2026年全國證券從業之證券市場基本法律法規考試知識串聯題附答案

姓名:_________________編號:_________________地區:_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區:_________________省市:_________________ 密封線 密封線 2026年證券從業考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區域內規范作答，超出答題區域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。(參考答案和詳細解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料,同時抄報住所地證監會派出機構（）。①融資融券業務資格申請書②股東會關于經營融資融券業務的決議③融資融券業務方案④負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

2、根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于（）,應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。A.權益投資業務B.股票投資業務C.證券投資咨詢業務D.證券業務

3、中國證券業協會的自律管理職能包括()。Ⅰ．對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解Ⅱ．對會員單位的自律管理Ⅲ．對從業人員的自律管理Ⅳ．組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

4、證券公司的自營業務合規風險包括()。Ⅰ．從事內幕交易Ⅱ．操縱市場Ⅲ．投資決策失誤Ⅳ．規模失控A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ

5、以下屬于證券經紀業務管理風險防范措施的有（）。①要加強對經紀業務營銷管理②嚴格執行經紀業務操作規程③建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的危險，保護客戶合法權益④建立經紀業務檢查稽核制度A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

6、對資產管理業務實施監管應當遵循的原則包括（）。①機構監管與功能監管相結合，按照產品類型而不是機構類型實施功能監管，同一類型的資產管理產品適用同一監管標準，減少監管真空和套利②實行穿透式監管，對于多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產（公募證券投資基金除外）③強化宏觀審慎管理，建立資產管理業務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監測、評估和調節④實現實時監管，對資產管理產品的發行銷售、投資、兌付等各環節進行全面動態監管，建立綜合統計制度A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

7、《股票質押回購交易業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或間接用于（）用途。①進行新股申購②通過競價交易或者大宗交易方式買入上市公司交易的股票③投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄④法律法規、中國證監會相關部門規章禁止的其他用途A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

8、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B.處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金

9、以下屬于證券公司不得申請注冊登記為保薦機構的有（）。Ⅰ．凈資本不低于人民幣5000萬元Ⅱ．公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行Ⅲ．最近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰Ⅳ．從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業性D.適當性

11、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。Ⅰ．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模Ⅱ．證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認Ⅲ．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務Ⅳ．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

12、(2018年真題)非法集資類犯罪的主體包括（）。Ⅰ．特殊主體；Ⅱ．復雜主體；Ⅲ．自然人；Ⅳ．單位。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13、下列選項不屬于證券登記結算機構職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.公布證券交易即時行情C.證券持有人名冊登記D.受發行人的委托派發證券權益

14、(2018年真題)未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不能從事的業務有（）。Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．國債投資Ⅳ．自用不動產投資A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

15、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權力損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動D.證券公司與其他關聯方應當在業務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

16、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％

17、根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券分析師通過廣播、電視、網絡等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的規定或者要求有（）。Ⅰ．由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保證投資收益Ⅲ．說明所依據的證券研究報告的發布日期Ⅳ．符合證券信息傳播的有關規定A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

18、()負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。A.證監會B.銀監會C.中國人民銀行D.財政部

19、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監事會負責C.王某組織擬訂合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見

20、根據《證券發行與承銷管理辦法》，下列不符合現行首次公開發行股票定價相關規定的是（）。A.發行人和主承銷商應在招股意向書（或招股說明書）和發行公告中披露發行股票的定價方式B.可以通過向網下投資者詢價的方式定價C.可以通過發行人與主承銷商自主協商直接定價D.公開發行股票數量在2000萬股以上且無老股轉讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發行價格

21、（2017年真題）上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％

22、下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有()。Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司注冊資本Ⅲ．出資證明書的核發日期Ⅳ．股東繳納的出資額A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

23、發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以（）的罰款A.300萬元以上600萬元以下B.30萬元以上300萬元以下C.100萬元以上600萬元以下D.200萬元以上2000萬元以下

24、（2020年真題）證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（）Ⅰ資本充足Ⅱ客戶權益保護Ⅲ信息披露Ⅳ司法機關采取的刑事處罰措施A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25、開展基金托管業務的一般準人條件有（）。A.凈資產不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不多于8人

26、在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括（）。①股票③債券②證券投資基金④其他證券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

27、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有（）情形的，中國證監會應當從重處理。①連續或者多次違反該規定②違反該規定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

28、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規定折算率進行折算。上證180指數成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％

