DB5101∕T 17-2018 成都市微型企業安全生產標準化基本規范

DB5101成都市質量技術監督局發布IDB5101/T17-2018 12規范性引用文件 13術語和定義 14一般要求 1 26制度化管理 37教育培訓 38現場管理 49安全風險管控及隱患排查治理 510應急管理 611事故管理 612持續改進 7附錄A（規范性附錄）成都市微型企業安全生產標準化評分表 8參考文獻 28DB5101/T17-2018本標準按照GB/T1.1—2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫》給出的規則起草。本標準由成都市安全生產監督管理局提出。本標準起草單位：成都市安全生產監督管理局、成都市安全生產科學技術服務中心、成都市標準化研究院。本標準主要起草人：袁海良、周健、金濤、蔡康、楊海靜、楊信林、胡海、余航、王小琳、毛穎、姚武英、陳倩、文萌川、李小雯、李澤宇、于乾靠。DB5101/T17-20181成都市微型企業安全生產標準化基本規范本標準規定了成都市微型企業安全生產標準化建設一般要求以及目標職責、制度化管理、教育培訓、現場管理、安全風險管控及隱患排查治理、應急管理、事故管理、持續改進8個要素的技術要求。本標準適用于冶金、建材、機械、輕工、紡織、商貿等行業的微型企業開展安全生產標準化建設工作。2規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB2893安全色GB2894安全標志及其使用導則GB4053.1～3固定式鋼梯及平臺安全要求GB7231工業管道的基本識別色、識別符號和安全標識GB/T11651個體防護裝備選用規范GB/T29639生產經營單位生產安全事故應急預案編制導則GB30871化學品生產單位特殊作業安全規范GB/T33000企業安全生產標準化基本規范GB50016建筑設計防火規范GB50140建筑滅火器配置設計規范GB50187工業企業總平面設計規范AQ/TAQ/TAQ/TAQ/T90079009企業安全文化建設導則生產安全事故應急演練指南生產安全事故應急演練評估規范GBZ158工作場所職業病危害警示標識3術語和定義GB/T33000界定的術語和定義適用于本標準。4一般要求4.1原則企業開展安全生產標準化工作，應遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，牢固樹立“以人為本、安全發展”理念，落實企業主體責任。以安全風險管理、隱患排查治理、職業病危害防治為基2DB5101/T17-2018礎，以安全生產責任制為核心，建立安全生產標準化管理體系，實現全員參與，全面提升安全生產管理水平，改善現場安全生產條件，強化安全意識、操作技術和防范技能，持續改進安全生產工作，不斷提升安全生產績效，預防和減少事故的發生，保障人身安全健康，保證生產經營活動的有序進行。4.2建立和保持企業應采用“策劃、實施、檢查、改進”的“PDCA”動態循環模式，依據本標準的規定，結合企業自身特點，自主建立并保持安全生產標準化管理體系；通過自我檢查、自我糾正和自我完善，構建安全生產長效機制，持續提升安全生產績效。4.3自評和評審4.3.1企業安全生產標準化管理體系的運行情況，采用企業自評和評審單位評審的方式進行評定。4.3.2成都市微型企業安全生產標準化達標評定內容應符合本標準第5章～第12章的規定。4.3.3成都市微型企業安全生產標準化達標評定具體指標要求見附錄A。4.3.4本評分表共計100分，各要素分值為別為目標職責（8分）、制度化管理（6分）、教育培訓（10分）、現場管理（52分）、安全風險管控及隱患排查治理（12分）、應急管理（6分）、事故管理（2分）、持續改進（4分）。標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分÷（100－不參與考評內容分數之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小數點后一位數。4.3.5本標準中累計扣分的，均為直到該考評內容分數扣完為止，不出現負分。4.3.6標注“★”符號的條款為必須整改項。4.3.7微型企業安全生產標準化達標須同時滿足以下條件：——依法取得營業執照，生產經營活動符合工商登記核準范圍；——申請評審之日的前1年內，無生產安全死亡事故，或經濟損失超過100萬元的生產安全事故，或重大安全生產違法行為；——不存在法律法規規定的重大生產安全事故隱患；——評審得分在60分（含）以上。