DB3301∕T 0450-2024 限額以下工程建設項目交易管理規范

ICS03.120.10

CCSP00

3301

浙江省杭州市地方標準

DB3301/T0450—2024

限額以下工程建設項目交易管理規范

2024-04-30發布2024-05-30實施

杭州市市場監督管理局??發布

DB3301/T0450—2024

目次

前言..................................................................................II

1范圍................................................................................1

2規范性引用文件......................................................................1

3術語和定義..........................................................................1

4基本要求............................................................................2

5過程管理............................................................................3

6評價與改進..........................................................................6

附錄A（資料性）誠信承諾書............................................................7

附錄B（資料性）技術響應承諾書........................................................9

附錄C（資料性）交易流程圖...........................................................10

參考文獻..............................................................................11

I

DB3301/T0450—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由杭州市行政審批服務管理辦公室（杭州市公共資源交易管理委員會辦公室）提出、歸口并

組織實施。

本文件起草單位：杭州市上城區行政審批服務管理辦公室（上城區公共資源交易管理委員會辦公室）、

杭州市公共資源交易中心（杭州市政府采購中心、杭州市建設工程交易中心）。

本文件主要起草人：鄭志仁、李蓉、孫秋、王曦赟、潛少華、鄭媛、羅歡、謝樂、邵雄、張鵬程、

湯麗君、宋超。

II

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限額以下工程建設項目交易管理規范

1范圍

本文件規定了限額以下工程建設項目（以下簡稱“小額項目”）交易管理的基本要求、過程管理、

評價與改進等內容。

本文件適用于各區、縣（市）限額以下工程建設項目的交易管理，市屬單位和國有企業可參照執行。

本文件不適用于涉及應急、搶險、救災、國家安全和秘密等特殊限額以下工程建設項目交易。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T36113政務服務中心服務投訴處置規范

GB50500建設工程工程量清單計價規范

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

限額以下工程建設項目constructionprojectsunderthequota

政府投資預算（估算）額在《必須招標的工程項目規定》《浙江省政府集中采購目錄及標準》等國

家、省、市要求限額標準以下的工程建設項目。

注：工程建設項目包括工程以及與工程建設有關的貨物、服務。工程是指建筑物和構筑物的新建、改建、擴建及其

相關的裝修、拆除、修繕等；與工程有關的貨物是指構成工程不可分割的組成部分且為實現工程基本功能所必需的設備、

材料等；與工程建設有關的服務是指為完成工程所需的勘察、設計、監理等服務。

發包人employer

為發包項目的法人或非法人組織。

[來源：GB/T38357—2019，3.4，有修改]

代理機構agency

依法設立的從事小額項目交易代理業務并提供相關服務的社會中介組織。

[來源：GB/T38357—2019，3.5，有修改]

潛在承包人potentialcontractors

在交易活動中以承包為目的遞交響應文件、參與交易活動的法人或非法人組織。

[來源：GB/T38357—2019，3.6，有修改]

成交人trader

1

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在交易活動中被授予成交確認書的法人或非法人組織。

[來源：GB/T38357—2019，3.7，有修改]