29、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）①對基金管理人進行審慎調查的方式和方法②對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法③對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法④對基金產品和基金投資人進行匹配的方法A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④

30、股份有限公司發行無記名股票的，公司應當記載的是（）。A.股票發行日期B.股東取得股份的日期C.股東的姓名D.股東所持股份數

31、股票定向發行，是指發行人向符合（）規定的特定對象發行股票的行為。發行過程中，發行人可以向特定對象推介股票。A.《證券法》B.《公眾公司辦法》C.《證券公司監管條例》D.《證券公司代銷金融產品管理規定》

32、以下屬于證券公司信息技術數據治理措施的有（）。①數據安全保障措施②數據分類分級③信息系統權限管理④經營數據和客戶信息保護A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④

33、下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。A.對流動性風險實施有效識別、計量B.對流動性風險實施有效監測和控制C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足D.建立健全流動性風險管理體系

34、證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20

35、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的有（）。①最近一年末凈資產800萬元，最近1年末金融資產500萬元，且具有3年黃金投資經驗的王某②最近一年末凈資產1000萬元，最近1年末金融資產500萬元，且具有2年期貨投資經驗的張某③金融資產500萬元，且具有2年外匯投資經歷的趙某④最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產品設計工作經歷的陳某A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

36、下列關于全國股轉公司做市業務說法正確的是（）。①證券公司在全國股轉系統開展做市業務前，應當向全國股轉公司申請備案②全國股轉公司根據審慎原則，可對做市商做市業務專用技術系統、業務實施情況等進行現場檢查③做市商應當對做市業務進行集中統一管理，建立做市業務相關決策、授權與執行體系④做市商應設立做市業務部門，專職負責做市業務的具體管理和運作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

37、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。①發行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者②承銷人發布虛假信息或泄露非公開信息③托管機構債券遺失④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的A.①②B.①②③C.③④D.①②③④

38、證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業務許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表

39、以下關于主辦商的內容正確的是（）。①未經全國股轉公司許可，主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動②未經全國股轉公司許可，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人③未經全國股轉公司許可，主辦券商不得在營業場所外使用轉讓信息A.①B.②③C.①②③D.①②

40、根據《期貨交易管理條例》規定，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務所、律師事務所采取的措施包括（）。Ⅰ．責令改正Ⅱ．沒收業務收入Ⅲ．并處業務收入一倍以上五倍以下罰款Ⅳ．吊銷營業執照A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

41、公開發行證券信息披露的方式主要包括（）。Ⅰ．刊登在中國證監會指定的網站Ⅱ．刊登在中國證監會指定的報刊Ⅲ．置備于中國證監會指定的場所Ⅳ．按照規定向中國證監會和交易所報送相關材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

42、證券投資顧問執業行為準則包括（）。①證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務，并提示潛在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據④不得參與媒體證券節目A.①②③B.①②C.①③④D.③④

43、證券公司治理基本要求有（）。①建立健全組織架構，明確職責劃分②不得侵犯客戶合法權益③建立完備的內部控制體系④實時監控有關賬戶的交易行為A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④

44、發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.一百萬元以上一千萬元以下C.二百萬元以上二千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下

45、公司債券發行的一般規定，正確的是（）。A.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行B.公開發行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、證券公司柜臺轉讓C.非公開發行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統交易D.發行公司債券，可轉換成相關股票，但不可附認股權

46、在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括（）等內容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢Ⅳ.證券賬戶注銷A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

47、關于證券投資顧問業務管理的基本要求，以下說法中，正確的是（）。Ⅰ．具備證券從業資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務Ⅱ．證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理Ⅲ．證券公司應當建立健全證券投資顧問業務管理制度，合規管理和風險控制機制Ⅳ．證券公司從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員的數量、業務能力，合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48、基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規定向他人貸款或者提供擔保，且在過程中運用基金財產并取得財產和收益，該財產和收益（）。A.沒收B.歸入基金財產C.上繳國庫D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

49、募集機構可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）①品牌②發展戰略③投資策略④管理團隊?A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

50、按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系

51、有限責任公司的業務執行機關是（）。A.股東會B.董事會C.監事會D.理事會

52、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內不得轉讓。A.1B.3C.6D.12

53、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年至（）年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3