5目標職責企業應根據自身安全生產實際，制定文件化的年度安全生產1)目標，并對實施情況進行考核。5.2人員和職責5.2.1人員配備企業應按照有關規定配備專職或兼職安全生產管理人員。5.2.2職責企業應建立健全安全生產責任制，落實全員安全生產職責，定期對安全生產責任制的落實情況進行考核。5.3安全生產投入DB5101/T17-201835.3.1企業應建立安全生產投入保障制度，按照有關規定提取和使用安全生產費用，并建立使用臺賬。5.3.2企業應按照有關規定，為從業人員繳納相關保險費用。5.4安全文化建設企業應開展安全文化建設，確立本企業安全生產和職業病危害防治理念及行為準則，并教育、引導全體從業人員貫徹執行。6制度化管理6.1法規標準識別企業應定期識別獲取適用的安全生產法律法規與其他要求，及時更新，建立清單，并傳達給相關從業人員。6.2規章制度企業應根據自身生產特點，建立適用的安全生產規章制度，規范安全生產管理工作。6.3操作規程企業應結合本企業生產工藝、作業任務特點以及崗位作業安全風險與職業病防護要求，編制齊全適用的崗位安全生產操作規程，發放到相關崗位員工，并嚴格執行。6.4文檔管理企業應對安全生產管理制度、操作規程及相關記錄、安全檢查與隱患整改記錄檔案、安全教育、培訓和考核檔案、風險評估、事故、事件記錄等重要材料進行歸檔管理。7教育培訓7.1教育培訓管理7.1.1安全教育培訓制度企業應制定安全教育培訓計劃，明確培訓內容，保證必要的安全教育培訓資源。7.1.2教育培訓檔案企業應如實記錄全體從業人員的安全教育和培訓情況，建立安全教育培訓檔案和從業人員個人安全教育培訓檔案。7.2人員教育培訓7.2.1主要負責人、安全管理人員和特種（設備）作業人員7.2.1.1企業主要負責人、安全生產管理人員經培訓考核合格后方可上崗。7.2.1.2從事特種作業、特種設備作業的人員應按照有關規定，經專門安全作業培訓，考核合格，取得相應資格后，方可上崗作業,并定期接受復審。DB5101/T17-201847.2.2從業人員新員工應進行三級安全教育，“四新”（指新技術、新工藝、新設備、新材料）、轉崗、復工人員應進行相應的教育培訓后方可上崗工作。7.2.3其他人員企業應對進入企業承包商、供應商的從業人員，高校實習生，外來作業人員進行安全教育培訓，應對進入企業檢査、參觀、學習等外來人員進行安全告知，并保存記錄。8現場管理8.1設備設施管理8.1.1設備設施建設企業應依法開展新、改、擴建設項目安全設施及職業病防護設施“三同時”工作；企業總平面布置應符合GB50187的規定，建筑設計防火和建筑滅火器配置應分別符合GB50016和GB50140的規定。8.1.2設備設施運行管理8.1.2.1企業應對設備設施進行規范化管理，建立設備設施管理臺賬，保證其安全運行。8.1.2.2特種設備應按規定取得使用登記證；企業應按照有關規定，委托有資質的機構定期對特種設備及其安全附件、強檢計量器具等進行檢測。8.1.3設備設施檢維修企業應建立設備設施檢維修管理制度，制定綜合檢維修計劃，加強日常檢維修和定期檢維修管理，定檢維修方案、定檢維修人員、定安全措施，并做好記錄。8.1.4設備設施拆除、報廢企業應建立設備設施報廢管理制度。設備設施的報廢應辦理審批手續，報廢設備設施拆除前應制定方案，并在現場設置明顯的報廢設備設施標志。8.2作業安全8.2.1作業環境和作業條件8.2.1.1生產現場應實行定置管理，保持作業環境整潔。作業區域地面平整，坑、壕、池應設置蓋板或護欄。8.2.1.2企業應對動火作業、有限空間作業、臨時用電作業、高處作業、斷路作業、破土作業、吊裝作業、盲板抽堵作業等危險性較大的作業活動，實施作業許可管理，嚴格履行作業許可審批手續。8.2.1.3非經允許，禁止與生產無關人員進入生產作業現場。應劃出非崗位操作人員行走的安全路線。8.2.2作業行為8.2.2.1企業應監督、指導從業人員遵守安全生產規章制度、操作規程，杜絕違章指揮、違章作業和違反勞動紀律的“三違”行為。8.2.2.2企業應為從業人員配備與崗位安全風險相適應的、符合GB/T11651規定的個體防護裝備與用品，并監督、指導從業人員按照有關規定正確佩戴、使用、維護、保養和檢査個體防護裝備與用品。DB5101/T17-201858.2.3相關方8.2.3.1企業應建立合格承包商、供應商等相關方的名錄和檔案，定期識別服務行為安全風險，并采取有效的控制措施。