傳染病報告工作自查記錄表(3篇)

傳染病報告工作自查記錄表(3篇)第一篇本次自查主體為XX街道社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心，自查周期為202X年1月1日至202X年12月31日，自查覆蓋范圍包含中心全科門診、發(fā)熱門診、腸道門診、兒科門診、婦產(chǎn)科門診、住院部、檢驗科、放射科、預(yù)防保健科及下轄6個社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站，自查實施時間為202X年12月20日至12月25日，由中心傳染病防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，成員包含公衛(wèi)科主任、院感科主任、各臨床科室主任、檢驗科負(fù)責(zé)人、各社區(qū)站站長共12人組成自查工作組，所有自查內(nèi)容均采取現(xiàn)場核查、系統(tǒng)調(diào)取、紙質(zhì)檔案核對、人員訪談、病例回溯五種方式開展，所有核查結(jié)果均雙人復(fù)核確認(rèn)，確保自查數(shù)據(jù)真實有效。一、組織管理架構(gòu)自查記錄1.專項領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)置核查核查要求：需正式印發(fā)文件成立傳染病報告工作專項領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由中心法定代表人擔(dān)任，成員覆蓋所有涉?zhèn)魅静≡\療、報告、管理科室負(fù)責(zé)人，每季度至少召開1次專項工作會議，全年不少于4次。核查方式：查閱正式發(fā)文、會議簽到表、會議紀(jì)要、工作部署臺賬。核查結(jié)果：中心202X年2月10日印發(fā)《關(guān)于調(diào)整XX街道社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心傳染病防控及報告工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，組長為中心主任張三，副組長為分管公衛(wèi)工作的副主任李四，成員包含公衛(wèi)科、全科、發(fā)熱門診、腸道門診、兒科、婦產(chǎn)科、住院部、檢驗科、放射科、院感科、信息科負(fù)責(zé)人共11人，架構(gòu)設(shè)置符合要求；全年召開傳染病報告專項工作會議4次，分別為1月15日部署年度報告工作、4月20日通報第一季度漏報調(diào)查結(jié)果、7月18日部署夏季腸道傳染病報告工作、10月25日部署秋冬季呼吸道傳染病報告工作，每次會議均明確工作要求、責(zé)任分工、完成時限，所有參會人員均簽到，會議紀(jì)要印發(fā)至各科室執(zhí)行，符合工作要求，本項核查結(jié)果為合格。2.三級責(zé)任體系設(shè)置核查核查要求：明確傳染病報告工作三級責(zé)任體系，第一責(zé)任人為中心法定代表人，直接責(zé)任人為公共衛(wèi)生科傳染病報告專職管理人員，科室責(zé)任人為各臨床科室、醫(yī)技科室、社區(qū)站負(fù)責(zé)人，每個臨床科室至少設(shè)置1名傳染病報告兼職管理員，所有專兼職管理員需具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)，經(jīng)過專項培訓(xùn)合格后方可上崗。核查方式：查閱責(zé)任分工文件、崗位說明書、兼職管理員任命文件、資質(zhì)證書、培訓(xùn)考核記錄。核查結(jié)果：中心印發(fā)的責(zé)任分工文件明確三級責(zé)任體系，公衛(wèi)科設(shè)置專職傳染病報告管理員1名，為取得公共衛(wèi)生中級職稱的王某某，從事傳染病報告管理工作年限6年，先后參與過3次市級傳染病報告管理專項培訓(xùn)，具備相應(yīng)資質(zhì)；12個涉報告科室均設(shè)置1名兼職管理員，其中8名為主治醫(yī)師及以上職稱，4名為執(zhí)業(yè)醫(yī)師，均經(jīng)過202X年度傳染病報告專項培訓(xùn)并考核合格，考核平均分94.2分，無不合格人員，本項核查結(jié)果為合格。3.經(jīng)費(fèi)保障情況核查核查要求：年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算包含傳染病報告人員培訓(xùn)、設(shè)備配置、漏報調(diào)查、質(zhì)量控制、獎勵考核等相關(guān)支出，經(jīng)費(fèi)到位率100%，使用符合預(yù)算要求。核查方式：查閱年度預(yù)算表、經(jīng)費(fèi)支出憑證、采購臺賬。核查結(jié)果：202X年度傳染病報告工作專項預(yù)算為12.8萬元，實際支出11.9萬元，其中人員培訓(xùn)支出3.2萬元，包含3次全員培訓(xùn)的課件制作、師資費(fèi)用、考核物資等支出；配置傳染病報告專用電腦2臺、打印機(jī)1臺支出2.8萬元，用于公衛(wèi)科及發(fā)熱門診的傳染病報告上報；漏報調(diào)查及質(zhì)量控制支出2.1萬元，包含6次漏報調(diào)查的人員交通、樣本采集、數(shù)據(jù)核對等支出；考核獎勵支出3.8萬元，用于年度報告質(zhì)量優(yōu)秀的科室及個人獎勵；剩余0.9萬元為預(yù)留的應(yīng)急報告物資采購經(jīng)費(fèi)，經(jīng)費(fèi)到位率100%，所有支出均有正規(guī)憑證，使用符合預(yù)算要求，本項核查結(jié)果為合格。二、制度建設(shè)自查記錄1.