54、資信狀況符合（）標準的公開發行公司債券，專業投資者和普通投資者可以參與認購。①發行人最近三年無債務違約或者延遲支付本息的事實②發行人最近三年平均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍③發行人最近一期末凈資產規模少于250億元④發行人最近36個月內累計公開發行債券不少于3期，發行規模不少于100億元A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④

55、下列屬于證券公司開展經紀業務應符合的行政法規是()。A.《公司法》B.《企業會計準則》C.《非金融企業綠色債務融資工具業務指引》D.《證券公司監督管理條例》

56、證券公司內部控制應當遵循的原則包括()I.健全II.合理III.制衡IV.獨立A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III

57、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可以采取以下（）等行政監管措施。①多次違反該規定②違反該規定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

58、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的

59、（2016年真題）持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦總結報告書應當包括的內容有（）。Ⅰ．發行人的基本情況Ⅱ．對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價Ⅲ．履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況Ⅳ．對發行人配合保薦工作情況的說明及評價A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60、證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10

61、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年

62、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監事會或監事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規管理職責的是（）。①組織制定規章制度，并監督其實施②審議批準年度合規報告③決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員④決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇⑤對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規負責人的直接溝通機制A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥

63、證券經紀業務合規風險的防范措施包括（）。①證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規意識②要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度③對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理；對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批。加強對經紀業務主要環節和風險點的控制④建立客戶投訴處理及責任追究機制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

64、在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括（）。①股票②證券投資基金③債券④其他證券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

65、（2016年真題）下列關于收購的說法，不正確的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

66、下列證券公司從事證券業務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）I證券公司經營經紀業務II證券公司經營證券經紀業務和證券自營業務III證券公司經營證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務IV證券公司經營證券自營和證券資產管理業務A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV

67、金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產發生以下（）行為的，視為剛性兌付。①提供任何直接或間接的擔保②提供顯性或隱性的擔保③回購④其他代為承擔風險的承諾A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④

68、下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。①公司應當自做出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告②公司應當自做出減少注冊資本決議之日起30日內通知債權人，并于45日內在報紙上公告③債權人自接到通知書之日起10日內，未接到通知書的自公告之日起30日內，要求公司清償債務或者提供擔保④債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保A.①③B.①④C.②③D.②④

69、某公司擅自公開發行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.5萬元B.50萬元C.200萬元D.1000萬元

70、下列說法錯誤的是（）。A.公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經債券持有人會議作出決議C.公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出D.募集資金不得轉借他人

71、證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在（）個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。A.5B.10C.15D.20

72、下列說法中,正確的是()。Ⅰ.按照規定或約定將評級信息告知發行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級Ⅱ.在債券有效存續期間,應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告Ⅲ.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告Ⅳ.公開發行公司債券的發行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊,供公眾查閱A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73、某證券公司為了維護客戶的知情權，應當向客戶披露董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現金薪酬情況D.對董事、高級管理人員的考核建議

74、《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人

75、中國證券業協會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執業行為等進行監督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》及協會其他自律規則的，經證券業協會處分等不予糾正或者情節嚴重的，報告（）。A.中國人民銀行B.中國證監會C.證券業協會D.工商管理局

76、按照《證券法》第一百四十七條的規定，證券賬戶的設立是（）的職能。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監督管理機構D.證券登記結算機構

77、公司監管方面，新規則要求規范掛牌公司治理和持續信息披露。明確全國股份轉讓系統對已披露的信息進行（）。A.事前監督B.事前審查C.事后監督D.事后審查

78、法律關系是以法律規范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。①法律關系的目標②法律關系的客體③法律關系的內容④法律關系的主體A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④

79、證券公司泄露內幕信息，明示、暗示他人從事內幕交易活動，情節特別嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

80、下列不屬于證券公司開展證券經紀業務適用的法律法規，部門規則及規范性文件的有（）。Ⅰ《證券公司融資融券業務管理辦法》Ⅱ《證券公司監督管理條例》Ⅲ《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》Ⅳ《證券投資顧問業務暫行規定》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ二、多選題

81、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起（）內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內。不予注冊的，應當說明理由。A.一個月B.三個月C.六個月D.十二個月

82、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下

83、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。①基金監管者②基金托管人③基金管理人④基金份額持有人A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④

84、下列關于證券公司對從事證券經紀業務相關人員的管理要求的說法，正確的有（）。Ⅰ.與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等業務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

85、（2017年真題）下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經營管理B.任職時問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

