PPSD 實施評分標(biāo)準(zhǔn)2025

PPSD實施評分標(biāo)準(zhǔn)2025一般原則評分標(biāo)準(zhǔn)是整個評審方法中評審標(biāo)準(zhǔn)的子集評分標(biāo)準(zhǔn)是定性的，有助于衡量投標(biāo)書/建議書的差異化優(yōu)先考慮并重點關(guān)注關(guān)鍵技術(shù)問題，例如施工方法、相關(guān)計劃的可信度、風(fēng)險評估、實施合同的建議方法、實現(xiàn)環(huán)境和社會目標(biāo)等。按重要性加權(quán)根據(jù)特定項目需求量身定制（避免千篇一律的方法）所有適用的采購均使用雙信封使用評分標(biāo)準(zhǔn)第一階段——制定總體評估方法1.制定總體評審方法（PPSD）2.確定評分標(biāo)準(zhǔn)3.確定優(yōu)先級、設(shè)置權(quán)重、考慮質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.完成采購文件5.完成評估流程關(guān)鍵PPSD分析與投標(biāo)評估之間的聯(lián)系風(fēng)險評估有助于制定緩解措施供應(yīng)定位決定整體重要性和權(quán)重設(shè)置供應(yīng)商偏好有助于設(shè)置務(wù)實的標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重對建議/創(chuàng)新的需求影響基于績效的要求市場分析評估可能的競爭程度、目標(biāo)市場[國內(nèi)/國際]、相對買方/供應(yīng)商實力，從而影響：設(shè)定切合實際的資格要求、最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方面和財務(wù)成本之間的權(quán)重程度討論調(diào)整相關(guān)行動以鼓勵合適的投標(biāo)人、分配風(fēng)險和鼓勵市場參與PPSD工具都有助于決定評審方法（包括評分標(biāo)準(zhǔn)）簡介-PPSD影響評審方法供應(yīng)定位有助于確定借款人的關(guān)鍵考慮因素，例如：技術(shù)風(fēng)險？采購有多復(fù)雜？市場競爭如何？供應(yīng)鏈安全/可靠嗎？如果供應(yīng)失敗，是否有替代方案？影響采購方法以減輕采購相關(guān)風(fēng)險影響評估中要考慮的定性屬性影響技術(shù)方面和財務(wù)成本之間的指示性權(quán)重PPSD供應(yīng)定位供應(yīng)商偏好有助于了解借款人的實際要求（風(fēng)險分配、資格、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新、評分標(biāo)準(zhǔn)、KPI）以及財務(wù)成本的權(quán)重