公開競標openbidding

發包人以交易公告的方式邀請不少于3家不特定的潛在承包人進行交易的方式。

邀請競標invitationtobid

發包人以邀請書的形式邀請不少于2家特定的潛在承包人進行交易的方式。

入圍beselected

發包人通過公開征集程序，確定符合條件的入圍單位后，在入圍單位范圍內確定成交人的方式。

直接發包directcontracting

發包人在滿足所有實質性要求的前提下，直接確定成交人的方式。

4基本要求

交易活動

4.1.1小額交易活動應遵循公開透明、公平公正、科學擇優、誠實守信的原則，單位和個人不應以任

何方式非法干涉。

4.1.2小額交易活動宜采用全流程電子化交易，可采用數字見證，全程見證交易過程，數字見證可參

考DB3301/T0382的要求。

4.1.3小額交易數據應按要求歸集至杭州市數據管理平臺。

交易管理機構

4.2.1交易管理機構應建立統一規范的小額交易平臺，明確小額交易的管理機構、監管部門、交易范

圍、交易方式、交易程序、異議及投訴處理、監督管理等交易機制。

4.2.2交易管理機構應統籌小額交易制度規范建設，指導小額交易管理工作，宜規范交易文件的編制

和發布，制定和推廣交易文件范本使用。

4.2.3交易管理機構宜實施小額項目交易全流程數字化管理，并協助配合監督部門對小額項目交易的

監督檢查。

交易場所

4.3.1交易管理機構應建立或指導建立統一規范的交易場所，為小額交易活動提供服務。

4.3.2交易場所應配備相應的設施設備，應全過程留痕，宜開展云直播，開標直播可參考DB3301/T0342

的要求。

交易主體

4.4.1發包人應建立健全小額交易內控管理機制，制定小額項目內控管理制度，明確小額交易實施、

管理和監督職責，落實工作分工，暢通異議投訴渠道，規范組織實施小額交易活動。

4.4.2發包人可采用公開競標、邀請競標、入圍、直接發包或其他交易方式，宜以公開交易方式擇優

確定成交人。

2

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4.4.3發包人可自行或委托代理機構組織實施交易。

4.4.4潛在承包人、成交人、承包人、代理機構、評審人員等市場主體存在小額項目交易負面清單情

形之一的，發包人可拒絕其參加本單位的小額交易活動。負面清單參考《杭州市工程建設項目招標投標

活動負面清單》的要求執行。

信用管理

4.5.1交易管理機構宜建立守信聯合激勵和失信聯合懲戒機制，對列入嚴重失信名單的主體實施市場

性、行業性、社會性約束和懲戒，對列入守信激勵名單的主體建立“綠色通道”。

4.5.2發包人應建立履約信用結果反饋機制，應按照“一項目一評價”的原則對承包人進行履約信用

評價。

4.5.3發包人宜將企業信用評價、履約信用評價結果、信用黑名單等信用成果應用在小額交易活動中。

4.5.4潛在承包人在小額交易活動中實行承諾制，可提供誠信承諾書（見附錄A）和技術響應承諾書

（見附錄B）替代相關信用證明材料。

5過程管理

交易流程

5.1.1采用不同交易方式的項目，交易流程應符合以下要求：

a)采用公開競標、邀請競標和入圍方式的項目，交易流程包括項目交易申請、交易文件編制、

交易（邀請）公告發布、響應文件遞交、響應文件開啟、響應文件評審、成交候選人公示、

交易結果確認、承包合同簽訂等環節；

b)采用直接發包方式的項目，交易流程包括交易申請、交易結果確認及承包合同簽訂環節。

5.1.2交易流程圖詳見附錄C。

5.1.3符合下列情形的，按以下要求執行：

a)因網絡、系統、電力等不可抗力因素中止交易活動的，可能影響交易公平、公正性的，應重

新組織交易；

b)所有響應文件被否決的，應重新組織交易；

