安全生產(chǎn)事故報(bào)告調(diào)查處理規(guī)范

安全生產(chǎn)事故報(bào)告調(diào)查處理規(guī)范第一章總則第一條為規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故的報(bào)告、調(diào)查和處理工作，落實(shí)生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究制度，防止和減少生產(chǎn)安全事故，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本單位實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范適用于本單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的造成人身傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失的生產(chǎn)安全事故的報(bào)告、調(diào)查、處理和管理工作。環(huán)境污染事故、職業(yè)病危害事故的報(bào)告調(diào)查處理按照國(guó)家專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行，但涉及生產(chǎn)安全要素的，可參照本規(guī)范執(zhí)行。第三條事故調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確地查清事故經(jīng)過(guò)、事故原因和事故損失，查明事故性質(zhì)，認(rèn)定事故責(zé)任，總結(jié)事故教訓(xùn)，提出整改措施，并對(duì)事故責(zé)任者依法追究責(zé)任。第四條任何單位和個(gè)人不得阻撓和干涉對(duì)事故的報(bào)告、調(diào)查和處理工作。對(duì)于在事故報(bào)告、調(diào)查處理中弄虛作假、隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者拖延報(bào)告的行為，一經(jīng)查實(shí)，將從嚴(yán)處理。第五條事故調(diào)查處理實(shí)行“四不放過(guò)”原則，即事故原因未查清不放過(guò)、責(zé)任人員未處理不放過(guò)、整改措施未落實(shí)不放過(guò)、有關(guān)人員未受到教育不放過(guò)。第二章事故等級(jí)劃分與標(biāo)準(zhǔn)第六條根據(jù)事故造成的人員傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失，將事故劃分為以下等級(jí)，以便于分級(jí)管理和響應(yīng)：事故等級(jí)死亡人數(shù)（含失蹤）重傷人數(shù)（含急性工業(yè)中毒）直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）響應(yīng)級(jí)別特別重大事故30人以上100人以上10000以上I級(jí)（國(guó)家級(jí)）重大事故10人至29人50人至99人5000至10000II級(jí)（省級(jí)）較大事故3人至9人10人至49人1000至5000III級(jí)（市級(jí)）一般事故3人以下10人以下1000以下IV級(jí)（企業(yè)級(jí)/縣級(jí)）第七條除上述等級(jí)外，本單位內(nèi)部界定“涉險(xiǎn)事故”和“未遂事故”。涉險(xiǎn)事故是指發(fā)生涉險(xiǎn)10人以上，或者造成3人以上被困或下落不明，或者緊急疏散人員500人以上，或者可能造成較大社會(huì)影響的事故。未遂事故是指已經(jīng)發(fā)生但未造成人員傷亡或直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。涉險(xiǎn)事故和未遂事故雖不屬于法定上報(bào)范疇，但必須按照本規(guī)范進(jìn)行內(nèi)部報(bào)告、登記、調(diào)查和分析，作為隱患排查的重要依據(jù)。第八條直接經(jīng)濟(jì)損失的統(tǒng)計(jì)范圍包括：（一）人身傷亡后所支出的醫(yī)療費(fèi)用（含護(hù)理費(fèi)用）、喪葬及撫恤費(fèi)用、補(bǔ)助及救濟(jì)費(fèi)用、歇工工資；（二）善后處理費(fèi)用，包括處理事故的事務(wù)性費(fèi)用、現(xiàn)場(chǎng)搶救費(fèi)用、現(xiàn)場(chǎng)清理費(fèi)用、事故罰款和賠償費(fèi)用；（三）財(cái)產(chǎn)損失價(jià)值，包括固定資產(chǎn)損失價(jià)值、流動(dòng)資產(chǎn)損失價(jià)值。間接經(jīng)濟(jì)損失（如停產(chǎn)減產(chǎn)損失、工作損失價(jià)值、資源損失價(jià)值等）作為事故分析評(píng)估的參考指標(biāo)，不納入法定直接經(jīng)濟(jì)損失統(tǒng)計(jì)范疇，但納入企業(yè)內(nèi)部績(jī)效考核。第三章事故報(bào)告流程與時(shí)限第九條事故報(bào)告實(shí)行“分級(jí)負(fù)責(zé)、逐級(jí)上報(bào)、緊急直報(bào)”的制度。事故發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人；單位負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)于1小時(shí)內(nèi)向事故發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告。第十條情況緊急時(shí)，事故現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員可以直接向事故發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告。第十一條報(bào)告事故應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）事故發(fā)生單位概況；（二）事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)以及事故現(xiàn)場(chǎng)情況；（三）事故的簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)；（四）事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)（包括下落不明的人數(shù)）和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失；（五）已經(jīng)采取的措施；（六）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況。