期貨從業資格考試試題模擬試題2022年

期貨從業資格考試試題模擬試題

[2022最新版]

1.期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間

可能發生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理;不同客戶之

間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優先;公平對待

B.自身利益優先;先開發的客戶利益優先

C.自身利益優先;公平對待

D.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先

【答案】A

2.期貨公司工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負

有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）o

A.取消從事本交易所期貨業務資格

B.暫停從事本交易所期貨業務

C.沒收違法所得和罰款

D.通報批評

【答案】C

3.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后

（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度

報告。

A.7

B.5

C.10

D.3

【答案】A

4.國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措

施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調查事件有關的財產登記資料

C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

D.對期貨公司進行現場檢查

【答案】A

5.被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法

規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自

驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.10日

B.15日

C.5日

D.3H

【答案】D

6.在期貨交易中，每次報價必須是期貨合約（）的整數倍。

A.交易單位

B.報價單位

C.最小變動價位

D.每日價格最大波動限制

【答案】C

7.從理論上講，看漲期權的價格不會超過（）。

A.相同執行價格和到期時間的看跌期權的價格

B.內在價值

C.執行價格

D.標的資產價格

【答案】D

8.下列關于被中國證監會認定不適當人選的人員的表述，不符

合《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的是

（）。

A.期貨公司應當將該人員免職

B.期貨公司應當將該人員開除

C.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年任用

該人員擔任董事

D.該人員仍然可以依法從事期貨業務

【答案】B

9.理論上，距離交割的期限越近，商品的持倉成本就（）。

A.波動越大

B.越低

C.波動越小

D.越高

【答案】B

10.現貨交易者采取“期貨價格+升貼水+運費”方式確定交易價

格時，主要是因為期貨價格具有（）o

A.預期性

B.權威性

C.公開性

D.連續性

【答案】B

11.期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.向會員收取保證金的標準和形式

B,專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處

置辦法

D.期貨合約的結算方法

【答案】D

12.根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期

貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得

A.代位權

B.撤銷權

C.清償權

D.受償權

【答案】D

13.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客

戶交易編碼申請的處理結果發送給（）o

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨市場監控中心

D.中國期貨業協會

【答案】C

14.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，

證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協助辦理開戶手續

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

【答案】C

15.下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是（）。

A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期

貨公司所有

B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期

貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易

外，任何機構和個人不得占用、挪用

D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業務資金的往

來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】A

16.關于看漲期權的說法，正確的是（）o

A.賣出看漲期權可用以規避將要賣出的標的資產價格波動風險

B.買進看漲期權可用以規避將要賣出的標的資產價格波動風險

C.賣出看漲期權可用以規避將要買進的標的資產價格波動風險

D.買進看漲期權可用以規避將要買進的標的資產價格波動風險

【答案】D

17.以下指數采用簡單算術平均法編制的是（）。

A.滬深300股票指數

B.道瓊斯工業平均指數

C.恒生數

D.標普500股票指數

【答案】B

18.在期貨交易中，實物交割時商品交收依據的基準價格是

（）。

A.最后交易日收盤價

B.最后交易日結算價

C,交割結算價

D.交割月加權平均價

【答案】C

19.下列關于期貨交易保證金的說法，錯誤的是（）。

A.期貨交易的保證金一般為成交合約價值的20%以上

B.采用保證金的方式使得交易者能以少量的資金進行較大價值

額的投資

C.采用保證金的方式使期貨交易具有高收益和高風險的特點

D.保證金比率越低，杠桿效應就越大

【答案】A

20.下列關于期貨套利與期貨投機的區別，描述正確的是（）o

A.套利和投機都可以在同一合約進行

B.套利比投機承擔的風險更大

C.套利和投機均須在兩個或兩個以上合約月份進行

D.投機者關心的是合約絕對價格的變化，套利者關心的是兩個

或多個合約相對價差的變化

【答案】D

21.在其他因素不變的情況下，若我國的大豆進口量大幅增長,

國內大豆期貨價格通常將?（）。

A.不受影響

B.下跌

C.不能確定

D.上漲

【答案】B

22.4月10日，CME市場6月期英鎊兌美元期貨合約價格為1.4475,

交易單位62500英鎊，LIFFE市場6月期英鎊兌美元期貨合約價格為

1.4775,交易單位25000英鎊。某套利者在CME市場買入4手英鎊

兌美元期貨合約，應該在LIFFE市場（）英鎊兌美元期貨合約。

A.賣出10手

B.賣出4手

C.買入4手

D.買入10手

【答案】A

23.在外匯期貨交易中，如果發起方近端買入，遠端賣出，則近

端掉期全價等于（）。

A.即期匯率的做市商賣價+近端掉期點的做市商買價

B.即期匯率的做市商買價+近端掉期點的做市商賣價

C.即期匯率的做市商買價+近端掉期點的做市商買價

D.即期匯率的做市商賣價+近端掉期點的做市商賣價

【答案】D

24.關于期貨投機和套期保值交易描述正確的是（）。

A.兩者均同時以現貨和期貨兩個市場為對象

B.套期保值交易以較少資金賺取較大利潤為目的

C.期貨投機交易以獲取價差收益為目的

D.期貨投機交易通常以實物交割結束交易

【答案】C

25.某時刻上海期貨交易所某一銅合約的報價中，最優賣出價為

68670元/噸，最優買入價為68700元/噸，前一成交價為68690元/

噸，那么該合約的撮合成交價應當（）元/噸。

A.68670

B.68690

C.68700

D.68685

【答案】B

26.期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全

實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】A

27.期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達