核心制度建設(shè)核查核查要求：制定并印發(fā)《傳染病報告工作管理制度》《傳染病報告自查與獎懲制度》《傳染病報告漏報調(diào)查制度》《傳染病報告信息安全管理制度》《重點傳染病監(jiān)測報告制度》《傳染病報告卡填寫規(guī)范》《突發(fā)公共衛(wèi)生事件相關(guān)信息報告制度》7項核心制度，制度內(nèi)容符合《中華人民共和國傳染病防治法》《傳染病信息報告管理規(guī)范（2015年版）》《全國法定傳染病疫情監(jiān)測方案》等相關(guān)法律法規(guī)及文件要求，具備可操作性。核查方式：查閱制度文件、對照國家規(guī)范逐一核對內(nèi)容、訪談醫(yī)務(wù)人員對制度的知曉情況。核查結(jié)果：中心7項核心制度均已印發(fā)至所有涉報告科室，張貼于各科室工作區(qū)域顯眼位置，內(nèi)容完全符合國家相關(guān)要求，其中《傳染病報告自查與獎懲制度》明確每月開展科室自查、每季度開展中心全面自查、每年開展年度全面自查，對漏報、遲報、錯報責(zé)任人按情節(jié)扣除當(dāng)月績效500-2000元，對報告質(zhì)量連續(xù)12個月合格的科室及個人給予年度專項獎勵1000-3000元，獎懲標(biāo)準(zhǔn)明確、可操作性強(qiáng)；隨機(jī)訪談20名醫(yī)務(wù)人員，對核心制度的知曉率為95%，符合要求，本項核查結(jié)果為合格。2.制度落實臺賬核查核查要求：各項制度執(zhí)行均有對應(yīng)的臺賬記錄，記錄完整、要素齊全、可追溯，所有記錄均有相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)。核查方式：查閱202X年全年制度執(zhí)行臺賬、自查記錄、漏報調(diào)查記錄、整改回執(zhí)。核查結(jié)果：全年共開展月度科室自查12次，季度中心自查4次，漏報調(diào)查6次（其中綜合漏報調(diào)查2次、重點病種專項漏報調(diào)查4次），每次自查及漏報調(diào)查均有記錄表、問題臺賬、整改回執(zhí)，所有記錄均有核查人、被核查科室負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，整改完成率100%；全年共收到法定傳染病報告卡1247張，每張報告卡均有填報醫(yī)生簽字、科室兼職管理員審核簽字、公衛(wèi)科專職管理員審核簽字，臺賬完整可追溯，本項核查結(jié)果為合格。三、人員培訓(xùn)自查記錄核查要求：全年針對所有執(zhí)業(yè)醫(yī)師、執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師、鄉(xiāng)村醫(yī)生、醫(yī)技人員、護(hù)理人員、傳染病報告專兼職管理員開展不少于2次的傳染病報告專項培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包含法律法規(guī)、報告規(guī)范、報告卡填寫、重點病種識別、信息安全等，培訓(xùn)考核合格率100%，新入職人員崗前培訓(xùn)必須包含傳染病報告相關(guān)內(nèi)容，考核合格后方可上崗。核查方式：查閱培訓(xùn)通知、簽到表、培訓(xùn)課件、考核試卷、成績臺賬、新入職人員培訓(xùn)記錄。核查結(jié)果：202X年共開展傳染病報告專項培訓(xùn)3次，分別為3月10日針對全體醫(yī)務(wù)人員的年度基礎(chǔ)培訓(xùn)，時長8學(xué)時，內(nèi)容包含傳染病防治法、報告規(guī)范、報告卡填寫要求；6月15日針對發(fā)熱門診、腸道門診、兒科的重點病種報告專項培訓(xùn)，時長8學(xué)時，內(nèi)容包含新冠、流感、手足口病、諾如病毒感染等重點傳染病的識別、報告要求、處置流程；11月20日針對新入職人員的崗前專項培訓(xùn)，時長8學(xué)時，內(nèi)容包含基礎(chǔ)報告規(guī)范、報告流程、信息安全要求；培訓(xùn)總時長24學(xué)時，覆蓋所有涉報告崗位人員共187人，考核平均分為92.7分，合格率100%；其中新入職人員23人，均經(jīng)過崗前培訓(xùn)及考核，成績均在85分以上，符合上崗要求，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：6名鄉(xiāng)村醫(yī)生考核成績集中在60-70分區(qū)間，對乙類和丙類傳染病的報告時限記憶存在混淆，培訓(xùn)內(nèi)容針對基層鄉(xiāng)村醫(yī)生的通俗化解讀不足，部分年齡較大的鄉(xiāng)村醫(yī)生對紙質(zhì)培訓(xùn)材料的接受度較低。整改措施：202X+1年1月開展針對鄉(xiāng)村醫(yī)生的傳染病報告專項補(bǔ)訓(xùn)，制作圖文結(jié)合的口袋書式報告規(guī)范手冊發(fā)放至所有鄉(xiāng)村醫(yī)生，將報告時限、報告流程等核心內(nèi)容制作成短視頻發(fā)送至鄉(xiāng)村醫(yī)生工作群，補(bǔ)訓(xùn)后重新考核，考核不合格的暫停診療工作直至合格。責(zé)任人：公衛(wèi)科主任李四完成時限：202X+1年1月31日四、門診日志及出入院登記自查記錄核查要求：所有門診科室門診日志項目設(shè)置完整，包含就診日期、姓名、性別、年齡、職業(yè)、現(xiàn)住址、聯(lián)系電話、初診/復(fù)診、主要癥狀、診斷、接診醫(yī)生簽字11項核心內(nèi)容，門診日志填寫完整率≥95%；出入院登記包含入院日期、出院日期、姓名、性別、年齡、職業(yè)、現(xiàn)住址、聯(lián)系電話、入院診斷、出院診斷、管床醫(yī)生簽字11項核心內(nèi)容，填寫完整率≥95%。核查方式：隨機(jī)抽取每個門診科室202X年1-12月各50份門診日志，抽取住院部200份出入院登記，對照核心項目逐一核查填寫完整率。