86、下列不屬于證券自營業務特點的是()。A.風險性B.收益性C.保密性D.被動性

87、經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（）。Ⅰ．具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司Ⅱ．具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構Ⅲ．會計師事務所Ⅳ．律師事務所A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

88、根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于（）,應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。A.權益投資業務B.股票投資業務C.證券投資咨詢業務D.證券業務

89、上交所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）①引入盤后固定價格交易②優化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收緊漲跌幅限制A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

90、證券公司違反法律、行政法規及中國證券業協會其他規定的，下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監管措施的是（）。A.出具警示函B.紀律處分C.認定為不適當人選D.監管談話

91、根據《證券法》有關規定，未經批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有()。Ⅰ．由證券監督管理機構予以取締；Ⅱ．處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；Ⅲ．違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款；Ⅳ．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

92、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有（）。Ⅰ．證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ．動用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ．擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

93、根據《中華人民共和國證券法》，（）及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券公司Ⅲ．證券登記結算機構Ⅳ．證券服務機構A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

94、(2018年真題)證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7

95、變相公開發行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發行股票及其股權轉讓，釆用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發行B.向不特定對象發行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票D.向特定對象轉讓股票，未經中國證監會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人

96、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。A.持股5%以上的股東B.客戶C.合格投資者D.外聘顧問

97、自然人趙某屬于第二類專業投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2

98、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為()。A.證券分析師B.證券咨詢室C.理財師D.證券投資顧問

99、下列有關保薦業務的表述中，正確的有（）。①證券公司從事證券發行上市保薦業務，應依照規定向中國證監會申請保薦機構資格②保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密③同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由不同保薦機構承擔④保薦機構持有發行人的股份合計超過7％時，保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應聯合1家無關聯保薦機構作為第二保薦機構共同履行保薦職責A.①②④B.①④C.①②D.③④

100、下列關于退伙的說法，正確的是（）。A.退伙分為法定退伙和自愿退伙兩種B.經1/2合伙人一致同意時可退伙C.發生合伙人難以繼續參加合伙的事由，可以退伙D.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前5日通知其他合伙人

參考答案與解析

1、答案：D本題解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報住所地證監會派出機構：（1）融資融券業務資格申請書；（2）股東會（股東大會）關于經營融資融券業務的決議；（3）融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業務管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標準；（4）負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件；（5）證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件；（6）中國證監會要求提交的其他文件。

2、答案：C本題解析：根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

3、答案：C本題解析：中國證券業協會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業人員的自律管理和代辦股份轉讓系統的管理。

4、答案：C本題解析：證券公司的自營業務合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為．如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

5、答案：D本題解析：本題考查證券經紀業務管理風險的防范措施。證券經紀業務管理風險防范措施：（1）加強經紀業務營銷管理（2）嚴格執行經紀業務操作規程（3）建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益（4）加強員工培訓，提高員工素質（5）建立客戶投訴處理及責任追究機制（6）建立經紀業務檢查稽核制度

6、答案：D本題解析：資產管理業務實施監管應當遵循的原則。①②③④均是資產管理業務實施監管應當遵循的原則。

7、答案：D本題解析：考查《業務協議》約定的資金使用要求。《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或者間接用于下列用途：投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄，或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目；進行新股申購；通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票；法律法規、中國證監會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途。

8、答案：C本題解析：本題考查證券公司違反自營業務相關規定的法律責任。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

9、答案：C本題解析：Ⅱ、Ⅲ兩項，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第九條，證券公司申請保薦機構資格應具備完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰。

10、答案：C本題解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

11、答案：C本題解析：Ⅱ項說法錯誤，證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向交易系統進行申報，由交易系統予以確認。Ⅲ項說法錯誤，應為“中國結算深圳分公司依據深交所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務”。

12、答案：B本題解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

13、答案：B本題解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》》第一百四十七條，證券登記結算機構履行下列職能：（一）證券賬戶、結算賬戶的設立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發行人的委托派發證券權益；（六）辦理與上述業務有關的查詢、信息服務；（七）國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

14、答案：B本題解析：根據《期貨交易管理條例》第十條的規定：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

15、答案：B本題解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。選項B，證券公司的控股股東不得超越職權，不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

16、答案：D本題解析：根據《證券法》第八十六條規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

17、答案：A本題解析：證券分析師通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關規定以及下列要求：（1）由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統一安排。（2）說明所依據的證券研究報告的發布日期。（3）禁止明示或者暗示保證投資收益。

