企業郵件與網絡信息安全自查清單

企業郵件與網絡信息安全自查清單一、適用場景與觸發時機本清單適用于企業常態化信息安全管控及特定風險場景下的全面排查，具體包括：定期例行檢查：每季度/半年度開展一次全面自查，保證安全措施持續有效；安全事件響應后：發生郵件泄露、網絡攻擊等安全事件后，需針對性排查漏洞及管理漏洞；新系統/政策上線前：新增郵件系統、網絡設備或修訂信息安全制度前，評估現有安全控制措施的適配性；合規審計前：配合外部監管機構或第三方審計時，提前完成內部自查，保證符合《網絡安全法》《數據安全法》等法規要求。二、自查流程與操作步驟（一）自查準備階段成立專項小組：由信息安全負責人（總監）牽頭，聯合IT部門、法務部門、行政部門及各業務單元信息安全聯絡員（專員），明確分工：IT部門負責技術檢查（如系統配置、漏洞掃描），法務部門負責合規性審核（如郵件內容合法性），行政部門負責員工行為監督（如賬號權限管理）。明確檢查范圍：根據企業實際，確定檢查邊界，包括企業郵箱系統（如企業域名郵箱）、內部辦公網絡（含Wi-Fi、VPN）、終端設備（員工電腦、移動設備）及相關數據存儲介質。準備檢查工具：配置必要的技術工具，如漏洞掃描器、郵件安全審計系統、終端安全管理軟件，并準備自查記錄表、問題整改跟蹤表等文檔。（二）自查實施階段逐項對照檢查：按照本清單“自查清單明細表”中的檢查大類、小項及標準，通過技術工具檢測（如登錄郵箱系統查看賬號登錄日志）、人工核查（如抽查員工郵件內容）、訪談員工（如詢問密碼設置習慣）等方式，逐項記錄檢查結果。標記問題項：對檢查結果為“不符合”的項目，詳細描述問題現象（如“員工*的郵箱密碼未包含特殊字符”“部門共享文件夾未設置訪問權限”），并初步判定問題等級（一般/嚴重/緊急）。匯總檢查數據：每日自查結束后，專項小組匯總當日檢查結果，同步更新至《自查問題匯總表》，保證問題無遺漏。（三）問題整改階段制定整改方案：針對“不符合”項，由責任部門（如IT部門、行政部門）在2個工作日內制定整改措施，明確整改內容、責任人（*工程師）、完成時限（一般問題不超過7個工作日，嚴重問題不超過3個工作日）。跟蹤整改進度：信息安全專員（專員）每日跟蹤整改落實情況，對超期未完成的項及時提醒并上報信息安全負責人（總監）。整改結果驗證：責任部門完成整改后，提交整改證明材料（如密碼修改截圖、權限配置記錄），由IT部門或專項小組進行復核，確認問題徹底解決后，在《整改跟蹤表》中標記“已完成”。（四）總結歸檔階段編制自查報告：自查完成后，專項小組編制《信息安全自查報告》，內容包括：自查概況、檢查結果（符合/不符合項統計）、問題整改情況、剩余風險分析及改進建議。報告審批與分發：自查報告經信息安全負責人（*總監）審批后，分發至企業管理層、各責任部門，并抄送法務部門備案。更新與存檔：根據自查結果，修訂完善企業《郵件安全管理制度》《網絡安全管理規范》等制度文件，并將自查記錄、整改報告等資料存檔保存，保存期限不少于2年。三、自查清單明細表（一）郵件安全檢查檢查大類檢查小項檢查標準檢查結果（符合/不符合/不適用）責任部門/人整改措施（如不符合）整改期限賬號與權限管理員工郵箱賬號實行一人一戶無共用郵箱賬號情況，離職員工賬號已禁用并回收權限IT/*工程師立即清理共用賬號，回收離職員工權限3個工作日郵箱密碼策略合規密碼長度≥12位，包含大小寫字母、數字及特殊字符，每90天強制更換，禁止使用連續密碼IT/*工程師通知員工修改密碼，系統強制策略生效5個工作日郵件內容安全郵件是否含敏感信息禁止在郵件中傳輸證件號碼號、銀行卡號、商業合同等敏感信息，敏感數據需加密附件發送法務/*專員對違規郵件進行攔截，發送人安全培訓立即執行外部郵件發送審批流程向外部單位發送涉及企業商業秘密的郵件，需經部門負責人審批行政/*主管完善郵件審批流程，系統添加審批節點7個工作日附件與外部溝通外部郵件附件病毒掃描所有接收/發送的外部郵件附件均經殺毒軟件掃描，無病毒木馬風險IT/*工程師升級殺毒軟件庫，掃描日志留存備查立即執行第三方郵箱白名單管理僅允許與業務相關的第三方郵箱地址（如合作商官方郵箱）進行郵件往來，非白名單郵件需人工審核IT/*工程師更新第三方郵箱白名單，攔截規則生效5個工作日（二）網絡信息安全檢查檢查大類檢查小項檢查標準檢查結果（符合/不符合/不適用）責任部門/人整改措施（如不符合）整改期限終端設備安全員工電腦殺毒軟件與系統補丁殺毒軟件病毒庫每日更新，系統補丁已安裝至最新版本，終端防火墻已啟用IT/*工程師推送補丁更新指令，檢查終端防護狀態3個工作日移動存儲介質管理禁止未經授權的U盤、移動硬盤接入內部網絡，授權設備需加密管理行政/*主管禁用非授權USB接口，部署終端管控軟件7個工作日訪問控制網絡設備登錄認證路由器、交換機等網絡設備采用“用戶名+密碼+動態口令”登錄，禁止默認密碼IT/*工程師修改默認密碼，啟用多因素認證立即執行內部系統權限最小化員工僅獲得工作必需的系統訪問權限，離職員工權限已全部回收IT/*工程師審核現有權限列表，回收冗余權限5個工作日數據防護重要數據備份核心業務數據（如財務數據、客戶信息）每日增量備份+每周全量備份，備份數據異地存儲IT/*工程師測試備份數據恢復功能，完善備份策略7個工作日數據傳輸加密內部網絡數據傳輸采用SSL/TLS加密，遠程辦公通過VPN接入，VPN通道采用國密算法加密IT/*工程師升級VPN設備，配置加密傳輸協議10個工作日漏洞與應急網絡漏洞掃描與修復每月對內部網絡進行漏洞掃描，高危漏洞（如CVE-2023-xxx）在24小時內修復IT/*工程師立即修復漏洞，掃描報告留存備查24小時應急預案與演練制定《網絡安全事件應急預案》，每年至少組織1次應急演練（如釣魚郵件攻擊演練）法務/*專員修訂應急預案，組織全員參與演練30個工作日四、執行要點與風險提示自查頻率剛性化：定期自查需納入企業信息安全工作計劃，不得無故推遲或簡化，突發安全事件后需在24小時內啟動專項自查。責任落實到人：每個檢查小項需明確責任部門及具體責任人，避免出現“多頭管理”或“無人負責”的情況，責任落實情況納入部門績效考核。記錄留存完整化：自查過程中的檢查記錄、問題照片、整改證明等材料需完整留存，保證可追溯，應對外部審計或內部責任認定。持續動態改進：每季度根據自查結果及最新網