政府采購(gòu)自查報(bào)告3篇

政府采購(gòu)自查報(bào)告3篇第一篇為進(jìn)一步規(guī)范本單位政府采購(gòu)行為，強(qiáng)化政府采購(gòu)全流程管控，落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》等法律法規(guī)及省市關(guān)于政府采購(gòu)領(lǐng)域常態(tài)化監(jiān)管的工作要求，本單位組織開展了202X年度全口徑政府采購(gòu)項(xiàng)目自查工作，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下。一、自查工作開展基本情況本次自查覆蓋本單位202X年1月1日至202X年12月31日實(shí)施的所有政府采購(gòu)項(xiàng)目，包括預(yù)算金額在分散采購(gòu)限額以上的進(jìn)場(chǎng)采購(gòu)項(xiàng)目、限額以下的自行采購(gòu)項(xiàng)目，以及使用財(cái)政性資金、自有資金開展的各類政府采購(gòu)活動(dòng)，自查范圍涵蓋預(yù)算編制、采購(gòu)計(jì)劃備案、采購(gòu)方式審批、信息公開、評(píng)審組織、合同簽訂、履約驗(yàn)收、資金支付、質(zhì)疑答復(fù)、檔案管理全流程，做到了項(xiàng)目全覆蓋、環(huán)節(jié)無(wú)遺漏。為保障自查工作質(zhì)量，本單位成立了由分管財(cái)務(wù)工作的副局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，辦公室、財(cái)務(wù)科、業(yè)務(wù)承辦科室、派駐紀(jì)檢監(jiān)察組共同參與的自查工作組，明確了各組員的職責(zé)分工：財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)核對(duì)政府采購(gòu)預(yù)算、資金支付及計(jì)劃備案信息，業(yè)務(wù)承辦科室負(fù)責(zé)梳理項(xiàng)目實(shí)施流程、提供項(xiàng)目原始材料，紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)監(jiān)督自查工作開展、核查問(wèn)題線索。自查工作啟動(dòng)前，工作組組織全體成員學(xué)習(xí)了最新的政府采購(gòu)監(jiān)管要求，統(tǒng)一了自查標(biāo)準(zhǔn)；自查過(guò)程中采取“項(xiàng)目經(jīng)辦人自查+工作組交叉復(fù)核+重點(diǎn)項(xiàng)目抽查”的方式，累計(jì)查閱政府采購(gòu)臺(tái)賬12套、財(cái)務(wù)憑證217份、采購(gòu)檔案149份，核對(duì)政府采購(gòu)網(wǎng)公開信息142條，約談項(xiàng)目經(jīng)辦人17人次，確保自查結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確，不遮掩問(wèn)題、不隱瞞漏洞。二、202X年度政府采購(gòu)基本執(zhí)行情況202X年度本單位政府采購(gòu)年初預(yù)算總額為12682.5萬(wàn)元，全年調(diào)整后預(yù)算為13145.8萬(wàn)元，實(shí)際完成采購(gòu)項(xiàng)目142個(gè)，執(zhí)行總金額12418.2萬(wàn)元，預(yù)算執(zhí)行率為94.47%。按采購(gòu)方式劃分：公開招標(biāo)項(xiàng)目23個(gè)，金額8126.7萬(wàn)元，占總執(zhí)行金額的65.44%；競(jìng)爭(zhēng)性磋商項(xiàng)目31個(gè)，金額2418.3萬(wàn)元，占比19.47%；競(jìng)爭(zhēng)性談判項(xiàng)目2個(gè)，金額312.5萬(wàn)元，占比2.52%；單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目5個(gè)，金額482.6萬(wàn)元，占比3.89%；分散自行采購(gòu)項(xiàng)目81個(gè)，金額1078.1萬(wàn)元，占比8.68%。按采購(gòu)對(duì)象劃分：貨物類項(xiàng)目57個(gè)，金額5824.3萬(wàn)元，占比46.9%；工程類項(xiàng)目18個(gè)，金額3216.7萬(wàn)元，占比25.9%；服務(wù)類項(xiàng)目67個(gè)，金額3377.2萬(wàn)元，占比27.2%。