期貨從業資格考試題目及參考答案

期貨從業資格考試題目及參考答案考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題1.期貨合約中，唯一不變的是（）。A.標的物B.交易單位C.標的物價格D.交割日期2.下列關于期貨交易所性質的描述中，錯誤的是（）。A.不以營利為目的B.按照章程實行自律管理C.其財產收益不屬于分配D.是盈利性的經濟組織3.期貨合約中，規定將來在某一特定時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約是（）。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.互換合約4.目前，我國期貨交易所實行的保證金制度中，交易保證金是指（）。A.交易所向會員收取的保證金B.期貨公司向客戶收取的保證金C.交易所向會員收取的、會員向客戶收取的保證金之和D.期貨公司向客戶收取的、客戶實際用于交易的保證金5.關于期貨結算，下列說法正確的是（）。A.只有交易所對會員進行結算B.期貨公司對客戶進行結算C.結算機構是期貨市場運行機制的核心D.期貨結算實行分級結算制度6.期貨交易中，如果一方違約，另一方獲得的補償來自（）。A.違約方繳納的違約金B.違約方繳納的保證金C.交易所風險準備金D.期貨公司自有資金7.下列選項中，不屬于期貨交易基本制度的是（）。A.保證金制度B.每日無負債結算制度C.漲跌停板制度D.限價委托制度8.在期貨市場的基本功能中，能夠幫助生產經營者規避現貨價格波動風險的功能是（）。A.資源配置B.規避風險C.價格發現D.投機獲利9.套期保值的核心是（）。A.建立風險敞口B.建立虛擬庫存C.利用期貨市場建立與現貨市場相反的頭寸D.鎖定未來利潤10.某投資者買入1手玉米期貨合約，開倉價格為1200元/噸，隨后在1220元/噸的價位賣出平倉，則該投資者的盈利為（）元。A.-20B.20C.-100D.10011.在正向市場中，基差（）。A.走強B.走弱C.不變D.無法確定12.下列關于跨期套利的描述，正確的是（）。A.跨期套利是指利用同一商品不同交割月份合約之間的價差進行交易B.跨期套利只能做多C.跨期套利不需要關注現貨價格D.跨期套利屬于跨市套利的一種13.技術分析三大假設中，最根本的假設是（）。A.市場行為包含一切信息B.價格沿趨勢運動C.歷史會重演D.供需決定價格14.在K線圖中，表示開盤價高于收盤價的顏色通常是（）。A.紅色B.綠色C.藍色D.黃色15.下列選項中，不屬于期貨公司風險管理基本制度的是（）。A.保證金管理制度B.結算制度C.風險準備金制度D.人員管理制度16.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）。A.期貨公司的資產B.期貨交易所的資產C.客戶的資產D.期貨公司的負債17.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司設立必須經（）批準。A.中國證監會B.國務院期貨監督管理機構C.期貨交易所D.工商行政管理部門18.投資者適當性制度中，期貨公司應對投資者的（）進行了解。A.身份狀況B.財務狀況C.投資知識和經驗D.以上都是19.下列行為中，屬于內幕交易的是（）。A.利用傳播媒介傳播誤導投資者的信息B.編造并傳播期貨交易虛假信息C.利用未公開信息進行交易D.操縱期貨交易價格20.期貨從業人員在執業過程中，應當維護客戶的（）。A.正當權益B.財產利益C.投資收益D.交易自由21.期貨交易中，交易雙方必須按照交易所規定的標準繳納保證金，繳納的保證金屬于（）。A.交易手續費B.交易結算費C.交易保證金D.交易風險金22.下列關于大戶報告制度的描述，錯誤的是（）。A.當會員持倉量達到交易所規定的持倉限額時B.會員應向交易所報告C.交易所應隨時進行查詢D.交易所無義務主動查詢23.期貨交易所實行（）結算制度。A.一級B.