核心/發(fā)展通常有機會在供應(yīng)商的響應(yīng)中“詢問更多”或許能夠?qū)⒏囡L(fēng)險分配給供應(yīng)商考慮創(chuàng)新/建議的需要設(shè)定更高的性能要求需要更多有經(jīng)驗的關(guān)鍵人員鼓勵更好表現(xiàn)的激勵措施麻煩/可利用謹(jǐn)慎，仔細(xì)校準(zhǔn)要求，否則將面臨無投標(biāo)/很少投標(biāo)的風(fēng)險確保評審鼓勵合適的供應(yīng)商做出響應(yīng)（并做出良好響應(yīng)）PPSD供應(yīng)商偏好降低風(fēng)險的多種方法，PPSD告知重要性以及市場可能如何響應(yīng)：設(shè)定資格要求：例如，要求制定工程采購可持續(xù)木材的政策；和/或投標(biāo)人必須獲得FSC認(rèn)證供應(yīng)可持續(xù)的、經(jīng)過認(rèn)證的木材；和/或詳細(xì)說明技術(shù)工程規(guī)范要求，例如，僅使用FSC認(rèn)證的木材（施工方法/供應(yīng)鏈管理計劃詳細(xì)說明如何做？）；或者在規(guī)范中詳細(xì)說明性能要求，例如，需要盡可能可持續(xù)的木材，并且施工方法/供應(yīng)鏈管理計劃詳細(xì)說明了計劃/如何做？使用評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估；并且如合適設(shè)定KPI來衡量合同實施期間的進(jìn)度，例如，跟蹤已購買了多少FSC認(rèn)證木材，并進(jìn)行審計以驗證主張等；或KPI來報告可持續(xù)木材采購，具有完整的監(jiān)管鏈，并通過審核來驗證主張等。考慮與E&S績效安全聯(lián)系起來。示例：減輕木材可持續(xù)性風(fēng)險要求越來越高是否還包括其他更廣泛的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境或社會成果？他們在尋求創(chuàng)新嗎？（前沿還是只是本地創(chuàng)新？）與該項目相關(guān)的風(fēng)險有哪些？如何管理？目標(biāo)市場是什么？是否能夠滿足借款人的要求？企業(yè)市場之間的競爭和分化程度如何？供應(yīng)商偏好的權(quán)力平衡是什么？需求是容易指定還是復(fù)雜？該規(guī)范可能是符合性的還是基于績效的？關(guān)鍵的評分標(biāo)準(zhǔn)是什么？優(yōu)先級是什么？是否需要評分標(biāo)準(zhǔn)的最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)？技術(shù)方面和財務(wù)成本之間最終合適的權(quán)重是多少？HEIS支持是否有保證？是否需要獨立的誠信監(jiān)督？其他技術(shù)援助？完成PPSD時要考慮的關(guān)鍵問題鏈接PDO/采購目標(biāo)9制定評審方法支持VfMVfM考慮方法質(zhì)量識別有助于確定貨物、工程或非咨詢服務(wù)滿足或超過要求程度的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險確定有助于減緩相關(guān)風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)可持續(xù)發(fā)展確定考慮支持PDO的既定經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和/或社會效益的標(biāo)準(zhǔn)；這可能需要納入建議的靈活性，以適應(yīng)項目生命周期中可能發(fā)生的變化創(chuàng)新/優(yōu)化識別允許評價設(shè)計和/或交付中的創(chuàng)新/優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)，并使投標(biāo)人/建議人有機會在適當(dāng)?shù)那闆r下引入優(yōu)化或超出要求的解決方案或可以提供更好的VfM的替代解決方案財務(wù)成本確定適合采購性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)，包括：調(diào)整后的投標(biāo)價/建議價；或者調(diào)整后的投標(biāo)/建議價格加上資產(chǎn)使用壽命內(nèi)基于凈現(xiàn)值的運行/經(jīng)常性成本（生命周期成本）示例PDO=在項目所在地區(qū)/國家創(chuàng)造就業(yè)機會，為弱勢群體提供支持：10示例：應(yīng)對PDO的評審方法采購階段方法規(guī)格設(shè)定每支出100萬美元需要創(chuàng)造的建筑工作目標(biāo)數(shù)量[例如工作類型、女性就業(yè)目標(biāo)]和/或

