查辦案件工作流程及文書格式

查辦案件工作

流程及方法

主講：朱主任

2014年8月第一頁，編輯于星期五：十二點分。概述第一章受理第二章初步核實第三章立案第四章調(diào)查第五章移送審理第六章審理第七章處分及其執(zhí)行

第二頁，編輯于星期五：十二點分。概述

一、案件檢查的基本任務二、案件檢查的基本要求三、查辦案件工作流程圖第三頁，編輯于星期五：十二點分。一、案件檢查的基本任務（一）查明案件事實（二）收集確實、充分的證據(jù)（三）使違紀者受到應有的懲處（四）保護沒有違紀的人不受追究（五）教育紀檢監(jiān)察對象遵紀守法第四頁，編輯于星期五：十二點分。二、案件檢查的基本要求事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準確，處理恰當，手續(xù)完備，程序合法。第五頁，編輯于星期五：十二點分。三、查辦案件工作流程圖受理調(diào)查初步核實審理立案移送審理處分及執(zhí)行↓↓↓↓↓↓信訪登記表、舉報材料、重要信訪擬辦單（檢舉控告）初核呈批表、初核報告、（證據(jù)材料）立案呈批報告、會議紀要、立案決定書調(diào)查方案、證據(jù)材料、見面材料、調(diào)查報告移送審理登記表審核報告、告之書、審理談話、核對材料、支部意見、支部會議記錄、審理報告、會議紀要請示、批復、處分決定、宣布登記表、送達回執(zhí)、執(zhí)行情況表第六頁，編輯于星期五：十二點分。第一章受理

一、接受違紀線索或材料

二、違紀線索和材料的審查

三、違紀線索和材料的登記四、處理第七頁，編輯于星期五：十二點分。一、接受違紀線索或材料1.公民、法人和其他組織檢舉控告的。2.領導交辦的。3.有關機關移送的。4.違紀者自述的。5.紀檢監(jiān)察機關發(fā)現(xiàn)的。第八頁，編輯于星期五：十二點分。二、違紀線索和材料的審查1.看是否屬于紀檢監(jiān)察機關管轄。2.看是否有涉嫌違紀的行為。第九頁，編輯于星期五：十二點分。三、違紀線索和材料的登記《接訪登記表》第十頁，編輯于星期五：十二點分。四、處理1.對涉及到正在進行初步核實或立案調(diào)查的有關人員的受理線索和材料，迅速轉(zhuǎn)交調(diào)查組辦理。2.對屬于下級紀檢監(jiān)察機關受理范圍的，盡快交辦或轉(zhuǎn)辦。3.對反映的主要問題內(nèi)容不具體，無法查證，或已經(jīng)做過調(diào)查并作出結(jié)論沒有新內(nèi)容的，留存?zhèn)洳椤?.對需要查清所反映的主要問題，提出初步核實的意見，報分管領導審批。重要信訪擬辦單（檢舉控告）第十一頁，編輯于星期五：十二點分。第二章初步核實

一、一般流程二、對同級黨委（黨組）或它的成員的初步核實流程第十二頁，編輯于星期五：十二點分。一、一般流程1.辦理審批手續(xù)。《初步核實呈批表》2.開展初核工作。3.撰寫初步核實報告。《初步核實報告》第十三頁，編輯于星期五：十二點分。二、對同級黨委（黨組）或它的成員的初步核實流程1.紀委（紀檢組）發(fā)現(xiàn)同級黨委（黨組）或它的成員有違反黨紀的，應及時進行研究，作出是否進行初核的決定。

2.在作出決定后，將是否初核的意見書面報告上級紀委，同時報黨委（黨組）主要領導同志（涉及本人的除外）。

3.對同級黨委違反黨紀的情況，以及對同級黨委（黨組）成員同時又是上級黨委成員違反黨紀的情況進行初核，應先向上級紀委報告；對同級黨委（黨組）的其他成員違反黨紀的情況進行初核，在報告上級紀委的同時即可進行。上級紀委接到下級紀委（紀檢組）的報告后，應及時研究，并對初核工作給予指示。必要時，上級紀委可以與下級紀委共同進行初核工作。

4.紀委（紀檢組）應根據(jù)《案件檢查條例》規(guī)定的程序進行初核。

5.初核結(jié)束后，將初核結(jié)果和意見書面報告上級紀委。

6.上級紀委應根據(jù)初核結(jié)果和《案件檢查工作條例》等有關規(guī)定作出處理。需要立案檢查的，按照黨章和《案件檢查工作條例》規(guī)定的程序核權限報批。第十四頁，編輯于星期五：十二點分。第三章立案

一、履行呈批手續(xù)

立案呈批報告二、集體決定立案

會議紀要三、立案決定的通報和通知

立案決定書第十五頁，編輯于星期五：十二點分。第四章調(diào)查

一、調(diào)查的準備二、證據(jù)的收集三、調(diào)查時限及有關要求四、違紀事實見面材料五、撰寫調(diào)查報告六、調(diào)查措施第十六頁，編輯于星期五：十二點分。一、調(diào)查的準備１．組織調(diào)查組。

