2026年市場監督管理部門規范涉企執法監管行為的自查報告

2026年市場監督管理部門規范涉企執法監管行為的自查報告一、自查工作基本情況2026年是我市深化營商環境改革、構建“親清”政商關系的關鍵之年，我局嚴格按照《市場監管總局關于進一步規范涉企行政執法行為的指導意見》《XX省涉企輕微違法行為依法不予行政處罰清單（2026版）》要求，聚焦涉企執法監管全流程痛點堵點，于2026年3月15日至6月30日組織開展全市系統涉企執法監管行為專項自查，覆蓋市、縣（區）、基層所三級執法機構，涉及市場監管領域行政檢查、行政處罰、行政強制、投訴舉報處置四大類核心業務。本次自查共梳理2025年1月1日至2026年3月31日期間辦結的涉企行政檢查案卷12742份、行政處罰案卷4217份、行政強制案卷389份、企業訴求處置記錄8762條，累計訪談各類市場主體2136家、一線執法人員472名，排查出制度執行、程序規范、自由裁量、工作作風四大類17項具體問題，同步建立問題臺賬、明確整改責任、細化整改時限，截至目前已完成問題整改12項，剩余5項預計2026年9月底前全部清零。二、涉企執法監管規范化建設主要成效（一）“雙隨機、一公開”監管實現全覆蓋，檢查隨意性得到有效遏制2025年以來，我局持續健全以“雙隨機、一公開”為基本手段、重點監管為補充、信用監管為基礎的新型監管機制，全市系統涉企日常檢查100%通過“雙隨機、一公開”平臺發起，2025年全年共制定隨機抽查任務247項，抽取檢查對象14236戶，抽查結果公示率100%，跨部門聯合抽查占比達42.3%，較2024年提升11.7個百分點，企業迎檢次數平均減少38.2%。針對食品、藥品、特種設備、工業產品質量安全等重點領域，我局建立重點監管企業清單，對127家高風險食品生產企業、342家三級以上醫療機構、216家涉危化品特種設備使用單位、89家重點工業產品生產企業實施差異化監管，2025年重點領域問題檢出率達28.7%，較2024年提升9.4個百分點，既避免了對守法誠信企業的過度干擾，又實現了對高風險領域的精準管控。同時全面推行信用分級分類監管，將全市124.7萬戶市場主體按信用等級劃分為A、B、C、D四類，對A類誠信企業年度抽查比例不超過1%，對D類失信企業抽查比例不低于50%，2025年全市信用良好企業檢查頻次較失信企業低72%，監管精準度顯著提升。（二）柔性執法制度落地見效，市場主體容錯空間持續擴大我局嚴格落實“輕微不罰、首違不罰、無過不罰”要求，2025年以來共出臺《XX市市場監管涉企輕微違法行為依法不予行政處罰清單（2025版）》《XX市市場監管涉企一般違法行為從輕減輕行政處罰清單》，累計涵蓋不予處罰事項76項、從輕減輕處罰事項52項，2025年全市系統共作出不予行政處罰決定1327件、從輕減輕行政處罰決定984件，累計為企業減免罰款金額1.27億元，免罰案件占涉企行政處罰案件總量的31.5%，較2024年提升12.8個百分點。同時在全市推行涉企執法“預警告知”制度，對企業存在的非主觀故意、未造成危害后果的輕微違法違規行為，優先通過行政指導、約談提醒、責令改正等方式引導企業糾錯，2025年共發放行政指導意見書4723份、責令改正通知書3126份，78%的企業在首次告知后按期完成整改，未再發生同類違法行為。針對新業態企業，我局建立“包容審慎監管”清單，對直播電商、預制菜生產、新能源汽車售后等12個新興領域設置6個月至2年不等的“觀察期”，觀察期內除存在重大安全隱患外，原則上不直接實施行政處罰，2025年共對127家新業態企業適用包容審慎監管，助力相關市場主體營收同比增長26.4%。（三）執法程序規范水平穩步提升，權力運行制約機制不斷健全我局嚴格執行《市場監督管理行政處罰程序規定》，全面落實行政執法“三項制度”，2025年以來全市系統涉企行政執法公示率100%，重大執法決定法制審核覆蓋率100%，執法全過程記錄率達98.7%。