18、答案：A本題解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。

19、答案：C本題解析：本題考查證券公司合規負責人職責的有關規定。合規負責人是高級管理人員；直接向董事會負責；合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審計意見。

20、答案：D本題解析：首次公開發行股票，可以通過向網下投資者詢價的方式確定股票發行價格，也可以通過發行人與主承銷商自主協商直接定價等其他合法可行的方式確定發行價格。公開發行股票數量在2000萬股（含）以下且無老股轉讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發行價格。發行人和主承銷商應當在招股意向書（或招股說明書）和發行公告中披露本次發行股票的定價方式。上市公司發行證券的定價，應當符合中國證監會關于上市公司證券發行的有關規定。

21、答案：C本題解析：根據《公司法》第一百二十一條規定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。

22、答案：D本題解析：根據《公司法》第31條的規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱；②公司成立日期；③公司注冊資本；④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期；⑤出資證明書的編號和核發日期。

23、答案：D本題解析：第一百八十一條，發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

24、答案：B本題解析：風險管理能力主要根據資本充足、公司治理與合規管理、全面風險管理、信息技術管理、客戶權益保護、信息披露六類評價指標進行評價，體現證券公司對流動性風險、合規風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。

25、答案：C本題解析：本題考查的是開展基金托管業務的一般準人條件。正確選項是C。

26、答案：D本題解析：本題考查標的證券涵蓋范圍，在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。

27、答案：C本題解析：違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的從重處理情形，違反規定能及時報告不屬于從重處理情形。

28、答案：C本題解析：可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：①上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；②交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%；③證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%；④被實施風險警示、暫停上市、進入退市整理期的證券，靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證的折算率為0。⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。交易所可以根據市場情況調整可充抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。公布的可充抵保證金證券的折算率，不得高于交易所規定的標準。

29、答案：D本題解析：基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：（1）對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。（2）對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法。（3）對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。（4）對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

30、答案：A本題解析：公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：（1）股東的姓名或者名稱及住所。（2）各股東所持股份數。（3）各股東所持股票的編號。（4）各股東取得股份的日期。發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量（這里的數量是指公司自己發行的數量，不是股東所持有的數量）、編號及發行日期。

31、答案：B本題解析：本題考查股票定向發行業務。股票定向發行，是指發行人向符合《公眾公司辦法》規定的特定對象發行股票的行為。發行過程中，發行人可以向特定對象推介股票。

32、答案：C本題解析：考點：數據治理包括以下幾項：（1）數據安全保障措施；（2）數據分類分級；（3）信息系統權限管理；（4）經營數據和客戶信息保護。

33、答案：C本題解析：證券公司流動性風險管理的目標，是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

34、答案：B本題解析：本題考查證券公司組織機構規定的法律責任。證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

35、答案：B本題解析：本題考查由普通投資者轉化為專業投資者的申請資格。

36、答案：D本題解析：本題考查全國股份轉讓公司做市業務。①②③④均正確。

37、答案：D本題解析：本題考查違反金融債券發行與承銷有關規定的法律責任。

38、D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明答案答案：A本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送的材料應當是公司證券投資咨詢業務許可證明復印件而非原件。

39、答案：C本題解析：未經全國股轉公司許可，主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人，不得在營業場所外使用轉讓信息。

40、答案：C本題解析：根據《期貨交易管理條例》第七十六條，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

41、答案：A本題解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條，發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。

42、答案：A本題解析：證券投資顧問執業行為準則的具體要求，選項④位該為規范參與媒體證券節目。

43、答案：B本題解析：考點：證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構、明確職責劃分；不得侵犯客戶合法權益；建立完備的內部控制體系。

44、答案：C本題解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》規定，發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

45、答案：A本題解析：公司債券可以公開發行，也可以非公開發行，包括在中華人民共和國境內，公開發行公司債券并在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統交易，非公開發行公司債券并在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、證券公司柜臺轉讓的情形以及法律法規和中國證監會另有規定的其他情形。發行公司債券，可以附認股權、可轉換成相關股票等條款。

46、答案：C本題解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

47、答案：D本題解析：Ⅰ項，根據《證券投資顧問業務暫行規定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。

48、答案：B本題解析：基金管理人、基金托管人存在承銷證券、違反規定向他人貸款或者提供擔保等違法行為，運用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。