政策落實(shí)方面，202X年度本單位嚴(yán)格落實(shí)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展要求，預(yù)留中小企業(yè)采購(gòu)份額預(yù)算4012萬(wàn)元，實(shí)際授予中小企業(yè)合同金額3825萬(wàn)元，占政府采購(gòu)總金額的30.8%，符合省市要求的30%預(yù)留比例，其中貨物項(xiàng)目預(yù)留份額占比達(dá)到41.2%，超額完成目標(biāo)；對(duì)小微企業(yè)產(chǎn)品給予6%-10%的價(jià)格扣除，全年累計(jì)為中小微企業(yè)預(yù)留扣除份額186萬(wàn)元，未出現(xiàn)對(duì)中小企業(yè)差別待遇、排斥中小企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的情況；嚴(yán)格落實(shí)政府采購(gòu)支持綠色發(fā)展、節(jié)能環(huán)保要求，所有貨物類項(xiàng)目均優(yōu)先采購(gòu)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品采購(gòu)占比達(dá)到92%，符合政策要求。三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題本次自查共梳理出各類問(wèn)題12項(xiàng)，涉及6個(gè)方面，均為程序規(guī)范性問(wèn)題，未發(fā)現(xiàn)濫用職權(quán)、暗箱操作、利益輸送等重大違法違紀(jì)問(wèn)題，具體問(wèn)題如下：一是部分分散自行采購(gòu)項(xiàng)目流程不規(guī)范。本單位所在省市規(guī)定分散采購(gòu)限額為10萬(wàn)元，10萬(wàn)元以下項(xiàng)目可由單位自行組織采購(gòu)，本次自查發(fā)現(xiàn)，有2個(gè)單次金額分別為8.2萬(wàn)元、9.1萬(wàn)元的信息化運(yùn)維項(xiàng)目，因當(dāng)年項(xiàng)目任務(wù)緊、要求上線時(shí)間短，經(jīng)辦人僅邀請(qǐng)了2家供應(yīng)商報(bào)價(jià)，未按本單位內(nèi)控制度要求邀請(qǐng)不少于3家供應(yīng)商開展比價(jià)，也未形成完整的內(nèi)部審批會(huì)議紀(jì)要，僅保存了供應(yīng)商報(bào)價(jià)單，流程痕跡不完整；另有3個(gè)累計(jì)金額超過(guò)10萬(wàn)元的同類服務(wù)項(xiàng)目，因預(yù)算分季度下達(dá)，經(jīng)辦人拆分批次按自行采購(gòu)組織實(shí)施，雖不存在故意規(guī)避集中采購(gòu)的主觀意圖，但不符合“同一預(yù)算年度內(nèi)同一項(xiàng)目不得拆分規(guī)避公開招標(biāo)”的規(guī)定，程序存在瑕疵。二是政府采購(gòu)信息公開不及時(shí)、不完整。根據(jù)《政府采購(gòu)信息發(fā)布管理辦法》要求，政府采購(gòu)項(xiàng)目中標(biāo)成交結(jié)果、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)在政府采購(gòu)指定媒體公開，本次自查發(fā)現(xiàn)，有3個(gè)項(xiàng)目的合同公開滯后，規(guī)定要求合同簽訂后2個(gè)工作日內(nèi)公開，該3個(gè)項(xiàng)目因經(jīng)辦人崗位調(diào)整、工作交接不到位，分別滯后7天、12天、15天公開；另有1個(gè)500萬(wàn)元的安防系統(tǒng)改造項(xiàng)目，驗(yàn)收完成后未按要求公開驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，漏公開的原因是經(jīng)辦人誤認(rèn)為只有進(jìn)場(chǎng)公開招標(biāo)項(xiàng)目需要公開驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，分散采購(gòu)項(xiàng)目不需要，屬于政策理解偏差導(dǎo)致的漏項(xiàng)。三是中小企業(yè)預(yù)留政策執(zhí)行程序存在缺項(xiàng)。本次自查發(fā)現(xiàn)，有1個(gè)預(yù)算180萬(wàn)元的辦公家具采購(gòu)項(xiàng)目，原定整體預(yù)留給中小企業(yè)，發(fā)布采購(gòu)公告后，符合條件報(bào)名的中小企業(yè)僅2家，不足法定3家的要求，經(jīng)辦人經(jīng)單位內(nèi)部審批后調(diào)整為面向所有供應(yīng)商公開招標(biāo)，未按規(guī)定將調(diào)整情況報(bào)同級(jí)財(cái)政部門備案，也未在調(diào)整后的招標(biāo)公告中說(shuō)明調(diào)整原因，程序不合規(guī)。