二級C.三級D.分級24.在實物交割中，交割配對日是（）。A.交割月第一個交易日B.交割月最后交易日C.交割月最后交易日后第一個交易日D.交割月最后交易日后第二個交易日25.下列關于套期保值操作的描述，正確的是（）。A.買入套期保值是為了防止現貨價格下跌而遭受損失B.賣出套期保值是為了防止現貨價格上漲而遭受損失C.套期保值可以完全消除價格風險D.套期保值操作不需要關注基差變動26.期貨市場的流動性風險主要包括（）。A.市場流動性風險和資金流動性風險B.交易流動性風險和結算流動性風險C.市場流動性風險和交易流動性風險D.資金流動性風險和結算流動性風險27.下列關于期貨投機交易的描述，錯誤的是（）。A.投機交易增加了市場的流動性B.投機交易承擔了套期保值者轉移的風險C.投機交易有助于發現價格D.投機交易不需要承擔價格波動的風險28.跨市套利是指利用同一商品在（）之間的價差進行套利交易。A.兩個不同的交易所B.兩個不同的交割月份C.兩個不同的合約D.兩個不同的國家29.下列選項中，屬于期貨公司業務的是（）。A.組織期貨交易B.制定期貨合約C.代理客戶進行期貨交易D.監管期貨市場30.期貨從業人員在執業過程中，不得有（）行為。A.進行利益沖突披露B.接受客戶的全權委托C.勸誘客戶參與期貨交易D.向客戶提供投資建議31.期貨交易所的風險準備金主要用于（）。A.彌補交易所虧損B.承擔違約賠償責任C.支付交易所會員費用D.擴大交易所規模32.下列關于結算擔保金的描述，正確的是（）。A.結算擔保金屬于交易所會員所有B.結算擔保金屬于期貨公司所有C.結算擔保金屬于期貨交易所所有D.結算擔保金屬于客戶所有33.期貨公司的凈資本與負債的比例應當符合規定，這一指標屬于（）。A.財務監管指標B.交易監管指標C.結算監管指標D.風險監管指標34.下列選項中，不屬于期貨合約要素的是（）。A.交易單位B.最小變動價位C.交易手續費D.交割月份35.期貨市場的基本功能中，通過期貨價格信號引導生產、消費和流通的功能是（）。A.規避風險B.資源配置C.價格發現D.投機套利36.期貨合約到期時，未平倉的合約必須進行（）。A.平倉B.實物交割或現金交割C.強行平倉D.暫停交易37.下列關于實物交割的描述，正確的是（）。A.實物交割是期貨交易的最終環節B.實物交割只能發生在期貨交易所內C.實物交割只能采用現金結算方式D.實物交割不需要繳納保證金38.投資者進行期貨投資分析時，應當關注（）。A.宏觀經濟數據B.行業供需狀況C.市場心理預期D.以上都是39.下列關于期貨公司風險控制指標的描述，正確的是（）。A.凈資本與凈資產的比例應當符合規定B.凈資本與負債的比例應當符合規定C.流動資產與流動負債的比例應當符合規定D.凈資本與凈資產的比例、凈資本與負債的比例、流動資產與流動負債的比例均應當符合規定40.期貨公司應當建立（）制度，對客戶進行適當性管理。A.投資者適當性B.風險控制C.財務管理D.交易監督41.下列關于期貨從業人員資格管理的描述，錯誤的是（）。A.期貨從業人員資格分為執業資格和從業資格B.取得從業資格的人員，經機構聘用可以從事期貨業務活動C.期貨從業人員必須通過資格考試D.取得從業資格的人員可以隨意從事期貨業務42.期貨交易中，禁止任何單位或個人（）。A.從事期貨交易B.買賣期貨合約C.操縱期貨交易價格D.代理客戶交易43.下列選項中，不屬于期貨交易所職能的是（）。A.制定并實施期貨交易規則B.組織實施期貨交易C.控制市場風險D.發布市場信息44.期貨交易所會員的（）是交易所履行職責的重要保證。A.資金實力B.結算準備金C.風險控制能力D.業務經驗45.期貨合約的（）決定了期貨合約的標準化特征。A.標的物B.標準化條款C.交易時間D.交割地點46.在技術分析中，道氏理論認為價格的波動主要有三種趨勢，其中最重要的趨勢是（）。A.主要趨勢B.次要趨勢C.短暫趨勢D.日常波動47.下列關于基差交易的描述，正確的是（）。A.基差交易是指企業利用基差變動獲利B.