第十二條事故報(bào)告后出現(xiàn)新情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。自事故發(fā)生之日起30日內(nèi)，事故造成的傷亡人數(shù)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。道路交通事故、火災(zāi)事故自發(fā)生之日起7日內(nèi)，事故造成的傷亡人數(shù)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。第十三條建立事故報(bào)告臺(tái)賬管理制度。安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)接收的事故報(bào)告進(jìn)行登記、編號(hào)，并建立電子及紙質(zhì)檔案，詳細(xì)記錄報(bào)告時(shí)間、報(bào)告人、接收人、事故概況等信息，確保可追溯。第十四條對(duì)于未遂事故和涉險(xiǎn)事故，現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)在事發(fā)后24小時(shí)內(nèi)通過(guò)內(nèi)部系統(tǒng)填報(bào)《未遂/涉險(xiǎn)事故報(bào)告單》，由所屬部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后報(bào)安全管理部門備案。安全管理部門每月對(duì)未遂事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，查找管理漏洞。第四章事故應(yīng)急響應(yīng)與現(xiàn)場(chǎng)處置第十五條事故發(fā)生后，事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)事故相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。第十六條現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置的核心原則是“救人第一”。在確保救援人員安全的前提下，優(yōu)先搶救受困人員，并迅速控制危險(xiǎn)源，防止引發(fā)次生災(zāi)害。第十七條妥善保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)及相關(guān)證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴(kuò)大以及疏通交通等原因，需要移動(dòng)事故現(xiàn)場(chǎng)物件的，應(yīng)當(dāng)做出標(biāo)志，繪制現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖并做出書(shū)面記錄，妥善保存現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物證。可采用拍照、攝像、制圖、模型、筆錄等方式進(jìn)行固定。第十八條現(xiàn)場(chǎng)清理必須經(jīng)過(guò)事故調(diào)查組同意后方可進(jìn)行。未經(jīng)調(diào)查組許可，任何單位和個(gè)人不得擅自破壞現(xiàn)場(chǎng)、銷毀證據(jù)。對(duì)于火災(zāi)、爆炸等現(xiàn)場(chǎng)，在消防部門處置完畢并移交后，本單位應(yīng)立即對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行封閉管理。第十九條事故調(diào)查期間，單位應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查組的工作，提供必要的辦公條件和交通工具，如實(shí)提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕、隱瞞或阻撓。第五章事故調(diào)查組織與實(shí)施第二十條事故調(diào)查由政府相關(guān)部門組織的，單位應(yīng)當(dāng)全力配合。對(duì)于一般事故、未遂事故及涉險(xiǎn)事故，或者法律法規(guī)規(guī)定由企業(yè)自行調(diào)查處理的事故，由本單位成立事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。第二十一條企業(yè)內(nèi)部調(diào)查組的組成應(yīng)當(dāng)遵循“回避原則”。調(diào)查組由本單位主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人、安全管理部門、生產(chǎn)技術(shù)部門、工會(huì)代表以及相關(guān)技術(shù)專家組成。與事故有直接利害關(guān)系的人員不得參加調(diào)查組。第二十二條調(diào)查組履行下列職責(zé)：（一）查明事故發(fā)生的經(jīng)過(guò)、原因、人員傷亡情況及直接經(jīng)濟(jì)損失；（二）認(rèn)定事故的性質(zhì)和事故責(zé)任；（三）提出對(duì)事故責(zé)任者的處理建議；（四）總結(jié)事故教訓(xùn)，提出防范和整改措施；（五）提交事故調(diào)查報(bào)告。第二十三條事故調(diào)查取證是調(diào)查工作的核心環(huán)節(jié)，主要包括：（一）現(xiàn)場(chǎng)勘查：測(cè)量、拍照、錄像、繪制現(xiàn)場(chǎng)圖、收集物證（如破損部件、殘留物、致害物等）；（二）資料收集：查閱事故相關(guān)的作業(yè)規(guī)程、操作票證、培訓(xùn)記錄、檢修記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、人員資質(zhì)證書(shū)、交接班記錄、DCS/SIS系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù)等；（三）人員詢問(wèn)：對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)目擊者、當(dāng)班操作人員、相關(guān)管理人員、周邊人員進(jìn)行詢問(wèn)，制作《詢問(wèn)筆錄》。