核查結(jié)果：共抽取11個門診科室的550份門診日志，合格532份，完整率為96.7%，其中全科門診抽取的50份中有2份現(xiàn)住址填寫不完整，僅填寫到街道未填寫具體門牌號，兒科門診抽取的50份中有1份聯(lián)系電話填寫錯誤，腸道門診抽取的50份中有1份職業(yè)填寫為“其他”未明確具體職業(yè)，其余均符合要求；抽取出入院登記200份，合格194份，完整率為97%，其中3份現(xiàn)住址填寫不完整，2份聯(lián)系電話填寫為空，1份職業(yè)填寫不明確，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分接診醫(yī)生對門診日志、出入院登記的重要性認(rèn)識不足，填寫時存在敷衍情況，對現(xiàn)住址、聯(lián)系電話、職業(yè)等核心信息的填寫要求執(zhí)行不到位，尤其針對老年患者、外來務(wù)工人員的信息采集不完整，后續(xù)追蹤難度大。整改措施：將門診日志、出入院登記填寫質(zhì)量納入每月科室績效考核指標(biāo)，占比不低于5%，每月抽查各科室門診日志及出入院登記，對完整率低于95%的科室扣除當(dāng)月科室績效10%，對連續(xù)3個月完整率低于95%的科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談；針對信息采集難度大的人群，要求接診醫(yī)生同步核對其身份證、居住證等有效證件，確保信息準(zhǔn)確完整。責(zé)任人：院感科主任王五完成時限：202X+1年1月1日起執(zhí)行五、傳染病報告卡填寫質(zhì)量自查記錄核查要求：傳染病報告卡項目填寫完整率≥98%，準(zhǔn)確率≥98%，邏輯錯誤率為0，紙質(zhì)報告卡與網(wǎng)絡(luò)直報信息一致性為100%。核查方式：調(diào)取202X年全年所有紙質(zhì)報告卡共1247張，對照《傳染病報告卡填寫規(guī)范》逐一核查填寫質(zhì)量，同時與中國疾病預(yù)防控制信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)直報信息逐一核對一致性。核查結(jié)果：1247張報告卡中，完整合格1229張，完整率為98.56%，準(zhǔn)確合格1231張，準(zhǔn)確率為98.72%，無邏輯錯誤，紙質(zhì)報告卡與網(wǎng)絡(luò)直報信息一致性為100%；其中不合格的18張報告卡中，12張為現(xiàn)住址填寫未到具體門牌號，4張為聯(lián)系電話填寫錯誤，2張為患者職業(yè)填寫不明確，所有不合格報告卡均已在網(wǎng)絡(luò)直報審核時退回填報醫(yī)生補(bǔ)充完整后重新上報，未影響報告質(zhì)量，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分臨床醫(yī)生填寫報告卡時對非診斷類的核心信息重視不足，填寫不夠細(xì)致，部分醫(yī)生為了節(jié)省時間直接填寫患者戶籍地址而非現(xiàn)住址，不利于后續(xù)疫情追蹤處置。整改措施：每月對報告卡填寫質(zhì)量進(jìn)行通報，對填寫不合格的醫(yī)生進(jìn)行一對一提醒，每季度對填寫質(zhì)量排名后10%的醫(yī)生開展專項培訓(xùn)，將報告卡填寫質(zhì)量納入醫(yī)生個人績效考核指標(biāo)，占比不低于3%。責(zé)任人：傳染病報告專職管理員王某某完成時限：長期執(zhí)行六、報告及時性自查記錄核查要求：甲類及按甲類管理的乙類傳染病報告時限不超過2小時，其他乙類、丙類傳染病報告時限不超過24小時，報告及時率≥99.5%。核查方式：調(diào)取202X年全年所有報告病例的診斷時間、紙質(zhì)報告卡填報時間、網(wǎng)絡(luò)直報時間，逐一核對報告時限。核查結(jié)果：全年共報告法定傳染病1247例，其中甲類傳染病0例，按甲類管理的乙類傳染病2例，為肺炭疽1例、新冠病毒感染1例，2例病例均在診斷后1小時內(nèi)完成網(wǎng)絡(luò)直報，及時率100%；其他乙類傳染病共689例，主要為病毒性肝炎、肺結(jié)核、梅毒、細(xì)菌性痢疾等，報告及時率為99.71%，其中2例遲報病例均為XX社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站鄉(xiāng)村醫(yī)生劉某某接診的肺結(jié)核疑似病例，劉某某誤以為疑似肺結(jié)核的報告時限是48小時，在診斷后26小時才完成上報，未造成疫情擴(kuò)散；丙類傳染病共556例，主要為流行性感冒、手足口病、其他感染性腹瀉等，報告及時率為99.82%，其中1例遲報病例為兒科門診接診的手足口病病例，因接診醫(yī)生當(dāng)日接診量超過120人次，工作繁忙忘記填報報告卡，在次日科室兼職管理員核查時發(fā)現(xiàn)后補(bǔ)報，遲報時間3小時，未造成不良影響；全年整體報告及時率為99.76%，符合要求，本項核查結(jié)果為基本合格。存在問題：部分基層醫(yī)務(wù)人員對報告時限的重視程度不足，科室兼職管理員的日常核查頻次不夠，未能及時發(fā)現(xiàn)遲報隱患，接診高峰期醫(yī)生容易遺漏報告卡填報。整改措施：對3名遲報責(zé)任人分別扣除當(dāng)月績效1000元，在全院進(jìn)行通報批評；要求各科室兼職管理員每日下午5點對當(dāng)日接診的所有病例進(jìn)行核查，確認(rèn)是否存在需報告的傳染病病例，發(fā)現(xiàn)漏報、遲報及時督促上報；在醫(yī)生工作站設(shè)置傳染病報告提醒彈窗，醫(yī)生診斷為法定傳染病時系統(tǒng)自動彈出報告時限提醒，同步推送信息至科室兼職管理員。責(zé)任人：各臨床科室主任、信息科主任趙六完成時限：202X+1年1月1日起執(zhí)行七、漏報調(diào)查自查記錄核查要求：年度綜合漏報率低于1%，重點病種漏報率為0。核查方式：采用門診病例回溯、檢驗科陽性結(jié)果回溯、放射科異常結(jié)果回溯三種方式開展漏報調(diào)查，其中門診回溯病例數(shù)不少于全年接診人次的1%，檢驗科陽性結(jié)果回溯覆蓋率100%，放射科肺結(jié)核可疑異常結(jié)果回溯覆蓋率100%。