累計配備執法記錄儀1247臺，實現一線執法人員人手一臺，所有涉企檢查、調查取證、文書送達環節全程錄音錄像，音像記錄歸檔率達96.2%。建立涉企行政處罰“三級審核”機制，一般案件由辦案機構初審、法制機構復審、分管負責人終審，對罰款金額50萬元以上、責令停產停業、吊銷許可證照等重大案件，必須經局案件審理委員會集體討論決定，2025年共審核重大涉企處罰案件217件，其中糾正裁量不當、程序瑕疵案件23件，糾錯率達10.6%。同時持續規范涉企行政強制行為，嚴格落實查封、扣押審批程序，明確涉企財物查封扣押期限原則上不超過30日，確需延長的必須經主要負責人批準并書面告知企業，2025年全市涉企行政強制案件平均辦結時長22.7天，較法定時限縮短24.3%，未出現超期查封扣押、違規處置企業財物問題。（四）企業訴求響應機制持續完善，執法滿意度不斷提升我局依托12315熱線、營商環境投訴平臺、企業服務專員三大渠道，建立涉企執法投訴“快速響應、閉環處置”機制，明確涉企執法類訴求24小時內響應、7個工作日內辦結，2025年共處置涉企執法投訴427件，辦結率100%，企業滿意度達94.6%。在全市推行“企業服務專員”制度，為全市1200家重點企業、32個重點產業園區配備專屬服務專員，定期上門收集企業對執法監管的意見建議，2025年共收集企業訴求1762條，其中解決執法類訴求347條，幫助企業協調解決資質辦理、知識產權保護、合規經營等問題1415個。2026年上半年我局組織的涉企執法滿意度調查顯示，市場主體對我局執法公平性、規范性、服務性的綜合滿意度達92.3%，較2024年提升5.7個百分點，其中對“減少不必要檢查”“柔性執法”兩項工作的滿意度分別提升8.2個、9.1個百分點。三、自查發現的主要問題及原因分析（一）制度執行層面存在短板，監管協同性有待加強1.跨部門聯合抽查機制落實不到位。部分縣（區）局對跨部門聯合抽查的重視程度不足，2025年有3個縣（區）跨部門聯合抽查占比不足30%，未達到市局要求的40%的年度目標。自查發現，個別縣（區）存在同一企業同一季度內被市場監管、生態環境、應急管理等多個部門分別檢查的情況，企業反映“迎檢負擔未有效減輕”。問題主要原因是聯合抽查發起部門主動性不足，部門間監管數據共享不充分，部分領域抽查事項清單不統一，導致聯合檢查統籌難度大。2.信用分級分類監管結果應用不充分。部分基層所在開展日常檢查時，未嚴格按照企業信用等級確定抽查比例，2025年全市有12.7%的A類誠信企業抽查比例超過規定的1%，個別基層所甚至存在“為完成檢查任務優先抽查信用好、配合度高的企業”的問題，反而對D類失信企業監管不到位，2025年有3個縣（區）D類企業問題檢出率低于20%，未達到市局要求的30%的最低標準。主要原因是基層執法人員對信用監管政策不熟悉，部分縣（區）未將信用分級結果嵌入檢查發起流程，缺乏剛性約束。3.重點監管清單動態調整不及時。自查發現，部分縣（區）重點監管企業清單更新不及時，2025年全市有87家已注銷、遷出的企業仍在重點監管清單內，同時有42家新成立的高風險食品生產企業、17家涉危化品特種設備使用單位未納入重點監管，存在監管盲區。主要原因是基層監管數據更新不及時，未建立與審批、信用部門的信息同步機制，重點監管對象準入退出標準不明確。（二）執法程序層面存在瑕疵，規范化水平有待提升1.涉企檢查程序不規范問題仍有發生。自查梳理的12742份涉企檢查案卷中，有217份存在程序瑕疵，占比1.7%。主要問題包括：部分檢查人員未主動出示執法證件，檢查通知書填寫不規范，檢查記錄未由企業負責人簽字確認，檢查結果未在7個工作日內公示等。其中個別基層所存在“先檢查、后補錄雙隨機流程”的問題，2025年共發現此類問題12起，涉及企業37家。主要原因是基層執法人員程序意識淡薄，部分基層所人員不足、任務繁重，存在“重實體、輕程序”的傾向。