尋求投標(biāo)人的建議書，其中應(yīng)包括：創(chuàng)造更多就業(yè)機會的方法論投標(biāo)人的目標(biāo)職位數(shù)量針對傳統(tǒng)弱勢群體的方法（誰、何地、如何、何時）要利用的具體培訓(xùn)計劃（以及針對弱勢群體量身定制的培訓(xùn)計劃）提議的額外經(jīng)濟(jì)和/或社會效益詳細(xì)列出擬議的KPI，以衡量與交付相關(guān)的進(jìn)度和激勵/付款風(fēng)險初步選擇投標(biāo)人是否有支持類似創(chuàng)造就業(yè)計劃的記錄和經(jīng)驗？評分標(biāo)準(zhǔn)投標(biāo)人支持創(chuàng)造就業(yè)機會提案的優(yōu)勢，得分從1（差）到4（優(yōu)秀）：在該地區(qū)創(chuàng)造就業(yè)機會的方法的穩(wěn)健性投標(biāo)人的目標(biāo)數(shù)字（如果借款人給出目標(biāo)，則高于目標(biāo)的數(shù)字是關(guān)鍵）針對弱勢群體的方法的可信度針對弱勢群體的特定培訓(xùn)和適當(dāng)計劃的適用性為當(dāng)?shù)貛眍~外的經(jīng)濟(jì)和/或社會效益與承包商付款風(fēng)險/可激勵績效的激勵機制相鏈接的可信關(guān)鍵績效指標(biāo)由PPSD決定采購目標(biāo)要求說明將采購目標(biāo)轉(zhuǎn)化為合同要求關(guān)鍵績效指標(biāo)用于測試要求是否被兌現(xiàn)評審方法概括用于評審?fù)稑?biāo)/建議書的總體方法資格標(biāo)準(zhǔn)用于測試投標(biāo)人/建議人能力的標(biāo)準(zhǔn)，例如：通過/不通過標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)用于考量非價格因素和測試投標(biāo)/建議書兌現(xiàn)要求的能力最終授標(biāo)建議基于最高組合分的最高得分投標(biāo)/建議書：加權(quán)技術(shù)分+加權(quán)財務(wù)分合同授予納入KPI合同管理KPI幫助測試合同要求兌現(xiàn)影響驅(qū)動驅(qū)動驅(qū)動驅(qū)動校準(zhǔn)方式以反映市場能力第2階段–確定評分標(biāo)準(zhǔn)1.制定總體評審方法（PPSD）2.確定評分標(biāo)準(zhǔn)3.確定優(yōu)先級、設(shè)置權(quán)重、考慮質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.完成SPD5.完成評估流程投標(biāo)/建議書必須包括評審方法、評分標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重及其具體應(yīng)用方式的完整詳細(xì)信息與項目相稱且具體最好使用較少的關(guān)鍵評分標(biāo)準(zhǔn)，將總數(shù)保持在最低限度，太多會使確定最佳投標(biāo)變得更加困難在投標(biāo)/建議書之間專注于實現(xiàn)差異化評分的技術(shù)方面僅使用在招標(biāo)/征詢建議文件中規(guī)定的評分標(biāo)準(zhǔn)一旦招標(biāo)/征詢建議文件已經(jīng)發(fā)布，對評審方法的任何改變只能通過補遺進(jìn)行（給予足夠的時間考慮變化）評審方法必須一致地應(yīng)用于所有提交的投標(biāo)/建議書制定評分標(biāo)準(zhǔn)確定投標(biāo)/建議符合強制性技術(shù)/性能要求和標(biāo)準(zhǔn)檢查投標(biāo)/建議是否符合規(guī)定的流程評審項目特有的非價格定性因素，評分并進(jìn)行比較檢查公司的資格和參與合格性過程資格最低要求評分VfM示例：實質(zhì)響應(yīng)投標(biāo)/提案符合要求，沒有實質(zhì)性偏差、保留或遺漏例如：通過/未通過技術(shù)資格、財務(wù)狀況、施工經(jīng)驗、SEA/SH取消資格示例：加權(quán)和評分評審和比較技術(shù)部分定性方面的標(biāo)準(zhǔn)，例如：設(shè)計方法、施工管理、關(guān)鍵人員、可持續(xù)性、管理ESF識別的風(fēng)險、創(chuàng)新