核查結(jié)果：全年門診接診人次為18.7萬人次，本次自查回溯門診病例1920份，占比1.03%，覆蓋所有門診科室及社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站，未發(fā)現(xiàn)漏報病例；檢驗科全年共檢出法定傳染病相關(guān)陽性結(jié)果1227份，其中乙肝表面抗原陽性321份、丙肝抗體陽性87份、梅毒抗體陽性124份、痢疾桿菌陽性23份、沙門氏菌陽性17份、流感病毒核酸陽性421份、手足口病病毒核酸陽性189份、肺結(jié)核痰檢陽性45份，所有陽性結(jié)果均在出具后2小時內(nèi)反饋至臨床科室，對應(yīng)的病例均已完成報告，無漏報；放射科全年共報告肺結(jié)核可疑異常結(jié)果68例，對應(yīng)的病例均已轉(zhuǎn)診至上級結(jié)核病定點醫(yī)院并完成疑似病例報告，無漏報；全年綜合漏報率為0，符合要求，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分檢驗科陽性結(jié)果反饋僅通過信息系統(tǒng)推送，未同步電話提醒臨床醫(yī)生，存在臨床醫(yī)生未及時查看系統(tǒng)消息導(dǎo)致遲報的隱患。整改措施：要求檢驗科對所有法定傳染病相關(guān)陽性結(jié)果，除信息系統(tǒng)推送外，必須同步電話告知接診醫(yī)生，做好電話記錄，記錄包含告知時間、被告知醫(yī)生姓名、陽性結(jié)果內(nèi)容，每月對反饋記錄進(jìn)行核查。責(zé)任人：檢驗科主任孫七完成時限：202X+1年1月1日起執(zhí)行八、重點傳染病監(jiān)測報告自查記錄核查要求：嚴(yán)格落實新冠病毒感染、流感、手足口病、病毒性腹瀉、肺結(jié)核、狂犬病等重點傳染病的監(jiān)測報告要求，哨點監(jiān)測病例上報及時率100%，聚集性疫情排查報告及時率100%。核查方式：查閱重點傳染病監(jiān)測報告臺賬、聚集性疫情排查記錄、處置臺賬。核查結(jié)果：202X年作為流感監(jiān)測哨點單位，共上報流感樣病例監(jiān)測標(biāo)本1200份，完成全年任務(wù)的100%，上報及時率100%，標(biāo)本合格率98.7%，符合哨點監(jiān)測要求；共報告手足口病聚集性疫情3起，均為幼兒園聚集性疫情，均在發(fā)現(xiàn)后2小時內(nèi)上報至區(qū)疾控中心，配合完成流調(diào)、消毒、健康宣教等處置工作，未造成疫情擴(kuò)散；共報告肺結(jié)核可疑病例68例，轉(zhuǎn)診率100%，追蹤到位率97%，符合結(jié)核病防控要求；共報告狂犬病暴露病例217例，均按要求開展暴露后預(yù)防處置，無漏報，無狂犬病發(fā)病病例；共報告諾如病毒感染性腹瀉聚集性疫情2起，均為小學(xué)聚集性疫情，上報及時率100%，處置規(guī)范，未造成大規(guī)模傳播，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分學(xué)校及托幼機(jī)構(gòu)的晨午檢信息對接不暢，無法第一時間獲取聚集性病例線索，聚集性疫情發(fā)現(xiàn)存在滯后風(fēng)險。整改措施：與轄區(qū)內(nèi)所有12所中小學(xué)、23所托幼機(jī)構(gòu)建立傳染病信息對接機(jī)制，安排專人每周對接1次晨午檢數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)同一班級1天內(nèi)出現(xiàn)2例及以上發(fā)熱、腹瀉病例，第一時間開展排查，每學(xué)期聯(lián)合教育部門開展1次學(xué)校傳染病報告專項培訓(xùn)。責(zé)任人：公衛(wèi)科傳染病防控專干周八完成時限：202X+1年2月28日前完成機(jī)制建立九、信息安全管理自查記錄核查要求：傳染病報告專用電腦實行專人專用，安裝正版殺毒軟件及防火墻，禁止接入外網(wǎng)，禁止存儲與工作無關(guān)的文件，網(wǎng)絡(luò)直報系統(tǒng)賬號實行專人管理，密碼定期更換，每季度至少開展1次信息安全檢查，無傳染病相關(guān)個人信息泄露事件。核查方式：現(xiàn)場檢查專用電腦使用情況、系統(tǒng)賬號管理臺賬、信息安全檢查記錄。核查結(jié)果：中心設(shè)置傳染病報告專用電腦2臺，分別放置在公衛(wèi)科及發(fā)熱門診，均實行專人專用，未接入外網(wǎng)，安裝正版殺毒軟件及防火墻，每月更新病毒庫，無存儲無關(guān)文件情況；網(wǎng)絡(luò)直報系統(tǒng)設(shè)置賬號3個，分別為管理員賬號、審核賬號、上報賬號，均由專人管理，密碼每3個月更換1次，有更換記錄；全年開展信息安全檢查4次，未發(fā)現(xiàn)安全隱患，無信息泄露事件發(fā)生，本項核查結(jié)果為合格。十、考核獎懲落實自查記錄核查要求：嚴(yán)格按照《傳染病報告自查與獎懲制度》落實考核獎懲，所有獎懲均有記錄，公示無異議。核查方式：查閱獎懲記錄、績效發(fā)放臺賬、公示記錄。核查結(jié)果：202X年共對3名遲報責(zé)任人扣除績效共3000元，對4名報告質(zhì)量優(yōu)秀的個人、2個報告質(zhì)量優(yōu)秀的科室發(fā)放獎勵共12000元，所有獎懲均在全院公示3天，無異議，獎懲落實到位，本項核查結(jié)果為合格。第二篇本次自查主體為XX縣疾病預(yù)防控制中心，自查周期為202X年1月1日至202X年12月31日，自查覆蓋范圍包含中心傳染病信息報告管理科、急性傳染病防控科、慢性傳染病防控科、免疫規(guī)劃科、檢驗科、信息科及轄區(qū)內(nèi)21家鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、3家社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、8家民營醫(yī)院、2家縣級公立醫(yī)院，自查實施時間為202X年12月15日至12月30日，由中心副主任任自查工作組組長，抽調(diào)傳報科、急傳科、慢傳科、免疫規(guī)劃科業(yè)務(wù)骨干共8人組成自查工作組，所有自查內(nèi)容均采取系統(tǒng)數(shù)據(jù)導(dǎo)出、現(xiàn)場核查、機(jī)構(gòu)交叉核驗、病例回溯四種方式開展，所有核查結(jié)果均經(jīng)被核查機(jī)構(gòu)簽字確認(rèn)，確保數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。