詢問(wèn)應(yīng)分別進(jìn)行，避免相互干擾。筆錄需經(jīng)被詢問(wèn)人核對(duì)無(wú)誤后簽字確認(rèn)。第二十四條技術(shù)分析應(yīng)當(dāng)深入。對(duì)于復(fù)雜的技術(shù)問(wèn)題，調(diào)查組可委托具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)鑒定。鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定報(bào)告是認(rèn)定事故直接原因的重要依據(jù)。第二十五條在調(diào)查過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪（如重大責(zé)任事故罪、重大勞動(dòng)安全事故罪），調(diào)查組應(yīng)將證據(jù)材料移送司法機(jī)關(guān)處理，不得以行政處罰代替刑事處罰。第六章事故原因分析與責(zé)任認(rèn)定第二十六條事故原因分析應(yīng)當(dāng)從直接原因和間接原因兩個(gè)維度進(jìn)行，并區(qū)分必然原因和偶然原因。第二十七條直接原因是指直接導(dǎo)致事故發(fā)生的行為或因素，通常包括：（一）機(jī)械、物質(zhì)或環(huán)境的不安全狀態(tài)；（二）人的不安全行為。分析直接原因需依據(jù)GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》等標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)描述不安全狀態(tài)和不安全行為的具體表現(xiàn)。第二十八條間接原因是指管理上或技術(shù)上的缺陷，是導(dǎo)致直接原因存在的深層次因素，通常包括：（一）技術(shù)和設(shè)計(jì)上有缺陷；（二）教育培訓(xùn)不夠，缺乏安全技術(shù)知識(shí)；（三）勞動(dòng)組織不合理；（四）沒(méi)有安全操作規(guī)程或規(guī)程不健全；（五）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯(cuò)誤；（六）其他管理缺陷。第二十九條事故性質(zhì)認(rèn)定。根據(jù)事故原因分析結(jié)果，結(jié)合國(guó)家相關(guān)法規(guī)，認(rèn)定事故性質(zhì)。通常分為：責(zé)任事故（由于人的不安全行為或管理缺陷導(dǎo)致）、非責(zé)任事故（如自然災(zāi)害、突發(fā)意外事件等）、破壞事故（人為故意破壞）。絕大多數(shù)生產(chǎn)安全事故屬于責(zé)任事故。第三十條責(zé)任認(rèn)定實(shí)行“因果對(duì)應(yīng)、責(zé)權(quán)一致”的原則。根據(jù)事故調(diào)查查明的事實(shí)，依照法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度，對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的人員（包括直接責(zé)任者、主要責(zé)任者、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者）進(jìn)行認(rèn)定。第三十一條責(zé)任劃分標(biāo)準(zhǔn)：（一）直接責(zé)任者：其行為與事故發(fā)生有直接因果關(guān)系的人員；（二）主要責(zé)任者：對(duì)事故發(fā)生起主要作用的人員（通常包括違章指揮者、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)者）；（三）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：對(duì)事故發(fā)生負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員（包括分管領(lǐng)導(dǎo)、部門主要負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人等）。第三十二條建立責(zé)任追究矩陣。根據(jù)事故等級(jí)和責(zé)任性質(zhì)，明確具體的處理建議。責(zé)任層級(jí)一般事故較大事故重大及以上事故涉險(xiǎn)/未遂事故直接操作人員記過(guò)/降級(jí)/開(kāi)除開(kāi)除/移送司法移送司法警告/記過(guò)/罰款現(xiàn)場(chǎng)管理人員記過(guò)/降級(jí)撤職/開(kāi)除開(kāi)除/移送司法通報(bào)批評(píng)/記過(guò)部門負(fù)責(zé)人記過(guò)/降職撤職/開(kāi)除開(kāi)除/移送司法通報(bào)批評(píng)/警告分管領(lǐng)導(dǎo)警告/記過(guò)降級(jí)/撤職撤職/開(kāi)除約談/通報(bào)批評(píng)主要負(fù)責(zé)人警告/記過(guò)記過(guò)/降級(jí)降級(jí)/撤職約談/通報(bào)批評(píng)第三十三條在認(rèn)定責(zé)任時(shí)，應(yīng)綜合考慮以下情節(jié)：（一）事故發(fā)生后，是否積極組織搶救，是否采取措施防止事故擴(kuò)大；（二）是否如實(shí)報(bào)告事故，是否配合調(diào)查；（三）平時(shí)安全生產(chǎn)履職情況。對(duì)于積極搶救、有效防止事故擴(kuò)大的人員，可酌情減輕或免予處罰；對(duì)于逃匿、故意破壞現(xiàn)場(chǎng)、阻礙調(diào)查的人員，應(yīng)依法從重處罰。第七章事故處理與整改措施第三十四條事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)自事故發(fā)生之日起60日內(nèi)提交事故調(diào)查報(bào)告；特殊情況下，經(jīng)負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府批準(zhǔn)，提交期限可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)的期限最長(zhǎng)不超過(guò)60日。企業(yè)內(nèi)部自行調(diào)查的事故，原則上應(yīng)在15日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告。