另有2個(gè)項(xiàng)目，招標(biāo)文件中明確了小微企業(yè)價(jià)格扣除政策，但在評(píng)審報(bào)告中未體現(xiàn)價(jià)格扣除的計(jì)算過(guò)程，僅記錄了評(píng)審結(jié)果，雖最終中標(biāo)供應(yīng)商為小微企業(yè)，但流程痕跡不完整，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。四是履約驗(yàn)收管理不夠細(xì)化。本單位現(xiàn)有制度要求政府采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)對(duì)照采購(gòu)合同約定的指標(biāo)逐項(xiàng)核對(duì)，出具詳細(xì)的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，但本次自查發(fā)現(xiàn)，有11個(gè)金額在50萬(wàn)元以下的服務(wù)類項(xiàng)目，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告僅簡(jiǎn)單注明“項(xiàng)目合格”，未對(duì)照合同約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、考核指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)，比如年度物業(yè)管理服務(wù)項(xiàng)目，未對(duì)保潔頻次、保安值守時(shí)間、設(shè)施維修響應(yīng)時(shí)間等合同指標(biāo)逐一核對(duì)打分，不利于后續(xù)服務(wù)質(zhì)量管控，也無(wú)法為下一年度采購(gòu)提供參考；另有2個(gè)工程類項(xiàng)目，驗(yàn)收僅有使用部門和施工方簽字，沒(méi)有邀請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收，不符合50萬(wàn)元以上工程類項(xiàng)目必須邀請(qǐng)第三方參與驗(yàn)收的制度要求。五是內(nèi)部控制管理存在薄弱環(huán)節(jié)。一方面，不相容崗位分離制度落實(shí)不到位，目前本單位財(cái)務(wù)科僅有1名工作人員負(fù)責(zé)政府采購(gòu)工作，同時(shí)承擔(dān)采購(gòu)計(jì)劃備案、合同審核、資金支付三項(xiàng)職責(zé)，不符合“計(jì)劃編制與審核分離、支付申請(qǐng)與審批分離”的內(nèi)控要求，雖未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，但存在潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，采購(gòu)檔案管理不規(guī)范，部分自行采購(gòu)項(xiàng)目的檔案由業(yè)務(wù)科室自行保管，未統(tǒng)一移交單位檔案管理部門存檔，有1個(gè)202X年上半年的自行采購(gòu)項(xiàng)目，因科室經(jīng)辦人調(diào)動(dòng)，部分原始詢價(jià)材料丟失，無(wú)法完整還原采購(gòu)過(guò)程。六是政策學(xué)習(xí)更新不及時(shí)。近兩年政府采購(gòu)領(lǐng)域出臺(tái)了多項(xiàng)新政策，比如政府采購(gòu)框架協(xié)議采購(gòu)方式管理、政府采購(gòu)意向公開要求、預(yù)留中小企業(yè)份額調(diào)整要求等，本單位僅在年初組織了一次集中學(xué)習(xí)，沒(méi)有針對(duì)新政策開展專題培訓(xùn)，部分經(jīng)辦人對(duì)新政策一知半解，比如部分經(jīng)辦人誤認(rèn)為政府采購(gòu)意向公開僅針對(duì)集中采購(gòu)項(xiàng)目，自行采購(gòu)不需要公開，導(dǎo)致本年度有12個(gè)預(yù)算超過(guò)50萬(wàn)元的自行采購(gòu)項(xiàng)目未按要求公開采購(gòu)意向。