一、縣級傳報管理機(jī)構(gòu)履職自查記錄1.人員與設(shè)備配置核查核查要求：設(shè)置獨立的傳染病信息報告管理科，配備不少于2名專職管理人員，專職管理人員需具備公共衛(wèi)生相關(guān)專業(yè)背景、執(zhí)業(yè)醫(yī)師或公衛(wèi)醫(yī)師資質(zhì)，從事傳報管理工作年限不少于1年；配備傳染病報告專用電腦、打印機(jī)、不間斷電源，安裝正版殺毒軟件及防火墻，設(shè)備運(yùn)行正常。核查方式：查閱科室設(shè)置文件、人員資質(zhì)證書、工作簡歷、設(shè)備臺賬、現(xiàn)場檢查設(shè)備運(yùn)行情況。核查結(jié)果：中心202X年1月印發(fā)文件明確設(shè)置獨立的傳染病信息報告管理科，配備專職管理人員3名，其中2名為預(yù)防醫(yī)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)、取得公衛(wèi)醫(yī)師中級職稱，從事傳報管理工作年限分別為5年和7年，1名為公共衛(wèi)生專業(yè)碩士畢業(yè)、取得公衛(wèi)醫(yī)師初級職稱，從事傳報管理工作年限2年，人員配置符合要求；配備傳染病報告專用電腦3臺、打印機(jī)2臺、不間斷電源1套，所有設(shè)備均運(yùn)行正常，安裝正版殺毒軟件及防火墻，未接入外網(wǎng)，符合設(shè)備配置要求，本項核查結(jié)果為合格。2.日常管理工作開展核查核查要求：每日審核轄區(qū)內(nèi)上報的傳染病報告卡，對不合格報告卡24小時內(nèi)退回整改，對甲類及按甲類管理的乙類傳染病報告卡2小時內(nèi)完成審核，每季度開展1次轄區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)傳染病報告質(zhì)量督導(dǎo)，每年開展不少于2次傳染病報告專項培訓(xùn)，每年開展2次綜合漏報調(diào)查，每月編制傳染病疫情分析報告報送至縣衛(wèi)生健康委及上級疾控中心。核查方式：查閱報告卡審核記錄、督導(dǎo)記錄、培訓(xùn)記錄、漏報調(diào)查記錄、疫情分析報告。核查結(jié)果：全年共審核轄區(qū)上報的傳染病報告卡12784張，其中不合格報告卡142張，均在24小時內(nèi)退回整改，2例按甲類管理的傳染病報告卡均在1小時內(nèi)完成審核，審核及時率100%；每季度開展1次轄區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)督導(dǎo)，共開展4次，覆蓋所有34家醫(yī)療機(jī)構(gòu)，每次督導(dǎo)均有督導(dǎo)記錄、問題反饋單、整改回執(zhí)，整改完成率100%；全年開展傳染病報告專項培訓(xùn)2次，分別為4月和10月，覆蓋所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)的傳報管理人員及臨床骨干共172人，考核合格率100%；全年開展2次綜合漏報調(diào)查，分別為6月和11月，共回溯病例12000份，漏報率為0.2%，低于國家要求的1%的標(biāo)準(zhǔn)；每月編制傳染病疫情分析報告，共12期，均按時報送至縣衛(wèi)生健康委及市疾控中心，符合工作要求，本項核查結(jié)果為合格。3.制度建設(shè)核查核查要求：制定并印發(fā)《XX縣傳染病信息報告管理工作規(guī)范》《XX縣傳染病報告質(zhì)量考核方案》《XX縣傳染病漏報調(diào)查實施方案》《XX縣傳染病報告信息安全管理制度》4項核心制度，制度內(nèi)容符合國家相關(guān)法律法規(guī)及文件要求，可操作性強(qiáng)。核查方式：查閱制度文件、對照國家規(guī)范核對內(nèi)容。核查結(jié)果：中心4項核心制度均已印發(fā)至轄區(qū)所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)，內(nèi)容完全符合《中華人民共和國傳染病防治法》《傳染病信息報告管理規(guī)范（2015年版）》等文件要求，其中《XX縣傳染病報告質(zhì)量考核方案》明確將傳染病報告質(zhì)量納入醫(yī)療機(jī)構(gòu)年度績效考核指標(biāo)，占比不低于10%，考核結(jié)果與醫(yī)療機(jī)構(gòu)的財政撥款、等級評審掛鉤，制度可操作性強(qiáng)，本項核查結(jié)果為合格。二、轄區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)報告質(zhì)量自查記錄1.門診日志及出入院登記質(zhì)量核查核查要求：所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)門診日志填寫完整率≥95%，出入院登記填寫完整率≥95%。核查方式：隨機(jī)抽取每家醫(yī)療機(jī)構(gòu)202X年1-12月的門診日志50份、出入院登記30份，對照核心項目核查填寫完整率。