c)除不可抗力原因導致的項目變更，累計變更比例不宜超過合同價的10%，如超過10%以上

的，宜重新組織交易；

d)實行公開交易后，合格的潛在承包人只有2家或者1家，宜重新組織交易；交易文件沒有

不合理條款，且交易程序符合規定的，可繼續開展交易活動；

e)因潛在承包人數量不足重新組織交易的，應發布廢標公告；

f)成交人放棄成交、因不可抗力不能履行合同、未按照交易文件要求提交履約保證金，或被查

實存在影響成交結果的違法違規行為等情形，不符合成交條件的，可選擇其他成交候選人或

重新組織交易。

項目交易申請

小額項目具備發包條件后，發包人在小額交易平臺提出交易申請，并提供項目相關佐證材料。相關

佐證材料包括但不限于以下內容：

a)依據文件（含立項批復等）；

b)相應資金落實證明；

c)發包所需的相關技術資料（如預算書、工程量清單、設計圖紙、交易文件等）。

3

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交易文件編制

5.3.1發包人或委托的代理機構宜按照交易文件范本編制交易文件。

5.3.2交易文件應包含以下內容：

a)交易須知包括前附表、總則、交易文件、響應文件、開啟響應文件、評審、成交人確定、合

同授予等；

b)發包需求由發包人自行編制，發包需求應清晰準確，對可進行定量評估的工作，發包人明確

規定其功能、用途、質量、環境、安全，并規定偏差的范圍和計算方法，以及檢驗、試驗、

試運行的具體要求；

c)評審辦法包括最低價法、合理低價法、綜合評分法等；

d)合同條款及格式采用相關標準規定的合同文本格式。

5.3.3工程施工項目應編制工程預算，其中工程量清單應符合GB50500的規定。

5.3.4小額項目交易保證金不應超過項目合同估算價的2%，履約保證金不應超過合同金額的2%，

宜不收取保證金或采用保函等第三方擔保形式收取。

交易公告發布

5.4.1發包人采用公開競標等公開交易方式的，應發布交易公告。采用邀請競標方式的，應向擬邀請

對象發出交易邀請書。

5.4.2交易公告（交易邀請書）應載明以下內容：

a)項目名稱、內容、范圍、規模、資金來源；

b)需求資格能力要求，以及是否接受聯合體交易；

c)獲取交易文件的時間、方式；

d)遞交響應文件的截止時間、方式、交易平臺的網址；

e)發包人及其代理機構的名稱、地址、聯系人及聯系方式；

f)發包人認為其他應載明的內容。

5.4.3交易公告應在指定的渠道發布，公告時間不少于5日。如遇國家法定休假日，應順延至法定休

假日后的第1個工作日。

5.4.4發包人對交易文件進行澄清或修改的，應通過原公告發布渠道發布。同時應考慮補充（答疑、

澄清）交易文件可能影響響應文件編制內容的，適當安排延遲響應截止時間。

響應文件遞交

5.5.1潛在承包人應按照交易文件的要求編制響應文件，響應文件應對交易文件提出的實質性要求和

條件作出響應。

5.5.2潛在承包人應根據交易文件的規定，在遞交響應文件截止時間前，將響應文件送達指定地點或

者遞交至指定小額交易平臺。

5.5.3響應文件有效期從響應截止日起算不少于60日。

5.5.4發包人應按交易文件規定的截止時間接收響應文件。收到響應文件后，應簽收保存，不應開啟

或者解密。在交易文件要求遞交響應文件的截止時間后送達的響應文件，發包人應拒收。

5.5.5在交易文件規定的響應截止時間前，潛在承包人可補充、修改或撤回已遞交的響應文件。補充、

修改的內容應為響應文件的組成部分。

5.5.6響應文件的遞交方式分為線上（網絡遞交）和線下（現場遞交）兩種形式。

響應文件開啟

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5.6.1響應文件開啟應在交易文件規定的響應截止時間的同一時間進行。