四、問(wèn)題產(chǎn)生的原因分析針對(duì)上述問(wèn)題，工作組深入分析了問(wèn)題產(chǎn)生的根源，主要有三個(gè)方面的原因：一是思想認(rèn)識(shí)不到位，部分經(jīng)辦人對(duì)政府采購(gòu)的合規(guī)性重視程度不夠，認(rèn)為只有大額集中采購(gòu)項(xiàng)目需要走規(guī)范流程，小額自行采購(gòu)項(xiàng)目“差不多就行”，放松了流程管控，風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不強(qiáng)；二是業(yè)務(wù)能力跟不上，近兩年本單位經(jīng)辦人崗位調(diào)整比較頻繁，新上崗的經(jīng)辦人沒(méi)有接受系統(tǒng)的政府采購(gòu)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)最新的政策要求、流程規(guī)范不熟悉，導(dǎo)致操作出錯(cuò)；三是日常監(jiān)督不到位，派駐紀(jì)檢監(jiān)察組和財(cái)務(wù)科的日常監(jiān)督重點(diǎn)集中在大額集中采購(gòu)項(xiàng)目，對(duì)小額自行采購(gòu)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查頻次低，存在監(jiān)督盲區(qū)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不及時(shí)，導(dǎo)致小問(wèn)題積累成程序漏洞。五、整改措施及下一步工作安排針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的所有問(wèn)題，本單位已經(jīng)建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬，明確了整改責(zé)任人和整改時(shí)限，目前已經(jīng)完成了10項(xiàng)問(wèn)題的立行立改：一是補(bǔ)全了分散自行采購(gòu)的流程材料，對(duì)拆分批次的項(xiàng)目重新梳理，補(bǔ)走了集中采購(gòu)備案程序，對(duì)缺少比價(jià)材料的項(xiàng)目補(bǔ)充了第三方詢價(jià)記錄；二是對(duì)漏公開、遲公開的政府采購(gòu)信息全部補(bǔ)公開，組織經(jīng)辦人重新學(xué)習(xí)了信息公開的要求，明確了每個(gè)項(xiàng)目的信息公開責(zé)任人；三是補(bǔ)走了中小企業(yè)預(yù)留份額調(diào)整的備案程序，對(duì)所有項(xiàng)目的招標(biāo)文件和評(píng)審報(bào)告進(jìn)行了重新梳理，補(bǔ)全了價(jià)格扣除的相關(guān)材料；四是對(duì)驗(yàn)收不規(guī)范的項(xiàng)目重新組織了補(bǔ)充驗(yàn)收，補(bǔ)全了驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，細(xì)化了驗(yàn)收指標(biāo)；五是調(diào)整了財(cái)務(wù)科工作崗位，做到了不相容崗位分離，將所有采購(gòu)檔案統(tǒng)一移交檔案管理部門存檔，完善了檔案管理制度。對(duì)于剩余2項(xiàng)需要長(zhǎng)期整改的問(wèn)題，本單位制定了長(zhǎng)效整改措施：一是完善政府采購(gòu)內(nèi)部控制制度。重新修訂《本單位政府采購(gòu)管理辦法》《自行采購(gòu)操作細(xì)則》，明確所有政府采購(gòu)項(xiàng)目無(wú)論金額大小，都必須執(zhí)行統(tǒng)一的流程規(guī)范，細(xì)化了采購(gòu)預(yù)算編制、計(jì)劃備案、方式審批、信息公開、評(píng)審、合同簽訂、驗(yàn)收、支付、檔案管理每個(gè)環(huán)節(jié)的操作標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任主體，明確禁止拆分項(xiàng)目規(guī)避集中采購(gòu)的行為，出臺(tái)了責(zé)任追究辦法，對(duì)違反流程規(guī)定的經(jīng)辦人明確了處罰措施。同時(shí)建立了政府采購(gòu)意向公開常態(tài)化機(jī)制，要求所有預(yù)算超過(guò)30萬(wàn)元的政府采購(gòu)項(xiàng)目，無(wú)論集中采購(gòu)還是自行采購(gòu)，都必須提前公開采購(gòu)意向，做到“應(yīng)公開盡公開”。二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)提升經(jīng)辦能力。建立每季度一次的政府采購(gòu)政策專題培訓(xùn)制度，每次培訓(xùn)邀請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門政府采購(gòu)監(jiān)管科的專家、政府采購(gòu)中心的業(yè)務(wù)骨干授課，重點(diǎn)講解最新出臺(tái)的政策法規(guī)、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)，培訓(xùn)結(jié)束后組織閉卷考試，考試不合格的不得從事政府采購(gòu)經(jīng)辦工作；同時(shí)建立了“老帶新”傳幫帶制度，新上崗的經(jīng)辦人必須由老經(jīng)辦人帶教三個(gè)月，熟悉所有流程后才能獨(dú)立開展工作，確保所有經(jīng)辦人都能熟練掌握政策要求，減少操作失誤。