核查結(jié)果：共抽取34家醫(yī)療機(jī)構(gòu)的門診日志1700份、出入院登記1020份，其中門診日志合格1632份，完整率為96%，出入院登記合格989份，完整率為96.96%；21家鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院中，19家的門診日志完整率達(dá)到95%以上，2家的門診日志完整率分別為92%和93%，主要問題是鄉(xiāng)村醫(yī)生填寫不規(guī)范，對現(xiàn)住址、聯(lián)系電話等信息采集不完整；8家民營醫(yī)院中，3家的出入院登記完整率為93%-94%，主要問題是管床醫(yī)生對出入院登記的重視程度不足，填寫敷衍，本項核查結(jié)果為基本合格。存在問題：部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、民營醫(yī)院的醫(yī)務(wù)人員對門診日志、出入院登記的重要性認(rèn)識不足，填寫不規(guī)范，核心信息缺失率較高。整改措施：對2家門診日志完整率不達(dá)標(biāo)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、3家出入院登記完整率不達(dá)標(biāo)的民營醫(yī)院下達(dá)整改通知書，要求在1個月內(nèi)完成整改，中心在202X+1年1月下旬組織回頭看，對整改不到位的機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報批評，扣除年度績效考核分?jǐn)?shù)；將門診日志、出入院登記填寫質(zhì)量納入每次督導(dǎo)的必查項，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。責(zé)任人：傳報科主任鄭九完成時限：202X+1年1月31日2.傳染病報告卡填寫質(zhì)量核查核查要求：傳染病報告卡完整率≥98%，準(zhǔn)確率≥98%，紙質(zhì)報告卡與網(wǎng)絡(luò)直報信息一致性為100%。核查方式：隨機(jī)抽取每家醫(yī)療機(jī)構(gòu)202X年1-12月的20份紙質(zhì)報告卡，與網(wǎng)絡(luò)直報信息逐一核對。核查結(jié)果：共抽取34家醫(yī)療機(jī)構(gòu)的680份紙質(zhì)報告卡，完整合格671份，完整率為98.68%，準(zhǔn)確合格670份，準(zhǔn)確率為98.53%，紙質(zhì)報告卡與網(wǎng)絡(luò)直報信息一致性為100%；不合格的9份報告卡中，6份為現(xiàn)住址填寫不完整，2份為聯(lián)系電話填寫錯誤，1份為職業(yè)填寫不明確，所有不合格報告卡均已在縣級審核時退回整改，未影響報告質(zhì)量，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分民營醫(yī)院的醫(yī)生對報告卡的填寫要求不熟悉，對非診斷類信息的填寫重視不足。整改措施：202X+1年第一季度開展針對民營醫(yī)院的傳染病報告專項培訓(xùn)，重點培訓(xùn)報告卡填寫規(guī)范，培訓(xùn)后進(jìn)行考核，考核不合格的醫(yī)生暫停傳染病報告權(quán)限，直至考核合格。責(zé)任人：傳報科副主任吳十完成時限：202X+1年3月31日3.報告及時性核查核查要求：甲類及按甲類管理的乙類傳染病報告及時率100%，其他乙類、丙類傳染病報告及時率≥99%。核查方式：調(diào)取轄區(qū)全年所有報告病例的診斷時間、上報時間、審核時間，逐一核對報告時限。核查結(jié)果：全年共報告法定傳染病12784例，其中甲類傳染病0例，按甲類管理的乙類傳染病12例，均在診斷后2小時內(nèi)完成上報，及時率100%；其他乙類傳染病共7241例，報告及時率為99.72%，其中11例遲報病例均為鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院接診的肺結(jié)核疑似病例，遲報時間為2-6小時，未造成疫情擴(kuò)散；丙類傳染病共5531例，報告及時率為99.81%，其中7例遲報病例為民營醫(yī)院接診的流感、手足口病病例，遲報時間為3-8小時，未造成不良影響；全年整體報告及時率為99.76%，符合要求，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、民營醫(yī)院的醫(yī)務(wù)人員對報告時限的記憶不準(zhǔn)確，接診高峰期容易遺漏報告。整改措施：對18名遲報責(zé)任人進(jìn)行通報批評，要求所在機(jī)構(gòu)扣除其當(dāng)月績效；要求所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)在醫(yī)生工作站設(shè)置傳染病報告提醒彈窗，診斷為法定傳染病時自動彈出報告時限提醒，同步推送信息至科室兼職管理員。責(zé)任人：各醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人完成時限：202X+1年2月28日前完成系統(tǒng)設(shè)置三、漏報調(diào)查自查記錄核查要求：年度綜合漏報率低于1%，重點傳染病漏報率為0。核查方式：采用醫(yī)療機(jī)構(gòu)自查、縣級抽查兩種方式開展漏報調(diào)查，縣級抽查回溯病例數(shù)不少于轄區(qū)全年接診人次的0.1%，檢驗科陽性結(jié)果回溯覆蓋率100%，放射科肺結(jié)核可疑異常結(jié)果回溯覆蓋率100%。核查結(jié)果：全年轄區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)共自查病例87萬份，發(fā)現(xiàn)漏報病例12例，均為丙類傳染病，已全部補(bǔ)報；縣級抽查回溯病例12000份，占轄區(qū)全年接診人次的0.12%，發(fā)現(xiàn)漏報病例3例，均為民營醫(yī)院接診的丙肝病例，漏報率為0.025%，遠(yuǎn)低于國家要求的1%的標(biāo)準(zhǔn)；檢驗科全年共檢出法定傳染病相關(guān)陽性結(jié)果12472份，對應(yīng)的病例均已完成報告，無漏報；放射科全年共報告肺結(jié)核可疑異常結(jié)果872例，對應(yīng)的病例均已完成疑似病例報告，無漏報；重點傳染病漏報率為0，符合要求，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分民營醫(yī)院的傳染病報告意識薄弱，對丙肝等慢性傳染病的報告要求不熟悉，存在漏報隱患。