8.2.3.2企業不得將項目委托給不具備相應資質或安全生產、職業病防護條件的承包商、供應商等相關方。企業應與承包商、供應商等簽訂合作協議，明確規定雙方的安全生產責任和義務。8.3職業健康8.3.1職業病危害申報企業應按照有關規定，及時、如實向所在地監管部門申報職業病危害項目，并及時更新信息。8.3.2職業健康體檢企業應建立健全職業健康監護檔案，組織從業人員進行上崗前、在崗期間、特殊情況應急后和離崗時的職業病健康檢查，將檢查結果書面告知從業人員并存檔。8.3.3職業病危害檢測與評價企業應委托具有相應資質的職業衛生技術服務機構進行定期檢測，每年至少進行1次全面的職業病危害因素檢測。職業病危害嚴重的，應委托具有相應資質的職業衛生技術服務機構，每3年至少進行1次職業病危害現狀評價。8.4警示標志企業應按照有關規定和工作場所的安全風險特點，在有較大危險因素和嚴重職業病危害因素的工作場所，設置明顯的、符合有關規定要求的安全警示標志和職業病危害警示標識。企業應定期對警示標志進行檢査維護，確保其完好有效。9安全風險管控及隱患排查治理9.1安全風險管理9.1.1安全風險辨識安全風險辨識范圍應覆蓋本單位所有活動及區域，并考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態。9.1.2安全風險評估企業應建立安全風險評估管理制度，采取適宜的風險評估方法，定期組織安全管理人員、專業技術人員或委托第三方安全技術服務機構對本單位存在的主要安全風險進行評估。9.1.3安全風險控制企業應根據安全風險評估結果及生產經營狀況等，確定相應的安全風險等級，對其進行分級分類管理，實施安全風險差異化動態管理，制定并落實相應的安全風險控制措施。9.2重大風險源管理DB5101/T17-20186企業應對重大風險源進行登記建檔，制定安全管理技術措施及應急預案，進行重點監控。9.3隱患排查治理9.3.1隱患排查企業應制定排查方案，編制各種安全檢查表，定期開展隱患排查工作。對排查出的隱患，按照隱患的等級進行記錄，建立隱患信息檔案，并按照職責分工實施監控治理。9.3.2隱患治理企業應根據隱患排查的結果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行治理。9.3.3隱患報送企業應運用隱患自查、自改、自報信息系統，通過信息系統對隱患排査、報告、治理、銷賬等過程進行電子化管理和統計分析，并按照當地安全監管部門和有關部門的要求，定期或實時報送隱患排查治理情況。10應急管理10.1應急預案10.1.1企業應制定符合GB/T29639規定的生產安全事故應急預案，針對安全風險較大的重點場所（設施）制定現場處置方案，并編制重點崗位、人員應急處置卡，事故風險單一、危險性小的生產經營單位，可以只編制現場處置方案。10.1.2企業應按照有關規定將應急預案報當地主管部門備案,并通報應急救援隊伍、周邊企業等有關應急協作單位；企業應定期評估應急預案，及時根據評估結果或實際情況的變化進行修訂和完善。10.2應急設施、裝備、物資企業應根據可能發生的事故種類特點，按照規定設置應急設施，配備應急裝備，儲備應急物資，建立管理臺賬，安排專人管理，并定期檢查、維護、保養，確保其完好、可靠。10.3應急演練企業應按照AQ/T9007的規定定期開展生產安全事故應急演練，做到一線從業人員參與應急演練全覆蓋，并按照AQ/T9009的規定對演練進行總結，根據演練發現的問題，修訂、完善應急預案，改進應急準備工作。10.4應急處置發生事故后，企業應根據預案要求，立即啟動應急響應程序，按照有關規定報告事故情況，并開展先期處置。11事故管理11.1報告DB5101/T17-20187企業應建立事故報告程序，明確事故內外部報告的責任人、時限、內容等，并按照有關規定的程序報告發生的生產安全事故。11.2管理企業應開展事故案例警示教育活動，認真吸取事故教訓，落實防范和整改措施，防止類似事故發生。企業應建立事故檔案和管理臺賬，將承包商、供應商和未遂事故納入本企業事故管理。12持續改進12.1績效評定企業每年至少應對安全生產標準化管理體系運行情況進行1次自評，形成自評報告，驗證標準化管理體系的運行效果，將安全生產標準化實施情況的評定結果，納入年度安全績效考評。12.2持續改進根據安全生產標準化的評定結果，及時調整完善相關制度文件和過程管控，持續改進，不斷提高安全生產績效。（規范性附錄）成都市微型企業安全生產標準化評分表表A.1給出了成都市微型企業安全生產標準化評分表。