例如：通過/不通過，投標(biāo)/建議必須滿足技術(shù)/性能要求和標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)入下一步評審結(jié)合技術(shù)和財務(wù)評分來確定質(zhì)量和成本的最佳平衡=最佳VfM評審方法:依次應(yīng)用不同類型的標(biāo)準(zhǔn)15案例——中國生態(tài)工業(yè)園區(qū)項目和采購流程合同包：生態(tài)工業(yè)園建設(shè)，包括工業(yè)/車間建筑和辦公室合同估算價值：6000萬美元征詢投標(biāo)書技術(shù)方面：35%，財務(wù)成本：65%使用的評分標(biāo)準(zhǔn)建筑活動的技術(shù)方法和方法論–40%綠色建筑/施工技術(shù)方案，以實現(xiàn)工程要求中的最佳EDGE認(rèn)證-15%承包商關(guān)鍵人員資格和經(jīng)驗–25%可持續(xù)采購（使用城市當(dāng)?shù)毓と说谋壤统邪剃P(guān)鍵人員中女性的比例）-10%環(huán)境與社會管理戰(zhàn)略及實施計劃第3階段-優(yōu)先級、權(quán)重、質(zhì)量閾值1.制定整體評估方法（PPSD）2.確定打分評標(biāo)法3.確定優(yōu)先級，設(shè)置權(quán)重，考慮質(zhì)量閾值4.完成招標(biāo)文件5.完成評標(biāo)流程評分標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)其對借款人要求的相對重要性進(jìn)行優(yōu)先排序和加權(quán)為了能夠?qū)φw技術(shù)方面（如質(zhì)量、可持續(xù)性、環(huán)境、社會等）進(jìn)行評估，如果合適，還可以使用具有相應(yīng)權(quán)重的特定技術(shù)子標(biāo)準(zhǔn)重要的是要確保技術(shù)權(quán)重的水平對于一般技術(shù)方面和任何子標(biāo)準(zhǔn)都是適當(dāng)?shù)漠?dāng)總技術(shù)得分與財務(wù)成本得分相結(jié)合時，加權(quán)對于最終評估也很重要，將總加權(quán)應(yīng)用于財務(wù)成本與技術(shù)方面為了幫助確定技術(shù)方面標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)先級和重點，并告知權(quán)重，借款人可以使用一個簡單的優(yōu)先級矩陣確定評分標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)先級并設(shè)置權(quán)重示例–簡單的優(yōu)先級排序在本例中，評分標(biāo)準(zhǔn)D是最重要的，而評分標(biāo)準(zhǔn)A則不那么重要。如圖所示，除標(biāo)準(zhǔn)A外，存在更為平等的重要性分布，技術(shù)權(quán)重可能會被拆分，例如40%、30%、20%、10%如果一個評級標(biāo)準(zhǔn)比任何其他標(biāo)準(zhǔn)都重要得多，則可以給出它，例如50%的權(quán)重總計次優(yōu)先級權(quán)重A=04th10%B=22nd30%C=13rd20%D=31st40%打分標(biāo)準(zhǔn)

A打分標(biāo)準(zhǔn)B打分標(biāo)準(zhǔn)C打分標(biāo)準(zhǔn)D打分標(biāo)準(zhǔn)

A打分標(biāo)準(zhǔn)

BB打分標(biāo)準(zhǔn)

CCB打分標(biāo)準(zhǔn)

DDDD總結(jié)評審方法確定總體技術(shù)成本與財務(wù)成本的權(quán)重（例如：50:50）權(quán)重應(yīng)反映技術(shù)方面和財務(wù)成本的最佳平衡，并在考慮項目特定風(fēng)險、機遇和問題的基礎(chǔ)上根據(jù)具體情況確定可能影響技術(shù)財務(wù)成本權(quán)重的因素包括：與采購相關(guān)的風(fēng)險程度（風(fēng)險越大，技術(shù)權(quán)重越高），以及風(fēng)險在哪個階段得到緩解（例如，如果在評估中，則權(quán)重更高）為更廣泛的社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境目標(biāo)做出貢獻(xiàn)的機會程度（機會越大，技術(shù)權(quán)重越高）市場主導(dǎo)的創(chuàng)新潛力（創(chuàng)新潛力越大，技術(shù)權(quán)重越高）借款人與投標(biāo)人/提議人之間的相對影響PPSD告知整體權(quán)重指示性技術(shù)v費用