整改措施：每季度對民營醫(yī)院開展1次專項督導(dǎo)，重點核查慢性傳染病的報告情況，每年開展2次針對民營醫(yī)院的專項培訓(xùn)，提高其報告意識和能力。責(zé)任人：傳報科主任鄭九完成時限：長期執(zhí)行四、重點傳染病監(jiān)測報告自查記錄核查要求：嚴(yán)格落實新冠病毒感染、流感、艾滋病、結(jié)核病、手足口病、諾如病毒感染等重點傳染病的監(jiān)測報告要求，監(jiān)測任務(wù)完成率100%，聚集性疫情報告及時率100%。核查方式：查閱重點傳染病監(jiān)測臺賬、聚集性疫情處置記錄、上級疾控中心反饋的監(jiān)測質(zhì)量報告。核查結(jié)果：202X年作為國家流感監(jiān)測哨點縣，共上報流感樣病例監(jiān)測標(biāo)本6000份，完成全年任務(wù)的100%，標(biāo)本合格率98.2%，符合哨點監(jiān)測要求；全年共報告艾滋病感染者和病人124例，報告及時率100%，隨訪率98%，抗病毒治療覆蓋率96%，符合艾滋病防控要求；全年共報告肺結(jié)核病例872例，報告及時率100%，轉(zhuǎn)診率100%，追蹤到位率97%，符合結(jié)核病防控要求；全年共報告手足口病聚集性疫情17起、諾如病毒感染聚集性疫情12起，均在發(fā)現(xiàn)后2小時內(nèi)上報，配合完成流調(diào)、處置工作，未造成大規(guī)模傳播，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的重點傳染病監(jiān)測能力不足，對諾如病毒、手足口病的識別能力有待提高，聚集性疫情發(fā)現(xiàn)存在滯后風(fēng)險。整改措施：202X+年開展針對鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院醫(yī)務(wù)人員的重點傳染病識別專項培訓(xùn)，每季度開展1次重點傳染病監(jiān)測質(zhì)量督導(dǎo)，提高基層監(jiān)測能力。責(zé)任人：急傳科主任王十一完成時限：202X+1年6月30日五、信息安全管理自查記錄核查要求：傳染病報告專用電腦實行專人專用，禁止接入外網(wǎng)，網(wǎng)絡(luò)直報系統(tǒng)賬號實行專人管理，密碼定期更換，每季度開展1次信息安全檢查，無信息泄露事件。核查方式：現(xiàn)場檢查專用電腦使用情況、賬號管理臺賬、信息安全檢查記錄。核查結(jié)果：中心設(shè)置傳染病報告專用電腦3臺，均實行專人專用，未接入外網(wǎng)，安裝正版殺毒軟件及防火墻，每月更新病毒庫，無存儲無關(guān)文件情況；網(wǎng)絡(luò)直報系統(tǒng)設(shè)置賬號5個，均由專人管理，密碼每3個月更換1次，有更換記錄；全年開展信息安全檢查4次，未發(fā)現(xiàn)安全隱患，無信息泄露事件發(fā)生，本項核查結(jié)果為合格。六、考核獎懲落實自查記錄核查要求：嚴(yán)格按照《XX縣傳染病報告質(zhì)量考核方案》落實考核獎懲，考核結(jié)果與醫(yī)療機(jī)構(gòu)年度績效考核掛鉤。核查方式：查閱考核記錄、績效考核文件、獎懲通報。核查結(jié)果：202X年共對3家報告質(zhì)量優(yōu)秀的醫(yī)療機(jī)構(gòu)、10名優(yōu)秀傳報管理人員進(jìn)行通報表揚(yáng)，發(fā)放獎勵共5萬元；對2家報告質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報批評，扣除年度績效考核分?jǐn)?shù)5分，所有獎懲均正式發(fā)文通報至轄區(qū)所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)，落實到位，本項核查結(jié)果為合格。第三篇本次自查主體為XX市第二人民醫(yī)院（二級甲等綜合醫(yī)院），自查周期為202X年1月1日至202X年12月31日，自查覆蓋范圍包含醫(yī)院所有臨床科室、醫(yī)技科室、門診部、住院部、發(fā)熱門診、腸道門診、肝病門診、結(jié)核病門診、預(yù)防保健科，自查實施時間為202X年12月22日至12月28日，由醫(yī)院傳染病防控工作委員會牽頭，成員包含醫(yī)務(wù)科主任、院感科主任、預(yù)防保健科主任、各臨床科室主任、檢驗科主任、放射科主任、信息科主任共17人組成自查工作組，所有自查內(nèi)容均采取HIS系統(tǒng)數(shù)據(jù)導(dǎo)出、紙質(zhì)檔案核對、現(xiàn)場核查、人員訪談、病例回溯五種方式開展，所有核查結(jié)果均雙人復(fù)核，形成的問題臺賬同步反饋至各責(zé)任科室，確保自查不走過場、整改落到實處。一、組織管理與制度建設(shè)自查記錄1.組織架構(gòu)核查核查要求：成立由醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人任組長的傳染病防控工作委員會，下設(shè)傳染病報告管理辦公室，設(shè)置專職傳染病報告管理員2名，各臨床科室設(shè)置兼職報告管理員1名，明確三級責(zé)任體系。核查方式：查閱正式發(fā)文、責(zé)任分工文件、崗位說明書。