表A.1成都市微型企業安全生產標準化評分表11責按照相關規定設置安全管理機構或配備專職或兼職安全生1表A.1（續）責企業應建立健全安全生產責任制，落實全員安全生產職1都市企業安全生產主體責任★2.責任制未按要求進行公1未對安全生產責任制落實情企業應按照有關規定提取和11.未按規定提取和使用安全2.未建立安全生產費用使用11.未為從業人員繳納相關保立本企業安全生產和職業病危害防治理念及行為準則并12.安全文化建設活動不符合表A.1（續）企業應定期識別獲取適用的安全生產法律法規與其他要11.未發布法律法規清單的不2.識別不到位、未及時更新3.未傳達給從業人員的，扣規范安全生產和職業衛生管企業應建立健全安全生產規章制度，包括但不限于下列內21.制度未以受控文件形式發3.制度內容不符合規定或與實際不符的，每項制度扣0.2作業任務特點以及崗位作業編制齊全適用的崗位安全生2★1.無崗位安全生產操作規2.崗位安全生產操作規程不★3.規程未發放至所有崗位并在對應崗位醒目位置張貼1表A.1（續）企業應制定安全教育培訓計21.未制定培訓計劃的，不得企業應如實記錄全體從業人立安全教育培訓檔案和從業22.安全教育培訓檔案資料不3.從業人員安全教育培訓檔理人員經培訓考核合格后方11表A.1（續）人員應進行相應的教育培訓12.新入廠人員上崗前未經安全1未對轉崗和復工人員進行相應的教育培訓的，每人次扣1操作人員進行專門的安全教育應商的從業人員，高校實習防護措施、應急知識等。對外來檢查、參觀、學習等人員，1設項目安全設施及職業病防建設項目的安全設施和職業病防護設施應與建設項目主體222表A.1（續）22.消防設備設施配備不能滿3.維護保養不到位，無責任企業應按照有關規定進行建設項目安全生產、職業危害評2企業應對設備設施進行規范企業應對設備設施進行規范化管理，建立設備設施管理臺12.管理臺帳內容未包含設備檢驗檢測時間、維護保養狀表A.1（續）3表A.1（續）3表A.1（續）與起重機滑線設在同側；與地面無遮攔布線時最小凈距為室內可燃油油浸變壓器室應設容量為100％變壓器油量的表A.1（續）21.未設置防雷設施的，不得21.危險化學品庫管理不符合1212表A.1（續）特種設備應按規定取得使用登記證；企業應按照有關規要求建立特種設備安全技術裝置等安全保護裝置以及附屬儀器或者儀表完好，滿足要檢查制度，檢查后應做出書面記錄，書面記錄至少保存33★2.特種設備無使用登記資表A.1（續）修企業應建立設備設施檢維修21.未制定設備設施檢維修計2.維修計劃不全的，每處扣表A.1（續）12.現場有設備設施未正常運報廢企業應建立設備設施報廢管設置明顯的報廢設備設施標11.未制定設備設施報廢拆除件21.生產現場未實行定置管理3.作業區域坑、壕、池未設置蓋板或護欄缺失，一處扣0.22★1.對危險性較高的作業沒2.作業許可證內容未包含危害因素分析或安全及職業病表A.1（續）非崗位操作人員行走的安全1★1.未劃出非崗位操作人員11企業應為從業人員配備與崗位安全風險相適應的、符合為從業人員配備與工作崗位相適應的符合國家標準或者行21.未制定發放標準的，不得★3.員工未正確佩戴和使用方1表A.1（續）企業不得將項目委托給不具規定雙方的安全生產責任和1★1.未簽訂安全生產管理協2.協議中未明確各自的安全3.承包或租賃方不具備安全實向所在地監管部門申報職業1企業應建立健全職業健康監急后和離崗時的職業健康檢112.未將檢查結果書面如實告價企業應委托具有相應資質的職業衛生技術服務機構進行定期檢測，每年至少進行1次有相應資質的職業衛生技術衛生技術服務機構，每年至少進行1次職業病危害因素檢11★未設置職業衛生告知欄公表A.1（續）企業應按照有關規定和工作危險因素和嚴重職業病危害因素的工作場所，設置明顯警示標志和職業病危害警示在有較大危險因素的作業場所或有關設備上和存在職業病22.未建立警示標志管理臺賬3.未定期對警示標志進行檢安全風險辨識范圍應覆蓋本12.風險辨識范圍未覆蓋所有企業應建立安全風險評估管方法，定期組織安全管理人方安全技術服務機構對本單位存在的主要安全風險進行術人員或委托第三方安全技術服務機構對本單位存在的主12.企業主要負責人沒有組織安全風險評估工作情況，扣表A.1（續）企業應根據安全風險評估結24.未對辨識的風險進行公示1未按照相關要求填報安全風企業應對重大風險源進行登記建檔，制定安全管理技術措施12.未制度安全技術措施及應212表A.1（續）賬等過程進行電子化管理和期或實時報送隱患排查治理計分析，并按照有關規定每月或實時報送隱患排查治理情1針對安全風險較大的重點場