企業安全管理體系審查自評表

企業安全管理體系審查自評表（通用工具模板）一、適用范圍與使用時機本工具適用于各類企業（特別是生產制造、建筑施工、危險化學品、交通運輸等重點行業）對自身安全管理體系的全面審查與自我評估。具體使用時機包括：年度/半年度體系復盤：定期檢驗安全管理體系的適宜性、充分性和有效性，識別改進空間；新體系建立或重大變更后：如企業組織架構調整、業務范圍擴展、適用法律法規更新等，需驗證新體系的落地執行情況；迎接外部審核前：如監管檢查、第三方認證審核（ISO45001等），提前排查問題項，保證符合審核要求；或事件發生后：針對暴露的安全管理漏洞，通過自評追溯原因，完善體系預防機制。二、自評實施流程與操作步驟（一）準備階段明確自評目標與范圍根據企業實際需求，確定本次自評的核心目標（如“驗證風險管控措施有效性”“檢查制度執行漏洞”等）和覆蓋范圍（如全公司/特定部門/特定業務環節）。組建自評工作組由企業主要負責人（如總經理/分管安全的副總經理）擔任自評組長，成員包括安全管理部門負責人、各業務部門骨干、技術專家及員工代表（可指定為安全專員、生產主管等）。明確分工：組長統籌自評工作，安全管理部門負責資料收集與表格整理，業務部門配合提供現場信息與執行記錄。收集與梳理依據文件列出自評需對照的法律法規、標準規范（如《安全生產法》《GB/T33000-2016企業安全生產標準化基本規范》等）、企業內部制度（安全生產責任制、安全操作規程、應急預案等）、歷史檢查記錄及案例等。（二）實施階段召開自評啟動會向各部門負責人及員工代表說明自評目的、流程、時間安排及要求，強調客觀公正原則，保證全員配合。逐項審查與記錄依據本模板“三、企業安全管理體系審查自評表（模板）”中的審查項目，采用“查閱資料+現場檢查+人員訪談”相結合的方式開展評估：查閱資料：核對制度文件、培訓記錄、檢查記錄、設備臺賬、應急演練記錄等是否完整、規范；現場檢查：實地查看作業環境、設備設施安全狀態、勞動防護用品佩戴、作業許可執行等情況；人員訪談：隨機抽取一線員工、班組長、部門負責人，知曉其對安全職責、操作規程、風險管控措施的掌握程度。對審查中發覺的問題，詳細記錄在“問題描述”欄，注明具體位置、涉及人員（用代替）、證據支撐（如“2023年10月生產車間設備巡檢記錄缺失3次”）。問題匯總與分級每日自評結束后，工作組召開碰頭會，匯總當日審查結果，對問題進行分級：嚴重問題：可能導致重傷及以上、嚴重違法違規或體系運行失效的問題（如“未為特種作業人員持證上崗”“應急預案未定期演練”）；一般問題：對安全管理有輕微影響，可短期內整改的問題（如“部分安全警示標識老化”“培訓記錄簽字不全”）；觀察項：暫未構成問題，但需持續關注的風險點（如“新員工安全培訓覆蓋率不足100%”）。（三）報告與改進階段編制自評報告內容包括：自評概況（目標、范圍、時間、人員）、審查結果（總體得分、各項目符合性）、問題清單（按嚴重級別分類）、原因分析（從制度、執行、資源等方面剖析根本原因）、整改建議（明確措施、責任部門、完成時限）。召開自評結果通報會向企業管理層及各部門負責人通報自評結果，重點說明嚴重問題及整改要求，保證責任到人。跟蹤整改落實安全管理部門負責建立《問題整改跟蹤表》，定期（每周/每兩周）檢查整改進度，對未按期完成整改的部門進行督辦，保證問題閉環管理。更新體系文件根據自評發覺的管理漏洞，及時修訂完善安全管理制度、操作規程等文件，實現體系的持續改進。三、企業安全管理體系審查自評表（模板）審查項目審查內容審查方法符合性問題描述整改措施責任部門/人完成時限一、組織領導與職責1.1安全管理機構設置是否按規定設立安全生產管理部門或配備專職安全管理人員，明確其職責權限。查閱文件、現場核對是/否/不適用未明確安全管理部門對車間安全管理的直接考核權限。修訂《安全生產責任制》，賦予安全管理部門對車間安全績效的考核權。