基差交易是指企業利用期貨市場進行套期保值C.基差交易是指企業直接買賣現貨D.基差交易是指企業進行跨市套利48.期貨公司應當對客戶的風險評估進行（）。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.每日49.下列選項中，屬于期貨公司禁止的行為是（）。A.誠實守信，勤勉盡責B.誤導客戶C.公平競爭D.保守客戶秘密50.期貨合約的交割日期由交易所規定，交割月份通常由（）決定。A.交易所B.期貨公司C.投資者D.交易雙方協商51.下列關于期貨市場風險的說法，正確的是（）。A.期貨市場風險完全不可控制B.期貨市場風險只存在于期貨公司C.期貨市場風險存在于市場參與各方D.期貨市場風險只存在于交易所52.期貨公司的（）是期貨公司風險管理的第一道防線。A.業務部門B.風險管理部門C.財務部門D.技術部門53.下列選項中，不屬于期貨交易特點的是（）。A.保證金交易B.T+0交易C.到期交割D.固定收益54.跨品種套利是指利用兩種（）不同的商品期貨合約之間的價差進行套利交易。A.交割月份B.商品類別C.交易地點D.交易時間55.下列關于期貨合約“交易單位”的描述，正確的是（）。A.交易單位由交易所規定B.交易單位由期貨公司規定C.交易單位由客戶自行決定D.交易單位由投資者協商決定56.期貨市場的（）功能是指期貨價格能夠有效地預測未來價格。A.規避風險B.價格發現C.資源配置D.投機獲利57.下列關于期貨交易“每日無負債結算制度”的描述，正確的是（）。A.每日收盤后交易所對會員進行結算B.每日開盤前交易所對會員進行結算C.交易所只在交割日進行結算D.交易所不進行每日結算58.期貨公司應當建立（）制度，對客戶進行分類管理。A.投資者適當性B.風險控制C.財務管理D.交易監督59.下列選項中，屬于期貨公司分支機構的是（）。A.期貨公司總部B.期貨公司營業部C.期貨交易所D.期貨結算機構60.期貨從業人員在執業過程中，應當遵守（）。A.法律法規B.期貨公司規章制度C.行業自律規范D.以上都是二、多項選擇題1.期貨市場的基本功能包括（）。A.規避風險B.價格發現C.資源配置D.投機獲利2.期貨交易所的主要職能包括（）。A.設計合約B.組織交易C.監控市場風險D.發布市場信息3.期貨合約的主要要素包括（）。A.標的物B.交易單位C.最小變動價位D.交割日期4.下列關于期貨交易保證金制度的描述，正確的有（）。A.交易所向會員收取的保證金屬于會員所有B.交易所只能將會員存入的保證金用于期貨市場的風險準備金C.交易所可以根據市場情況提高保證金水平D.會員在交易所專用結算賬戶中的保證金分為結算準備金和交易保證金5.期貨交易的基本制度包括（）。A.保證金制度B.每日無負債結算制度C.漲跌停板制度D.持倉限額制度6.期貨交易的基本特征包括（）。A.保證金制度B.雙向交易C.當日無負債結算D.T+0交易7.下列關于套期保值的描述，正確的有（）。A.套期保值是指企業通過在期貨市場建立與現貨市場相反的頭寸B.套期保值的目的是鎖定成本或利潤C.套期保值可以完全消除價格風險D.套期保值操作中，基差變動是影響其效果的關鍵因素8.下列關于套利交易的描述，正確的有（）。A.套利交易利用相關市場或相關合約之間的價差進行交易B.套利交易可以降低市場風險C.套利交易只能做多D.套利交易包括跨期套利、跨市套利和跨品種套利9.期貨公司風險控制的基本制度包括（）。A.保證金管理制度B.結算制度C.風險準備金制度D.客戶投訴處理制度10.下列關于期貨公司風險控制指標的描述，正確的有（）。A.期貨公司應當保持凈資本與風險準備金的比例符合規定B.期貨公司應當保持凈資本與負債的比例符合規定C.期貨公司應當保持流動資產與流動負債的比例符合規定D.期貨公司可以隨意調整風險控制指標11.投資者適當性制度的基本原則包括（）。A.了解你的客戶B.了解你的產品C.將適當的產品銷售給適當的投資者D.投資者自負原則12.期貨公司的業務范圍包括（）。A.期貨經紀業務B.期貨投資咨詢業務C.