5.6.2發包人或委托的代理機構應按照交易文件規定的時間和地點開啟響應文件。

5.6.3發包人或委托的代理機構應主持響應文件的開啟，所有潛在承包人自主決定是否參加。實行電

子交易的，所有潛在承包人可在線參加。

5.6.4線上開啟時，發包人或委托的代理機構對交易文件要求遞交響應文件的截止時間前收到的所有

響應文件，予以線上解密，應公布潛在承包人名稱、價格和響應文件的其他主要內容。解密失敗的響應

文件不應進入評審環節。

5.6.5線下開啟時，應由潛在承包人或者其委托的代表分別檢查各自的響應文件有無提前開啟情況。

經確認無誤后，發包人或委托的代理機構對所有響應文件予以拆封，并公布潛在承包人名稱、價格及其

他主要內容。未經公布的響應文件不應進入評審環節。

5.6.6潛在承包人對開啟結果有異議的，應在開啟階段提出；發包人或委托的代理機構應當場作出答

復，并做記錄。

響應文件評審

5.7.1發包人或委托的代理機構應根據交易文件規定組織評審，并出具評審結果。任何單位和個人不

應非法干預、影響評審的過程和結果。

5.7.2成交結果確認前，發包人應保證評審在嚴格保密的情況下進行，并對評審小組成員名單等評審

過程資料保密。

5.7.3發包人應組建評審小組，評審小組應符合以下要求：

a)評審小組由發包人代表或具備評審能力的專業人員共同組成，成員人數不應少于3人以上單

數。其中具有評審能力的專業人員可從相關專業人員名單中以隨機抽取方式確定；

b)評審小組成員應客觀、公正、勤勉地履行職務，遵守職業道德，對所提出的評審意見承擔個人

責任。評審小組成員與潛在承包人有利害關系的，應進行回避；

c)評審小組認為所有響應文件都不符合交易文件要求的，應否決所有響應文件；

d)評審完成后，評審小組應向發包人提交書面評審報告，推薦合格的成交候選人。

成交候選人公示

5.8.1發包人或委托的代理機構應自收到評審報告之日起3日內在發布交易公告的渠道公示成交候

選人，公示期不少于1日。截止時間如遇國家法定休假日，應順延至法定節假日后的第1個工作日。

5.8.2成交候選人公示應載明下列內容：

a)成交候選人名稱、報價、質量、工期（交貨期）等情況；

b)提出異議（投訴）的渠道和方式；

c)發包人認為其他應載明的內容。

5.8.3潛在承包人或其他利害關系人對評審結果有異議的，應在成交候選人公示期間提出。發包人應

自收到異議之日起3日內作出答復；作出答復前，應暫停交易活動。

交易結果確認

成交候選人公示結束且無尚未處理的異議后15日內，發包人或委托的代理機構應向成交人發出成

交確認書，同時在發布交易公告的渠道公告成交結果。

承包合同簽訂

5.10.1發包人和成交人應在成交通知書發出之日起30日內，根據交易文件和成交人的響應文件簽訂

書面合同，合同的標的、價款、質量、履行期限等主要條款應與交易文件和成交人的響應文件的內容一

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致，發包人和成交人不應訂立違背合同實質性內容的其他協議。