安全管理部/*2023年月日1.2安全生產責任制是否建立健全覆蓋全員（從主要負責人到一線員工）的安全生產責任制，并定期考核。查閱責任制文件、考核記錄是/否/不適用生產一線員工崗位安全責任書中未包含“隱患上報”職責。修訂一線員工崗位安全責任書，增加“發覺隱患立即上報并采取臨時措施”條款。生產部/*2023年月日二、制度建設與執行2.1核心制度完整性是否制定安全生產例會、安全檢查、教育培訓、危險作業管理等核心制度。查閱制度匯編是/否/不適用《危險作業許可管理制度》未明確“受限空間作業氣體檢測”頻次要求。修訂制度，增加“受限空間作業期間每30分鐘檢測一次氣體濃度”要求。安全管理部/*2023年月日2.2制度執行有效性制度是否得到有效執行（如作業許可審批、安全檢查記錄等）。查閱記錄、現場抽查是/否/不適用10月份動火作業許可證中，監護人簽字欄為空白。加強作業許可審批培訓，明確監護人必須現場簽字確認并履行監護職責。設備部/*長期三、風險辨識與管控3.1風險辨識全面性是否對生產全過程（常規/非常規作業、設備設施、作業環境等）進行風險辨識。查閱風險辨識記錄、現場核對是/否/不適用新投產的自動化生產線未開展風險辨識。立即組織對新生產線進行危險源辨識，形成風險清單并制定管控措施。生產技術部/*2023年月日3.2風險管控措施落實風險管控措施（如工程控制、管理措施、個體防護）是否落實到位。現場檢查、查閱措施記錄是/否/不適用高空作業區域未設置“生命線”安全繩。立即采購并安裝高空作業“生命線”，保證作業人員安全帶正確懸掛。項目部/*2023年月日四、教育培訓與應急4.1員工安全培訓是否開展新員工“三級安全教育”、轉崗員工培訓、特種作業人員培訓，考核合格上崗。查閱培訓記錄、考核成績是/否/不適用3名新員工入職培訓記錄中缺少“崗位安全操作規程”培訓內容。補充對新員工的崗位安全操作規程培訓，并留存考核記錄。人力資源部/*2023年月日4.2應急預案與演練是否制定綜合預案、專項預案和現場處置方案，并定期組織演練（至少每年1次）。查閱預案、演練記錄是/否/不適用未開展2023年度“火災專項應急預案”演練。11月組織火災專項演練，評估演練效果并修訂預案。安全管理部/*2023年11月30日五、設備設施與作業安全5.1設備設施維護特種設備（鍋爐、壓力容器等）是否定期檢驗合格，安全附件（安全閥、壓力表等）是否在校驗有效期內。查閱檢驗報告、現場檢查是/否/不適用1臺起重機械超期未進行年度檢驗。立即聯系檢驗機構完成起重機械檢驗，未合格前禁止使用。設備部/*2023年月日5.2作業許可管理動火、受限空間等危險作業是否嚴格執行審批流程，落實監護措施。查閱作業許可證、現場核查是/否/不適用10月15日受限空間作業未檢測氧氣濃度。對監護人員進行專項培訓，明確作業前必須檢測氣體濃度并記錄，合格后方可進入。安全管理部/*長期六、績效測量與改進6.1隱患排查治理是否建立隱患排查臺賬，對發覺的隱患實行“五定”（定責任人、定措施、定資金、定時限、定預案）整改。查閱隱患臺賬、整改記錄是/否/不適用9月排查的5項隱患中，2項未明確整改資金來源。召開專題會議，落實隱患整改資金，保證按期完成。安全管理部/*2023年月日6.2管理發生后是否按規定報告、調查分析，并落實防范措施。查閱報告、整改記錄是/否/不適用2022年“輕傷調查報告”中未明確類似預防措施。重新修訂報告模板，增加“預防措施制定與落實跟蹤”章節，保證同類不再發生。安全管理部/*長期四、使用關鍵提示與注意事項客觀公正原則自評工作組需獨立開展審查，避免受部門利益干擾，對發覺的問題不隱瞞、不夸大，保證結果真實反映體系運行狀況。結合企業實際本模板為通用框架，企業需根據自身行業特點（如建筑施工企業增加“腳手架安全”審查項，?；菲髽I增加“重大危險源管理”審查項）調整審查內容，避免“一刀切”。動態更新機制當企業業務、法規標