第三十五條事故調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）事故發(fā)生單位概況；（二）事故發(fā)生經(jīng)過(guò)和事故救援情況；（三）事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失；（四）事故發(fā)生的原因和事故性質(zhì)；（五）事故責(zé)任的認(rèn)定以及對(duì)事故責(zé)任者的處理建議；（六）事故防范和整改措施。事故調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)材料。調(diào)查組成員應(yīng)當(dāng)在調(diào)查報(bào)告上簽名。第三十六條事故調(diào)查報(bào)告報(bào)送單位負(fù)責(zé)人（或上級(jí)主管部門）批復(fù)后，事故處理工作進(jìn)入執(zhí)行階段。人力資源部門、安全管理部門依據(jù)批復(fù)意見(jiàn)，落實(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的行政處分、經(jīng)濟(jì)處罰，并將處理結(jié)果存入個(gè)人檔案。第三十七條事故防范和整改措施的落實(shí)是事故處理的“閉環(huán)”關(guān)鍵。事故發(fā)生部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)組織落實(shí)防范和整改措施，安全管理部門負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。第三十八條整改措施應(yīng)具備針對(duì)性、可操作性和有效性。整改措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施（本質(zhì)安全）、管理措施（制度完善）、培訓(xùn)教育措施（提升意識(shí)）和應(yīng)急處置措施（預(yù)案修訂）。第三十九條建立“事故整改回頭看”機(jī)制。在事故發(fā)生后的3個(gè)月至6個(gè)月內(nèi)，安全管理部門應(yīng)組織對(duì)整改措施的落實(shí)情況進(jìn)行效果評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括：（一）整改措施是否按計(jì)劃全部實(shí)施；（二）實(shí)施后的風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制；（三）相關(guān)管理制度是否修訂并執(zhí)行；（四）員工是否接受了相應(yīng)的培訓(xùn)。評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告，并向全公司通報(bào)。對(duì)于整改不到位的，應(yīng)重新制定方案并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第四十條事故造成人員傷亡的，單位應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并按照國(guó)家規(guī)定對(duì)工傷人員進(jìn)行工傷認(rèn)定和勞動(dòng)能力鑒定，落實(shí)工傷保險(xiǎn)待遇。第八章事故檔案管理與統(tǒng)計(jì)分析第四十一條建立健全生產(chǎn)安全事故檔案管理制度。每起事故處理結(jié)案后，應(yīng)建立完整的事故檔案。檔案應(yīng)包括以下材料：（一）事故報(bào)告及批復(fù)文件；（二）事故調(diào)查組組成名單及職責(zé)分工；（三）現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、圖紙、照片、視頻等證據(jù)材料；（四）技術(shù)鑒定、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告；（五）詢問(wèn)筆錄（復(fù)印件）；（六）事故調(diào)查報(bào)告；（七）傷亡人員證明材料、醫(yī)療證明、賠償協(xié)議；（八）對(duì)責(zé)任人員的處理文件；（九）整改措施落實(shí)及評(píng)估報(bào)告。第四十二條事故檔案實(shí)行一案一檔，專人保管，保存期限為永久。對(duì)于未遂事故檔案，保存期限至少為3年。第四十三條建立事故統(tǒng)計(jì)分析制度。安全管理部門每月、每季度、每年對(duì)事故情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，分析事故發(fā)生的規(guī)律、特點(diǎn)、趨勢(shì)以及管理薄弱環(huán)節(jié)。統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告應(yīng)包括：（一）事故總體情況（起數(shù)、傷亡、損失、同比環(huán)比變化）；（二）按類型、部位、時(shí)間、工種、年齡等維度的事故分布；（三）典型事故案例剖析；（四）管理建議和改進(jìn)方向。第四十四條定期發(fā)布事故警示通報(bào)。對(duì)于發(fā)生的典型事故、重復(fù)性事故，應(yīng)編寫(xiě)案例教材，組織全員學(xué)習(xí)。利用公司內(nèi)部網(wǎng)站、公示欄、班前會(huì)等渠道進(jìn)行警示教育，吸取事故教訓(xùn)，做到“一廠出事故、萬(wàn)廠受教育”。第九章監(jiān)督與考核第四十五條將事故報(bào)告、調(diào)查處理及整改工作納入各部門、各級(jí)管理人員的安全生產(chǎn)績(jī)效考核體系。第四十六條對(duì)在事故報(bào)告、調(diào)查處理工作中表現(xiàn)突出，有效防止事故擴(kuò)大或減少事故損失的人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第四十七條對(duì)未履行本規(guī)范規(guī)定職責(zé)，有下列行為之一的，對(duì)部門負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)或行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）不立即組織事故搶救的；（二）遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)事故的；（三）在事故調(diào)查處理中作偽證或者指使他人作偽證的；（四）事故發(fā)生后逃匿的；（五）不落實(shí)或拖延落實(shí)事故防范和整改措施的。第四十八條工會(huì)組織依法對(duì)事故報(bào)告、調(diào)查