權(quán)重比

范圍

60:40

to40:60指示性技術(shù)v費用

權(quán)重比

范圍

90:10

至60:40指示性技術(shù)v費用

權(quán)重比

范圍

10:90

to40:60指示性技術(shù)v費用

權(quán)重比

范圍

20:80

to30:70戰(zhàn)略安全戰(zhàn)略關(guān)鍵戰(zhàn)術(shù)采購戰(zhàn)術(shù)優(yōu)勢費用低高風(fēng)險變化高低第二天研討會議程1.制定整體評估方法（PPSD）2.確定打分評標(biāo)法3.確定優(yōu)先級，設(shè)置權(quán)重，考慮質(zhì)量閾值4.完成招標(biāo)文件5.完成評標(biāo)流程確定投標(biāo)/建議符合強制性技術(shù)/性能要求和標(biāo)準(zhǔn)檢查投標(biāo)/建議是否符合規(guī)定的流程評審項目特有的非價格定性因素，評分并進(jìn)行比較檢查公司的資格和參與合格性過程資格最低要求評分VfM示例：實質(zhì)響應(yīng)投標(biāo)/提案符合要求，沒有實質(zhì)性偏差、保留或遺漏例如：通過/未通過技術(shù)資格、財務(wù)狀況、施工經(jīng)驗、SEA/SH取消資格示例：加權(quán)和評分評審和比較技術(shù)部分定性方面的標(biāo)準(zhǔn)，例如：設(shè)計方法、施工管理、關(guān)鍵人員、可持續(xù)性、管理ESF識別的風(fēng)險、創(chuàng)新

例如：通過/不通過，投標(biāo)/建議必須滿足技術(shù)/性能要求和標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)入下一步評審結(jié)合技術(shù)和財務(wù)評分來確定質(zhì)量和成本的最佳平衡=最佳VfM評審方法:依次應(yīng)用不同類型的標(biāo)準(zhǔn)完成采購文件明確規(guī)定需實質(zhì)滿足的資格要求在考慮非價格因素的評分標(biāo)準(zhǔn)評審之前，規(guī)定必須基本滿足的最低基本（關(guān)鍵）技術(shù)要求對整體非價格標(biāo)準(zhǔn)和個別標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用最低質(zhì)量門檻是一種選擇

應(yīng)包括用于評分標(biāo)準(zhǔn)的評審范圍修改建議表格，確保投標(biāo)人清楚了解所需信息良好做法是在建議書中??指明要考慮的方面/位置，并根據(jù)哪些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考慮完成采購文件制定并納入評分辦法，具體說明根據(jù)每個評分標(biāo)準(zhǔn)對建議書的各個部分進(jìn)行評審提供技術(shù)評審和綜合評審的公式確保評分標(biāo)準(zhǔn)沒有重復(fù)（重復(fù)計算）第五階段–完成評標(biāo)過程1.制定整體評標(biāo)辦法(PPSD)2.確定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)3.確定優(yōu)先級、設(shè)置權(quán)重、確定最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.完成標(biāo)準(zhǔn)采購文件5.完成評標(biāo)過程確保評估人員清楚評估方法并理解:他們正在評審的問題和將要應(yīng)用的評審標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)及其使用方法需要獨立地進(jìn)行初始評分（不得在初始評分階段與其他評審人員合作）需要保密，例如，不共享文件，或與第三方（包括同事）討論投標(biāo)并保護(hù)文件如何安全地傳輸電子郵件和電子文檔需要采集每個投標(biāo)/建議書的優(yōu)勢和劣勢，以證明評分的合理性評估前的檢查清單

評估過程應(yīng)在投標(biāo)/建議書開標(biāo)后立即開始初步審查以驗證投標(biāo)書/建議書的整體完整性此階段的檢查可包括但不限于:核實（所有相關(guān)表格都已包括并均由授權(quán)人簽署）有資格參與投標(biāo)

實質(zhì)性響應(yīng)資格要求投標(biāo)/建議書保函符合要求投標(biāo)/建議書的完整性只有通過初步審查的投標(biāo)書/建議書才能進(jìn)入到評審環(huán)節(jié)（使用采購文件中規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)）初審由每個小組成員獨立對技術(shù)投標(biāo)/建議書進(jìn)行初始打分對投標(biāo)/建議書進(jìn)行打分可涉及“絕對”和“相對”的順序過程，以確定最終分?jǐn)?shù)