2.執法全過程記錄制度落實不到位。自查發現，有3.8%的涉企執法案卷未按規定留存音像記錄，部分案卷音像記錄不完整，僅記錄了部分調查環節，未覆蓋檢查、取證、送達全流程。個別執法人員存在執法記錄儀使用不規范問題，存在“選擇性記錄”“記錄后不及時歸檔”等情況，2025年全市系統共發生3起因音像記錄不全導致的行政復議案件，占涉企行政復議案件總量的18.75%。主要原因是部分執法人員對全過程記錄的重要性認識不足，音像記錄存儲、歸檔制度不完善，缺乏定期檢查考核機制。3.涉企行政強制程序存在不規范問題。自查的389份行政強制案卷中，有19份存在程序瑕疵，占比4.9%。主要問題包括：查封扣押審批手續不全，部分案件延長查封扣押期限未書面告知企業，查封扣押財物清單填寫不規范，未明確財物數量、規格、狀態等信息。個別案件存在查封扣押與違法行為無關的企業財物的問題，2025年共發現此類問題2起，涉及企業財物價值120余萬元，雖已及時糾正，但對企業正常生產經營造成了一定影響。主要原因是部分執法人員對行政強制相關規定不熟悉，法制審核環節對強制程序的審核不嚴，責任追究機制不健全。（三）自由裁量層面存在偏差，執法公平性有待加強1.行政處罰自由裁量權行使不規范。自查的4217份涉企行政處罰案卷中，有87份存在裁量不當問題，占比2.06%。主要問題包括：部分案件未在處罰決定書中說明裁量理由，部分案件從輕減輕處罰不符合法定情形，個別案件同案不同罰，同一區域內同類違法行為處罰金額差距超過30%。2025年全市系統共發生12起因裁量不當引發的行政復議案件，其中3起被復議機關撤銷或變更，占涉企行政復議撤銷變更案件總量的75%。主要原因是部分執法人員對自由裁量基準掌握不熟練，裁量權行使缺乏有效約束，部分案件存在“人情案”“關系案”的苗頭性問題。2.“三項清單”適用不規范。自查發現，有11.3%的符合不予處罰、從輕減輕處罰條件的案件未適用相關清單，部分執法人員對清單條款理解不到位，存在“該免不免、該減不減”的問題。同時也存在少數案件違規適用清單的情況，2025年共發現7起將不屬于輕微違法、首違不罰范圍的案件作出不予處罰決定，其中3起涉及食品、藥品安全領域，存在監管風險。主要原因是“三項清單”宣傳培訓不到位，部分基層執法人員存在“怕擔責、寧愿罰”的思想，清單適用的審核把關不嚴。3.涉企罰沒財物處置不規范。自查發現，部分縣（區）罰沒財物處置不及時，2025年全市有124件涉企罰沒財物超過6個月未處置，涉及金額320余萬元。個別縣（區）存在罰沒財物管理混亂、處置流程不透明的問題，未按規定對罰沒財物進行公開拍賣、銷毀，存在廉政風險。主要原因是罰沒財物管理制度不完善，處置責任不明確，缺乏定期清理機制。（四）工作作風層面存在不足，服務意識有待提升1.執法方式簡單粗暴問題偶有發生。2025年全市共收到17起關于執法人員工作作風的投訴，占涉企執法投訴總量的3.98%，主要反映部分執法人員態度生硬、過度執法，對企業提出的合理訴求不予回應，個別執法人員存在“以罰代管”的傾向，未主動指導企業整改。2026年1月某縣局執法人員在檢查一家餐飲企業時，未耐心聽取企業解釋，直接作出罰款2萬元的行政處罰，后經核實企業違法行為屬于首次輕微違法，符合免罰條件，最終撤銷處罰決定，對相關執法人員進行了批評教育。2.企業訴求處置效率有待提升。自查發現，有8.2%的涉企執法訴求未在規定的7個工作日內辦結，部分訴求處置存在“重答復、輕落實”的問題，2025年共有23件企業訴求出現“答復后問題未實際解決”的情況，企業二次投訴率達5.3%。主要原因是訴求處置責任劃分不清晰，部分跨部門訴求缺乏協調機制，處置結果跟蹤督辦不到位。3.涉企執法廉政風險仍然存在。自查發現，個別執法人員存在接受企業宴請、收受禮品禮金的問題，2025年全市系統共查處涉企執法廉政案件3起，涉及3名執法人員，均已給予黨紀政務處分。