核查結(jié)果：醫(yī)院202X年1月印發(fā)文件調(diào)整傳染病防控工作委員會，組長為醫(yī)院院長，副組長為分管醫(yī)療、公衛(wèi)的副院長，成員包含各臨床科室、醫(yī)技科室、職能科室負(fù)責(zé)人，委員會每季度召開1次專項會議，全年共召開4次，部署傳染病報告相關(guān)工作；設(shè)置獨立的傳染病報告管理辦公室，掛靠預(yù)防保健科，配備專職管理員2名，均為公共衛(wèi)生專業(yè)本科畢業(yè)、取得公衛(wèi)醫(yī)師中級職稱，從事傳報管理工作年限分別為6年和8年，具備相應(yīng)資質(zhì)；32個臨床科室均設(shè)置1名兼職報告管理員，其中28名為主治醫(yī)師及以上職稱，均經(jīng)過年度專項培訓(xùn)考核合格，三級責(zé)任體系明確，本項核查結(jié)果為合格。2.制度建設(shè)核查核查要求：制定《傳染病報告工作管理制度》《傳染病報告卡填寫規(guī)范》《傳染病報告自查與獎懲制度》《傳染病漏報調(diào)查實施方案》《重點傳染病監(jiān)測報告制度》《傳染病信息安全管理制度》等核心制度，內(nèi)容符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求，可操作性強(qiáng)。核查方式：查閱制度文件、對照國家規(guī)范核對內(nèi)容、訪談醫(yī)務(wù)人員知曉情況。核查結(jié)果：醫(yī)院共制定12項傳染病報告相關(guān)核心制度，均已印發(fā)至所有科室，張貼于各科室工作區(qū)域，內(nèi)容完全符合《中華人民共和國傳染病防治法》《傳染病信息報告管理規(guī)范（2015年版）》等文件要求，其中《傳染病報告自查與獎懲制度》明確對漏報、遲報責(zé)任人扣除當(dāng)月績效1000-5000元，情節(jié)嚴(yán)重的暫停執(zhí)業(yè)活動，對報告質(zhì)量優(yōu)秀的科室及個人給予年度獎勵；隨機(jī)訪談30名醫(yī)務(wù)人員，對核心制度的知曉率為96.7%，符合要求，本項核查結(jié)果為合格。二、人員培訓(xùn)自查記錄核查要求：全年開展不少于2次傳染病報告專項培訓(xùn)，覆蓋所有執(zhí)業(yè)醫(yī)師、執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師、醫(yī)技人員、護(hù)理人員，考核合格率100%，新入職人員崗前培訓(xùn)必須包含傳染病報告內(nèi)容，考核合格后方可上崗。核查方式：查閱培訓(xùn)通知、簽到表、課件、考核試卷、成績臺賬。核查結(jié)果：202X年共開展傳染病報告專項培訓(xùn)3次，分別為3月、7月、11月，總時長32學(xué)時，內(nèi)容包含傳染病防治法、報告規(guī)范、報告卡填寫、重點傳染病識別、信息安全等，覆蓋所有涉報告崗位人員共872人，考核平均分為93.4分，合格率100%；全年新入職人員124人，均經(jīng)過崗前傳染病報告專項培訓(xùn)，考核成績均在85分以上，符合上崗要求，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分外科、皮膚科等非傳染病重點科室的醫(yī)生對少見傳染病的報告要求不熟悉，對布魯氏菌病、登革熱等傳染病的識別能力不足。整改措施：202X+1年第一季度開展針對非重點科室的少見傳染病報告專項培訓(xùn)，重點培訓(xùn)少見傳染病的臨床表現(xiàn)、診斷標(biāo)準(zhǔn)、報告要求，培訓(xùn)后進(jìn)行考核，考核不合格的醫(yī)生暫停處方權(quán)，直至考核合格。責(zé)任人：預(yù)防保健科主任劉十二完成時限：202X+1年3月31日三、門診與住院登記質(zhì)量自查記錄核查要求：門診日志填寫完整率≥95%，出入院登記填寫完整率≥95%。核查方式：隨機(jī)抽取202X年1-12月各科室門診日志各50份，共2000份，抽取出入院登記各30份，共1000份，對照核心項目核查填寫完整率。核查結(jié)果：2000份門診日志合格1926份，完整率為96.3%，1000份出入院登記合格968份，完整率為96.8%；不合格的門診日志主要存在現(xiàn)住址填寫不完整、聯(lián)系電話填寫錯誤、職業(yè)填寫不明確等問題，不合格的出入院登記主要存在出院診斷填寫不完整、聯(lián)系電話填寫為空等問題，本項核查結(jié)果為合格。存在問題：部分接診醫(yī)生在接診高峰期對門診日志的填寫不夠細(xì)致，對患者現(xiàn)住址、聯(lián)系電話等信息采集不完整，不利于后續(xù)疫情追蹤。整改措施：將門診日志、出入院登記填寫質(zhì)量納入科室績效考核指標(biāo)，占比5%，每月抽查各科室登記質(zhì)量，對完整率低于95%的科室扣除當(dāng)月績效10%，對連續(xù)3個月不達(dá)標(biāo)的科室主任進(jìn)行約談；優(yōu)化HIS系統(tǒng)，將現(xiàn)住址、聯(lián)系電話、職業(yè)等信息設(shè)置為必填項，未填寫完整無法提交診斷。責(zé)任人：醫(yī)務(wù)科主任陳十三、信息科主任楊十四完成時限：202X+1年1月31日前完成系統(tǒng)優(yōu)化四、傳染病報告卡填寫與上報質(zhì)量自查記錄核查要求：報告卡完整率≥98%，準(zhǔn)確率≥98%，報告及時率≥99.5%，紙質(zhì)報告卡與網(wǎng)絡(luò)直報信息一致性為100%。核查方式：調(diào)取全年所有紙質(zhì)報告卡共3872張，逐一核查填寫質(zhì)量，與網(wǎng)絡(luò)直報信息核對一致性，核對所有報告病例的報告時限。核查結(jié)果：3872張報告卡中，完整合格3839張，完整率為99.15%，準(zhǔn)確合格3841張，準(zhǔn)確率為99.2%，無邏輯錯誤，紙質(zhì)報告卡與網(wǎng)絡(luò)直報信息一致性為100%；全年共報告法定傳染病3872例，其中甲類傳染病0例，按甲類管理的乙類傳染病17例，報告及時率100%；其他乙類傳染病2145例，報告及時率為99.81%，其中4例遲報病例為皮膚科接診的梅毒病例，遲報時間2-4小時；丙類傳染病1727例，報告及時率為99.83%，其中3例遲報病例為兒科接診的手足口病病例，遲報時間3-5小時；全年整體報告及時率為99.82%，符合要求，本項核查