這意味著每個投標(biāo)/建議書都可以:根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初步打分（絕對值）在初步打分之后，小組成員可以審查所有投標(biāo)/建議書的分?jǐn)?shù)并進(jìn)行打分，通過比較投標(biāo)/建議書的相對優(yōu)點和不足（相對）來區(qū)分投標(biāo)/建議書(相對值)評標(biāo)小組打分?jǐn)?shù)學(xué)平均值(方法簡單-

累積計算評委的打分)小組審核分?jǐn)?shù)(個別評委可能會得出不同的評分結(jié)論，使用審核制來商定單個共識分?jǐn)?shù))集中審核加數(shù)學(xué)平均值(審核制討論異常值,通過數(shù)學(xué)平均值確定最終得分)評標(biāo)委員會打分-可選方法分?jǐn)?shù)評級描述0不可接受功能缺失1差該功能存在，但存在缺陷2合格符合要求3良好略微超出要求4優(yōu)秀大大超出要求示例:可持續(xù)性評分量表環(huán)境和社會要素評分1(差)2to3(合格/良好)4(優(yōu)秀)管理環(huán)境、社會風(fēng)險的策略和實施計劃只有一個通用計劃，沒有解決合同環(huán)境和社會風(fēng)險的具體治理措施。具有解決主要環(huán)境和社會風(fēng)險的計劃，且計劃中提出了適用的治理措施，但沒有創(chuàng)新。計劃成熟，了解所有環(huán)境和社會風(fēng)險，提出了解決方法，還提出了對此類風(fēng)險根本原因的解析。此外，治理措施具有創(chuàng)新性。項目團(tuán)隊幾乎沒有證據(jù)表明項目團(tuán)隊具有相關(guān)資質(zhì)，或在過去項目中具有處理類似環(huán)境和社會風(fēng)險的經(jīng)驗。項目團(tuán)隊資質(zhì)合格，具有豐富的經(jīng)驗，足以在項目上出色地解決環(huán)境和社會問題。項目團(tuán)隊非常合格，能夠證明參與了一個使用最佳實踐方法并取得積極成果的項目。方法幾乎沒有證據(jù)表明擬用方法考慮了保護(hù)環(huán)境或碳減排因素，且可能存在一些環(huán)境和社會風(fēng)險（例如減少勞動力或存在不安全做法）。擬用方法展示了對主要環(huán)境和社會風(fēng)險的認(rèn)識，并將治理措施投入實踐（例如，車間的遷移和物流的建立旨在減少排放）創(chuàng)新設(shè)計和方法，以消除主要環(huán)境與社會風(fēng)險（例如，建議使用低碳混凝土，或使用創(chuàng)新的隧道挖掘方法，可避免職業(yè)健康安全和環(huán)境風(fēng)險）行為準(zhǔn)則對標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件的《行為準(zhǔn)則》模板補充很少。對《行為準(zhǔn)則》模板進(jìn)行了相關(guān)補充，解決承包商認(rèn)為重大的風(fēng)險，從而提高了現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)。投標(biāo)人將其自身的相關(guān)公司價值觀納入《行為準(zhǔn)則》，以展示積極、相互尊重和安全的工作文化。示例：評審技術(shù)部分投標(biāo)人/申請人經(jīng)評審的技術(shù)總得分比較后的技術(shù)得分加權(quán)技術(shù)得分(80%)A19079.1663.33B20083.3366.66C20585.4268.33D240100.0080.00E14560.4248.33標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重分?jǐn)?shù)加權(quán)得分(權(quán)重x分?jǐn)?shù))在交付擬建項目要求方面的總體有效性50%2100交付項目的方法25%250團(tuán)隊質(zhì)量15%230可持續(xù)性10%110A投標(biāo)人技術(shù)得分

總計190加權(quán)技術(shù)得分A投標(biāo)人190X100=79.16x技術(shù)標(biāo)權(quán)重(80%)=63.33points最高技術(shù)得分240在本例中，為技術(shù)評審表中的每個標(biāo)準(zhǔn)打分，共4項標(biāo)準(zhǔn)。將權(quán)重乘