資產管理業務D.期貨交易場所管理業務13.下列行為中，屬于操縱期貨市場行為的有（）。A.單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱期貨交易價格B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.利用其他投資者在期貨交易所的保證金賬戶進行挪用14.期貨從業人員在執業過程中，應當遵守的行為準則包括（）。A.誠實守信，勤勉盡責B.維護客戶合法權益C.珍惜期貨從業資格D.保守客戶秘密15.下列關于期貨合約交割的描述，正確的有（）。A.實物交割是期貨合約到期時，交易雙方通過交割倉庫，轉移商品所有權的行為B.現金交割是指合約到期時，根據結算價計算現金差額，進行凈額結算C.實物交割只能發生在期貨交易所指定的交割倉庫D.現金交割不涉及商品所有權的轉移16.期貨市場的主要風險類型包括（）。A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.操作風險17.下列關于期貨公司治理結構的描述，正確的有（）。A.期貨公司應當建立由股東會、董事會、監事會和經理層組成的公司治理結構B.期貨公司應當建立獨立董事制度C.期貨公司應當建立董事會下設的風險控制委員會D.期貨公司可以不設立監事會18.期貨公司應當建立（）制度，加強對客戶的風險管理。A.客戶開戶B.客戶回訪C.客戶投訴處理D.客戶檔案管理19.下列關于期貨交易“大戶報告制度”的描述，正確的有（）。A.當會員持倉量達到交易所規定的持倉限額時B.會員應向交易所報告C.交易所應隨時進行查詢D.交易所應主動查詢20.下列關于期貨公司風險監管指標的計算要求，正確的有（）。A.凈資本不能低于監管規定標準B.凈資本與凈資產的比例不能低于規定標準C.凈資本與負債的比例不能低于規定標準D.流動資產與流動負債的比例不能低于規定標準21.期貨市場的價格發現功能是指（）。A.期貨價格能夠反映供求關系B.期貨價格能夠預測未來價格C.期貨價格能夠引導現貨價格D.期貨價格完全等同于現貨價格22.技術分析的主要分析要素包括（）。A.價格B.成交量C.持倉量D.時間23.下列關于期貨公司分支機構管理的描述，正確的有（）。A.期貨公司分支機構應當經中國證監會批準B.期貨公司對分支機構實行集中統一管理C.期貨公司不得向分支機構下達盈利指標D.分支機構不得從事經紀業務以外的活動24.期貨從業人員在執業過程中，不得從事的行為包括（）。A.進行利益沖突披露B.接受客戶的全權委托C.向客戶提供投資建議D.挪用客戶保證金25.期貨交易所實行（）制度。A.會員制B.公司制C.公開競價D.協商成交26.下列關于期貨公司凈資本監管的描述，正確的有（）。A.凈資本是衡量期貨公司風險狀況的重要指標B.凈資本根據期貨公司資產負債表計算C.凈資本直接決定了期貨公司的業務規模D.交易所可以根據凈資本水平對期貨公司實行差別化風險管理27.期貨市場的流動性風險包括（）。A.市場流動性風險B.資金流動性風險C.交易流動性風險D.結算流動性風險28.下列關于期貨交易“強行平倉制度”的描述，正確的有（）。A.當會員或客戶違規時，交易所對有關持倉實行強行平倉B.當會員或客戶保證金不足時，交易所對有關持倉實行強行平倉C.當會員或客戶持倉量超過限額時，交易所對有關持倉實行強行平倉D.強行平倉只適用于會員29.期貨公司的（）是期貨公司風險管理的核心。A.業務流程B.人員管理C.制度建設D.技術系統30.下列關于期貨投資咨詢業務的描述，正確的有（）。A.期貨公司可以接受客戶委托，提供期貨投資咨詢服務B.期貨投資咨詢業務是期貨公司的業務之一C.期貨投資咨詢業務不得承諾收益D.期貨投資咨詢業務不需要取得相關資格31.下列關于期貨從業人員資格管理的描述，正確的有（）。A.期貨從業人員資格分為執業資格和從業資格B.取得從業資格的人員，經機構聘用可以從事期貨業務活動C.取得從業資格的人員，經注冊可以成為期貨從業