部分基層所在涉企執法中存在“選擇性執法”的傾向，對關系好的企業放松監管，對不配合的企業加重處罰，嚴重損害了市場監管部門的公信力。主要原因是廉政教育不到位，執法權力運行制約機制不完善，外部監督渠道不暢通。四、下一步整改措施及工作安排（一）健全監管制度體系，提升監管協同性精準性1.完善跨部門聯合抽查機制。2026年8月底前出臺《XX市市場監管領域跨部門聯合抽查管理辦法》，明確聯合抽查發起部門責任，建立季度聯合抽查統籌機制，確保2026年全市跨部門聯合抽查占比不低于45%，2027年不低于50%。加快推進部門間監管數據共享，2026年10月底前實現市場監管、應急管理、生態環境、稅務等12個部門監管數據實時互通，統一抽查事項清單，避免重復檢查。2.強化信用分級分類監管結果應用。2026年9月底前完成“雙隨機、一公開”平臺升級，將企業信用等級嵌入檢查發起流程，實現不同信用等級企業抽查比例自動匹配，對A類企業抽查比例嚴格控制在1%以內，對D類企業抽查比例不低于50%。建立信用監管落實情況季度通報機制，對未按要求開展信用分級監管的縣（區）局進行約談，確保2026年底前信用監管結果應用率達100%。3.建立重點監管清單動態調整機制。2026年8月底前出臺《XX市市場監管重點監管對象管理辦法》，明確重點監管對象準入退出標準，建立與審批、信用部門的信息同步機制，每季度更新一次重點監管清單，確保高風險企業全部納入監管范圍，已注銷、遷出企業及時清出清單。（二）嚴格規范執法程序，強化權力運行制約1.開展涉企檢查程序專項整治。2026年7月至9月在全市系統開展涉企檢查程序專項整治，對2025年以來的涉企檢查案卷進行全面復查，對存在程序瑕疵的案件逐一整改，對相關責任人員進行批評教育。完善涉企檢查流程，明確檢查前必須通過雙隨機平臺發起、檢查時必須雙人持證上崗、檢查記錄必須由企業簽字確認、檢查結果必須7個工作日內公示，對違反規定的嚴肅追責問責，確保2026年底前涉企檢查程序合規率達100%。2.嚴格落實執法全過程記錄制度。2026年8月底前出臺《XX市市場監管執法全過程記錄管理實施細則》，明確音像記錄的范圍、存儲、歸檔要求，所有涉企執法環節必須全程錄音錄像，音像記錄保存期限不少于3年。建立執法記錄儀使用情況月度檢查機制，對未按規定記錄、記錄不全的執法人員進行通報批評，將全過程記錄落實情況納入執法人員績效考核，確保2026年底前涉企執法全過程記錄率達100%。3.規范涉企行政強制行為。2026年9月底前完成行政強制相關規定專項培訓，實現一線執法人員全覆蓋。完善行政強制法制審核機制，所有涉企行政強制決定必須經法制機構審核后方可實施，重點審核強制對象是否準確、程序是否合規、期限是否符合要求。建立涉企行政強制案件季度評查機制，對違規查封扣押、超期扣押的案件嚴肅追責，及時退還企業財物、賠償企業損失，確保2026年底前涉企行政強制案件合規率達100%。（三）規范自由裁量權行使，保障執法公平公正1.完善自由裁量權約束機制。2026年8月底前修訂《XX市市場監管行政處罰自由裁量基準（2026版）》，細化各類違法行為的裁量檔次和適用條件，明確從輕、減輕、從重處罰的具體情形。所有行政處罰決定必須在文書中說明裁量理由，對未說明裁量理由的案件一律不予通過法制審核。建立同案同判機制，定期發布涉企行政處罰指導案例，統一全市裁量標準，確保同類違法行為處罰金額差距不超過10%。2.規范“三項清單”適用。2026年7月底前完成“三項清單”專項培訓，確保一線執法人員準確掌握清單適用條件。建立清單適用審核機制，對擬適用不予處罰、從輕減輕處罰的案件，必須經法制機構審核確認符合條件后方可作出決定。定期開展清單適用情況專項檢查，對“該免不免、該減不減”以及違規適用清單的案件，及時糾正并追責，確保2026年底前符合條件的案件清單適用率達100%。3.規范涉企罰沒財物管理。2026