2管控措施企業應針對辨識評估出的各級風險，從工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置等方面制定并落實管控措施。8.2.1重大風險管控對于重大風險，企業應立即停產停業整改，制定專項管控方案，明確管控責任部門和責任人，采取工程技術措施徹底消除或控制風險。整改完成后，需重新進行風險評估，直至風險降低至可接受范圍。在未得到有效控制前，不得恢復生產經營。8.2.2較大風險管控對于較大風險，企業應制定專項管控措施，由主要負責人或分管負責人牽頭組織落實。應優先采用工程技術措施降低風險，同時加強管理措施，增加檢查頻次，確保風險處于受控狀態。8.2.3一般風險與低風險管控對于一般風險和低風險，企業應明確管控責任人和具體管控措施，通過完善操作規程、加強員工培訓、落實個體防護、定期檢查等方式進行管控，確保風險可控。8.3分級管控企業應根據風險等級，明確各級風險的管控層級。原則上，重大風險由企業級管控，較大風險由部門級管控，一般風險由車間（班組）級管控，低風險由崗位級管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時落實管控措施。九、文件與記錄管理9.1文件管理企業應制定風險分級管控相關的管理制度、操作規程、風險辨識評估指南、風險分級標準等文件，并確保其科學性、適用性和可操作性。文件應定期評審，并根據實際情況及時修訂。9.2記錄管理企業應建立健全風險分級管控記錄體系，主要包括：（一）風險辨識記錄（含風險點清單、危險因素描述等）；（二）風險評估記錄（含評估過程、評估結果、等級判定依據等）；（三）風險分級管控清單（含風險點、風險等級、管控措施、責任部門/責任人等）；（四）風險管控措施落實情況檢查記錄；（五）風險分級管控培訓記錄；（六）風險信息變更記錄；（七）其他相關記錄。記錄應真實、準確、完整，并有相關人員簽字確認，妥善保存，保存期限應符合相關規定。十、培訓與宣貫10.1培訓計劃企業應制定風險分級管控培訓計劃，明確培訓內容、對象、方式、頻次和考核要求。10.2培訓內容培訓內容應包括：風險分級管控的法律法規要求、企業相關制度和流程、風險辨識方法、評估標準、管控措施、應急處置、記錄填寫等。10.3培訓對象培訓應覆蓋企業所有從業人員，包括新入職員工、轉崗員工、外來施工人員及相關方人員。對風險辨識評估人員、管控措施落實責任人等關鍵崗位人員，應進行專項培訓。10.4宣貫企業應通過多種形式（如宣傳欄、內部刊物、會議、微信群等）對風險分級管控知識進行宣貫，提高全員風險意識和參與度。十一、檢查與改進11.1日常檢查企業應將風險分級管控納入日常安全檢查內容，各級管理人員應按照職責分工，對分管范圍內的風險管控措施落實情況進行定期和不定期檢查。11.2專項檢查針對重大風險、較大風險以及季節性、節假日等特殊時期的風險，企業應組織開展專項檢查，確保管控措施有效落實。11.3評估與評審企業應定期（至少每年一次）對風險分級管控體系的運行有效性進行評估和評審。發生生產安全事故、重大險情或生產經營條件發生重大變化時，應及時組織評估評審。11.4持續改進根據檢查、評估、評審結果以及內外部環境變化，企業應及時調整風險辨識范圍、