49、答案：D本題解析：基金運作信息披露文件主要包私募類金融產品宣傳推介規范。公開宣傳信息：募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。

50、答案：D本題解析：本題考查法律關系的分類。按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為縱向法律關系與橫向法律關系，選項D正確。

51、答案：B本題解析：股東會是有限責任公司的權力機關；董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權；監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

52、答案：D本題解析：根據《證券法》第98條的規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

53、答案：B本題解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。

54、答案：C本題解析：本題考查公開發行公司債券資信狀況要求。資信狀況符合以下標準的公開發行公司債券，專業投資者和普通投資者可以參與認購：①發行人最近3年無債務違約或者延遲支付本息的事實；②發行人最近3年平均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍；③發行人最近一期末凈資產規模不少于250億元；④發行人最近36個月內累計公開發行債券不少于3期，發行規模不少于100億元；⑤中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。未達到前款規定標準的公開發行公司債券，僅限于專業投資者參與認購。

55、答案：D本題解析：《證券法》"第七章證券交易場所""第八章證券公司"對證券公司的證券經紀業務作出了原則性規定，《證券公司監督管理條例》"第四章業務規則與風險控制""第二節證券經紀業務"對證券經紀業務作出了一般規定。上述法律及行政法規是中國證監會等監管機構制定證券經紀業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。

56、答案：A本題解析：證券公司內部控制應遵循以下原則：健全、合理、制衡、獨立。

57、答案：B本題解析：本題考查違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的相關法律責任，證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益；（2）連續或者多次違反本規定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定；（6）中國證監會認定應當從重處理的其他情形。

58、答案：C本題解析：《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。

59、答案：A本題解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五十二條規定，持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的十個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。保薦總結報告書應當包括下列內容：①發行人的基本情況；②保薦工作概述；③履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況；④對發行人配合保薦工作情況的說明及評價；⑤對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價；⑥中國證監會要求的其他事項。

60、答案：C本題解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣5分。

61、答案：C本題解析：本題考查證券登記結算機構的業務規則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。選項C錯誤。

62、答案：B本題解析：本題考查證券公司董事會的合規管理職責的主要內容。組織制定規章制度，并監督其實施屬于經營管理主要負責人的合規管理職責；對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監事會或監事的合規管理職責。

63、答案：A本題解析：本題考查證券經紀業務合規風險的防范措施。選項④為管理風險的防范措施。

64、答案：D本題解析：本題考查標的證券涵蓋范圍，在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。

65、答案：B本題解析：根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

66、答案：B本題解析：證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

67、答案：D本題解析：本題考查剛性兌付的相關情形，選項①②③④均屬于剛性兌付的情況。

68、答案：B本題解析：公司應當自做出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告；債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保。選項B正確。

69、答案：C本題解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百八十八條的規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

70、答案：D本題解析：本題考查公開募集資金的知識點。公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經債券持有人會議作出決議。公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

71、答案：B本題解析：證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。

72、答案：C本題解析：(5)資信評級機構為公開發行公司債券進行信用評級，應當符合以下規定：①按照規定或約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；②在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；③應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。

73、答案：D本題解析：本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。對董事、高級管理人員的考核建議是薪酬與提名委員會的主要職責之一。

74、答案：D本題解析：《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人；股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事．不設監事會。

75、答案：B本題解析：中國證券業協會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執業行為等進行監督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》及協會其他自律規則的，經中國證券業協會處分等不予糾正或者情節嚴重的，報告中國證監會。

76、答案：D本題解析：本題考查《證券法》第一百四十七條的規定。證券賬戶的設立是證券登記結算機構的職能。

77、答案：D本題解析：本題考查新規則在公司監管方面的要求。

78、答案：B本題解析：本題考查法律關系的構成要素。法律關系由主體、客體與內容三個要素構成，選項B正確。

79、答案：B本題解析：本題考查證券公司違反自營業務相關法律的法律責任。

80、答案：C本題解析：（一）法律、行政法規《證券法》《證券公司監督管理條例》（二）部門規章及規范性文件除上述法律及行政法規外,證券公司經紀業務涉及的主要部門規章及規范性文件包括《客戶交易結算資金管理辦法》《證券登記結算管理辦法》《關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券經紀人管理暫行規定》《中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規范》《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》等對證券經紀業務進行了具體要求。

81、答案：B本題解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》的規定：國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內