5.10.2成交人不應向他人轉讓或違規分包交易項目。

5.10.3發包人應在合同簽訂后15日內將合同上傳至屬地小額交易平臺。

項目資料歸檔

5.11.1小額項目交易應按照“一項目一檔案”的原則進行檔案管理，發包人應收集、整理、歸檔項目

交易各環節的文件資料，包括交易過程資料（含音視頻）、合同、履約資料等。

5.11.2實行全流程電子化的小額項目應形成電子檔案并歸檔。

5.11.3檔案保存時間應按檔案管理部門的有關規定執行。

6評價與改進

交易管理機構應完善意見反饋渠道，設立投訴機制，投訴處理應符合GB/T36113的規定。

交易管理機構宜應用大數據分析技術，對小額項目交易活動實施預警和分析，預警后督促發包人

改進。

在小額交易活動中，發包人宜合理設定項目績效目標，開展項目績效評價，收集和分析相關信息，

發現問題應采取相應措施加以解決。

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附錄A

（資料性）

誠信承諾書

誠信承諾書見表A.1。

表A.1誠信承諾書

（發包人名稱）：

我方在參加貴方（項目編號）的（項目名稱）交易活動中，自覺遵守中華人民共和國、浙江省及當地

有關法律法規規定，自覺維護建筑市場正常秩序，現自愿就參與該項目交易活動有關事項鄭重承諾如下：

（一）基本能力方面

1.具有獨立承擔民事責任的能力；

2.具有履行合同所必需的設備和專業技術能力；

3.有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

4.參加活動前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄；

5.具有法律、行政法規規定的其他條件。

（二）信譽方面

1.承諾響應文件無虛假、偽造的內容。若響應文件中存在虛假、偽造的內容，同意作無效標處理，交易保證金不予

退還；若成交之后被查實弄虛作假，同意取消成交資格，交易保證金、履約保證金可不予退還；

2.承諾無串通行為，若存在與其他承包人、發包人、代理機構等存在交易文件規定的串通行為的，同意作無效標處

理，并接受有關部門的調查和處罰；

3.承諾無惡意報價行為，若被認定存在嚴重哄抬報價或影響合同履行的異常低價競爭行為，同意作無效標處理，并

接受有關部門的調查和處罰；

4.承諾無資質掛靠行為，保證不參與圍標、陪標及抬標。

5.承諾未被限制參加小額交易活動。

6.承諾我方及擬派項目負責人未被列入以下失信名單，若被列入，則可取消我方的成交資格，對此我方無異議。

（1）被列入嚴重失信企業名單（以“全國和浙江省建筑市場監管與誠信信息發布平臺”為準）；

（2）被列入失信被執行人名單、重大稅收違法案件當事人名單（以“信用中國”網站為準）；

（3）被列入拖欠農民工工資失信聯合懲戒對象名單（以“信用杭州”網站為準）。

（三）廉潔自律方面

1.不向項目有關人員及部門贈送禮金禮物、有價證券、回扣以及中介費、介紹費、咨詢費等好處費；

2.不為項目有關人員及部門報銷應由貴方單位或個人支付的費用；

3.不向項目有關人員及部門提供有可能影響公正的宴請和健身娛樂等活動；

4.不為項目有關人員及部門出國（境）、旅游等提供方便；

5.不為項目有關人員個人裝修住房、婚喪嫁娶、配偶子女工作安排等提供好處；

6.嚴格遵守法律法規，誠實守信，合法經營，堅決抵制各種違法違紀行為；

7.近三年（以交易當日前36個月內）未有行賄犯罪行為（以中國裁判文書網為準）。

（四）其他方面

1.我方提供的營業執照、資質證書、項目負責人及其他主要管理人員有關證件等材料均真實可靠且在有效期范圍內，

企業資質、資格均符合項目的要求；

7

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表A.1誠信承諾書（續）

2.若我方成為成交人，將在成交公示期間向貴方提供有關證件的相關原件及復印件，經貴方審核通過后向我方發放

成交確認書。若我方在成交公示期間內不提供或不能按規定要求提供原件或存在弄虛作假等行為的，則可取消我方的成

交資格，對此我方無異議。

3.若我方成為成交人，將嚴格按照交易文件要求及響應文件的報價、質量、工期、項目負責人等內容組織實施。

我方若違反上述承諾，被貴方發現或被他人舉報查實，無條件接受貴方或監管部門作出的無效標認定、取消成交資

格、不良行為記錄、拒絕后續政府工程交易等處罰。對造成的損失，任何法律和經濟責任完全由我方負責。

特此承諾！

潛在承包人：（單位蓋章）

法定代表人或其委托代理人：（簽字或蓋章）

日期：年月日

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附錄B

（資料性）

技術響應承諾書

技術響應承諾書見表B.1。

表B.1技術響應承諾書

我公司一旦成為成交人，針對項目特點，在施工技術方面做如下承諾：

1.我公司將響應交易文件的發包需求，結合項目實際情況，制定詳細的施工技術方案，合理配置施工機械設備及

布置施工總平面圖，滿足各個施工階段的要求。

2.我公司將統一安排施工進度計劃，按交易文件要求，在保證質量、安全的前提下，選擇合理的施工方案，精心

組織立體交叉施工，并將在資金、勞動力的投入上編制計劃書，確保在合同工期內完成全部工程內容。

3.