２．熟悉案情。

3．擬定調(diào)查方案。

調(diào)查方案第十七頁，編輯于星期五：十二點分。二、證據(jù)的收集1．書證的收集。

書證的出處注明方法

2．物證的收集。3．證人證言的收集。4．被調(diào)查人陳述的收集。5．制作談話筆錄

第十八頁，編輯于星期五：十二點分。談話筆錄固定格式首先，表明身份，提要求。其次，查明談話對象的基本情況。第三，接著是談話內(nèi)容。第四，簽字認可。

談話筆錄范本第十九頁，編輯于星期五：十二點分。三、調(diào)查時限及有關要求2008年10月22日，中央紀委下發(fā)了《中共中央紀委關于進一步加強和規(guī)范辦案工作的意見》規(guī)定“案件調(diào)查的時限為三個月，必要時可延長一個月。重大、疑難、復雜的案件，在延長期內(nèi)不能查結(jié)的，報經(jīng)立案機關批準后可再適當延長，但延長期不得超過三個月；在三個月延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，由省（部）級黨委、紀委批準立案的案件，報經(jīng)中央紀委批準，由省（部）級以下黨委、紀委批準立案的案件，報經(jīng)省（部）級紀委（不含副省級市紀委）批準，可再適當延長”。

第二十頁，編輯于星期五：十二點分。四、違紀事實見面材料

1.見面的方法

XX違紀事實見面材料2.被調(diào)查人簽署意見3.調(diào)查組寫出說明

第二十一頁，編輯于星期五：十二點分。五、撰寫調(diào)查報告1.結(jié)構(gòu)2.違紀事實敘述3.需要注意的問題4.常用條規(guī)第二十二頁，編輯于星期五：十二點分。1.結(jié)構(gòu)（1）標題

（2）導語（3）正文

（4）結(jié)尾

要突出明確簡明扼要敘述要詳盡有序?qū)哟吻宄^點明確、準確簡潔第二十三頁，編輯于星期五：十二點分。2.對主要違紀事實敘述方式一是縱式結(jié)構(gòu)，也就是按照事件產(chǎn)生、發(fā)展、變化的過程或時間的先后順序去寫（案情比較單一的）；二是橫式結(jié)構(gòu)，就是根據(jù)所反映問題的性質(zhì)和特點，按照事物的邏輯關系進行分類和歸納，把主體分成幾個部分然后逐個加以說明。第二十四頁，編輯于星期五：十二點分。3.違紀事實需要注意的兩點

（1）敘述清楚時間、地點、當事人、原因、后果，特別是主要事實、主要情節(jié)要詳細具體；（2）對違紀問題的性質(zhì)作出準確的概括，提出定性結(jié)論并寫明定性依據(jù)。第二十五頁，編輯于星期五：十二點分。4.常用條規(guī)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中華人民共和國行政監(jiān)察法》《行政機關公務員處分條例》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第二十六頁，編輯于星期五：十二點分。六、調(diào)查措施一是“兩規(guī)”“兩指”措施。二是要求有關部門、組織和人員提供情況。三是對相關人員和事項錄音、拍照、攝像。四是查閱、復制相關資料。五是暫予扣留、封存物品和非法所得。六是查詢、提請人民法院凍結(jié)銀行存款。七是責令停止侵害行為。八是提請鑒定。

查詢存款通知書

暫予扣留、封存涉案款物呈批表

退賠款物清單第二十七頁，編輯于星期五：十二點分。第五章移送審理

一、整理材料形成調(diào)查卷二、呈報領導審批三、辦理移送手續(xù)第二十八頁，編輯于星期五：十二點分。一、整理材料形成調(diào)查卷1、審閱調(diào)查報告，對所認定的違紀事實及主要情節(jié)是否清楚作出基本的判斷。2、按案件事實發(fā)生、發(fā)展的順序全面審查證據(jù)材料。3、審查實體處分條規(guī)的適用是否正確。4、審查全部調(diào)查活動有無違反程序規(guī)定的情況。第二十九頁，編輯于星期五：十二點分。二、呈報分管領導審批分管領導在對承辦紀檢監(jiān)察室呈報的全部案件材料進行審議的基礎上作出審查決定：1、案件事實清楚、證據(jù)確實充分，需要追究黨紀責任的，作出移送審理的決定；2、主要違紀事實不清、證據(jù)不足或嚴重違反程序規(guī)定的，明確提出予以補充和糾正的要求，責成調(diào)查組作補充或重新調(diào)查，待補充或重新調(diào)查完畢后，再重新審議。第三十頁，編輯于星期五：十二點分。三、辦理移送手續(xù)《案件移送審理表》第三十一頁，編輯于星期五：十二點分。第六章審理

一、審理工作的基本要求二、案件的審核

三、案件的審議第三十二頁，編輯于星期五：十二點分。一、審理工作的基本要求

事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完備、程序合法。事實清楚是準確定性處理的基礎，證據(jù)確鑿是認定案件事實的依據(jù)，定性準確是正確處理的關鍵，處理恰當是辦案的結(jié)果和目的，手續(xù)完備、程序合法是處理恰當?shù)闹贫缺ＷC。第三十三頁，編輯于星期五：十二點分。二、案件的審核（一）指定承辦人（二）審閱案卷：審核報告（三）補充調(diào)查：談話筆錄（四）和受審查人談話：審理談話筆錄（五）核對違紀事實：違紀事實核對材料（六）征求支部意見：會議記錄支部報告第三十四頁，編輯于星期五：十二點分。三、案件的審議（一）審議的程序

審理報告

會議紀要（二）審議的結(jié)果和處理

請示第三十五頁，編輯于星期五：十二點分。第七章處分及其執(zhí)行

一、黨紀處分的批準權限

二、行政處分的批準權限

三、處分的執(zhí)行第三十六頁，編輯于星期五：十二點分。一、黨紀處分的批準權限1.黨的各級委員會的批準權限2.黨的各級紀律檢查委員會的批準權限