三是強(qiáng)化日常監(jiān)督建立長(zhǎng)效機(jī)制。建立“每半年一次全覆蓋檢查”制度，由財(cái)務(wù)科、派駐紀(jì)檢監(jiān)察組共同對(duì)本單位所有政府采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查自行采購(gòu)項(xiàng)目、小額項(xiàng)目的合規(guī)性，做到監(jiān)督無(wú)盲區(qū)；建立問(wèn)題臺(tái)賬銷號(hào)制度，每次檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題都錄入整改臺(tái)賬，明確整改時(shí)限，整改完成一個(gè)銷號(hào)一個(gè)，確保問(wèn)題整改到位；同時(shí)暢通內(nèi)部外部監(jiān)督舉報(bào)渠道，在單位官網(wǎng)、公示欄公布政府采購(gòu)舉報(bào)電話和郵箱，接受干部職工和社會(huì)公眾的監(jiān)督，對(duì)舉報(bào)線索逐一核查，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。四是嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)政府采購(gòu)政策。進(jìn)一步壓實(shí)政策落實(shí)責(zé)任，所有政府采購(gòu)項(xiàng)目在招標(biāo)文件編制階段就必須明確中小企業(yè)預(yù)留份額、價(jià)格扣除、節(jié)能環(huán)保、綠色采購(gòu)等政策要求，由財(cái)務(wù)科提前審核，政策落實(shí)不到位的招標(biāo)文件不得發(fā)布；建立政策落實(shí)臺(tái)賬，對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的預(yù)留份額、價(jià)格扣除、合同授予情況逐一登記，定期核對(duì)，確保各項(xiàng)政策落到實(shí)處，充分發(fā)揮政府采購(gòu)的政策導(dǎo)向作用。第二篇為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署，按照省財(cái)政廳《關(guān)于開展政府采購(gòu)領(lǐng)域優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境專項(xiàng)自查工作的通知》要求，我單位聚焦政府采購(gòu)領(lǐng)域妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)、損害供應(yīng)商合法權(quán)益的突出問(wèn)題，組織開展了2021年1月1日至202X年6月30日期間所有政府采購(gòu)項(xiàng)目的全覆蓋專項(xiàng)自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下。一、專項(xiàng)自查工作開展情況本次專項(xiàng)自查以“清理妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)壁壘、保障供應(yīng)商合法權(quán)益、打造一流政府采購(gòu)營(yíng)商環(huán)境”為目標(biāo)，明確了8個(gè)方面的自查重點(diǎn)：一是是否設(shè)置不合理的供應(yīng)商資格條件，對(duì)不同所有制、不同地域供應(yīng)商設(shè)置差別待遇或者歧視待遇；二是是否按規(guī)定落實(shí)中小企業(yè)政府采購(gòu)扶持政策，是否存在截留、挪用預(yù)留中小企業(yè)份額的情況；三是保證金收取、退付是否符合規(guī)定，是否存在超額收取保證金、不允許供應(yīng)商使用保函、不按時(shí)退付保證金的情況；四是是否存在要求供應(yīng)商墊資建設(shè)、超時(shí)支付采購(gòu)資金的情況；五是政府采購(gòu)信息公開是否符合規(guī)定，是否存在應(yīng)當(dāng)公開不公開、暗箱操作的情況；六是是否存在干預(yù)評(píng)審專家獨(dú)立評(píng)審、向供應(yīng)商泄露評(píng)審信息的情況；七是是否存在亂收費(fèi)、向供應(yīng)商收取不必要的采購(gòu)服務(wù)費(fèi)的情況；八是質(zhì)疑投訴處理是否符合規(guī)定，是否存在不按時(shí)答復(fù)質(zhì)疑、推諉扯皮的情況。