指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】C

28.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟

件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員

給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】B

29.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對

期貨從業人員進行（）的主要依據。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】B

30.下列關于會員制期貨交易所會員大會的陳述，錯誤的是

A.會員制期貨交易所設會員大會

B.會員大會可以選舉和更換會員理事

C.會員大會由全體會員組成

D.會員大會是會員制期貨交易所的咨詢機構

【答案】D

31.下列情形中不屬于中國期貨業協會應當注銷期貨從業資格

的是（）。

A.期貨從業人員被解聘

B.期貨從業人員死亡

C.期貨從業人員辭職

D.期貨從業人員因身體原因暫時不能執業

【答案】D

32.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配

方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少

于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】A

33.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構

履行適當性義務進行監督管理的是（）o

A.中國證監會派出機構

B.中國證監會及其派出機構

C.中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協

會

D.中國證監會

【答案】B

34.下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產

B.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執行客戶保

證金，但可以查封

C.客戶保證金不屬于期貨公司清算財產

D.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

【答案】B

35.中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的

有關情況。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】A

36.在我國，某交易者在4月28日賣出10手7月份白糖期貨合

約的同時買入10手9月份白糖期貨合約，價格分別為6350元/噸和

6400元/噸。5月5日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和9

月合約平倉價格分別為6380元/噸和6480元/噸。該套利交易的價差

（）元/噸。（價差是由價格較高一邊的合約減價格較低一邊的合約）

A.擴大50

B.縮小50

C.擴大90

D.縮小90

【答案】A

37.其他條件不變，當標的資產價格波動率增大時，其（）。

A.看漲期權空頭價值上升，看跌期權空頭價值下降

B.看漲期權多頭價值上升，看跌期權多頭價值下降

C.看漲期權空頭和看跌期權空頭價值同時上升

D.看漲期權多頭和看跌期權多頭價值同時上升

【答案】D

38.期權的執行價格是指（）o

A.期權成交時標的資產的市場價格

B.買方行權時標的資產的市場價格

C.期權合約的價格

D.買方行權時購買或出售標的資產的價格

【答案】D

39.按持倉（）的不同劃分，可將期貨投機者分為多頭投機者

和空頭投機者。

A.時間

B.目的

C.方向

D.數量

【答案】C

以下關于賣出看跌期權的說法，正確的是（）

40.o

A.如果對手行權，看跌期權賣方可對沖持有的標的物空頭頭寸

B.如果對手行權，看跌期權賣方可對沖持有的標的物多頭頭寸

C.交易者預期標的物價格下跌，可賣出看跌期權

D.賣出看跌期貨期權比買進標的期貨合約風險小

【答案】A

期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）

41.o

A.國家專項資金

B.期貨公司交易手續費

C.期貨交易所交易手續費

D.期貨交易所風險準備金

【答案】D

42.下列人員中，必須通過中國證監會認可的資質測試的是

（）。

A.期貨公司營業部負責人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司獨立董事

D.期貨公司監事

【答案】C

43.()負責期貨投資者保障基金業務監管,對保障基金的籌集、

管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監會

B.財政部

C.中國證監會和財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】A

44.境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正,

給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】A

45.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()應當登錄中國期

貨保證金監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨業協會

B.客戶

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】D

31.以下期權組合屬于做多寬跨式期權組合的是（）。

A.買進9月份到期，執行價格為40元/股的A股票看漲期權，

買入同樣數量該股票9月份到期，執行價格為40元/股的看跌期權

B.賣出9月份到期，執行價格為35元/股的A股票看跌期權，

賣出同樣數量該股票9月份到期，執行價格為40元/股的看漲期權

C.賣出9月份到期，執行價格為40元/股的A股票看漲期權，

賣出同樣數量該股票9月份到期，執行價格為40元/股的看跌期權

D.買進9月份到期，執行價格為35元/股的A股票看跌期權，

買入同樣數量該股票9月份到期，執行價格為40元/股的看漲期權

【答案】D

32.若其他條件不變，當某交易者預計白糖大幅減產時，他最有

可能（）o

A.進行白糖期貨賣出套期保值

B.買入白糖期貨合約

C.進行白糖牛市套利

D.賣出白糖期貨合約

【答案】B

33.期貨公司對其營業部的管理，不需要（）。

A.統一風險管理

B.統一結算

C.統一財務管理及會計核算

D.統一客戶開發

【答案】D

）

34.以下關于期貨公司客戶保證金的描述，正確的是（o

A.客戶保證金屬于客戶所有，期貨公司可對其進行盈虧結算和

手續費劃轉

B.當客戶出現交易虧損時一，期貨公司應以風險準備金和自有資

金墊付

C.客戶保證金應與期貨公司自有資產一起存放，共同管理

D.當客戶保證金不足時，期貨公司可先用其他客戶的保證金墊

付

【答案】A

35.持倉量增加，表明（）o

A.平倉數量增加

B.新開倉數量減少

C.交易量減少

D.新開倉數量增加

【答案】D

51.期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中

國證監會可以（）o

A.注銷期貨公司期貨業務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業執照

D.變更期貨公司業務范圍

【答案】A

52.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者

約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客

戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律行政法規

另有規定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔50%的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔賠償責任

【答案】A

53.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司

應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.住所地中國證監會派出機構

D.期貨交易所

【答案】C

54.以下選項中不符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨

從業資格申請條件的是（