為保障自查工作質(zhì)量，我單位成立了由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管財(cái)務(wù)、分管營(yíng)商環(huán)境的領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各相關(guān)科室、派駐紀(jì)檢監(jiān)察組為成員的專項(xiàng)自查工作組，召開了自查工作部署會(huì)，明確了自查要求和紀(jì)律，要求所有項(xiàng)目經(jīng)辦人必須如實(shí)上報(bào)問(wèn)題，不得隱瞞遮掩；自查過(guò)程中采取“經(jīng)辦人自查、科室復(fù)核、工作組抽查”的方式，累計(jì)排查政府采購(gòu)項(xiàng)目217個(gè)，涉及總金額18.6億元，其中抽查了預(yù)算金額500萬(wàn)元以上的項(xiàng)目42個(gè)，覆蓋率達(dá)到100%，確保自查不走過(guò)場(chǎng)、不留死角。二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題本次自查共梳理出各類影響營(yíng)商環(huán)境的問(wèn)題11項(xiàng)，均為程序不規(guī)范、政策落實(shí)不到位問(wèn)題，未發(fā)現(xiàn)重大違法違紀(jì)、故意排斥競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，具體如下：一是部分招標(biāo)文件設(shè)置不合理準(zhǔn)入條件。本次自查發(fā)現(xiàn)，有2個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)文件設(shè)置了不必要的資質(zhì)要求，其中一個(gè)120萬(wàn)元的辦公耗材集中采購(gòu)項(xiàng)目，招標(biāo)文件要求供應(yīng)商必須具備ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證，實(shí)際上辦公耗材采購(gòu)不需要該資質(zhì)，屬于增設(shè)不合理門檻；另有一個(gè)800萬(wàn)元的信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)文件要求供應(yīng)商必須在本市設(shè)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和售后服務(wù)機(jī)構(gòu)，該要求變相排斥了外地中小企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)，違反了公平競(jìng)爭(zhēng)原則，屬于不合理的準(zhǔn)入條件；還有3個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)文件設(shè)置了供應(yīng)商注冊(cè)資本、過(guò)往類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)金額門檻，要求供應(yīng)商注冊(cè)資本不低于項(xiàng)目預(yù)算的2倍，過(guò)往3年有至少3個(gè)同金額的類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)，實(shí)際上該要求超出了項(xiàng)目實(shí)際需要，屬于變相排斥中小供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)。二是中小企業(yè)扶持政策落實(shí)不到位。部分項(xiàng)目對(duì)中小企業(yè)價(jià)格扣除政策執(zhí)行不到位，有2個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)文件明確了對(duì)小微企業(yè)給予6%的價(jià)格扣除，但評(píng)審過(guò)程中評(píng)審專家未按規(guī)定扣除，雖然最終中標(biāo)供應(yīng)商仍然是小微企業(yè)，未影響結(jié)果，但程序不符合規(guī)定；另有5個(gè)符合預(yù)留條件的項(xiàng)目，未按規(guī)定預(yù)留中小企業(yè)份額，其中3個(gè)項(xiàng)目屬于符合中小企業(yè)生產(chǎn)的貨物類項(xiàng)目，經(jīng)辦人認(rèn)為預(yù)留份額會(huì)減少供應(yīng)商數(shù)量，影響項(xiàng)目質(zhì)量，因此未預(yù)留，也未按規(guī)定向財(cái)政部門說(shuō)明原因備案；還有部分項(xiàng)目對(duì)中小企業(yè)合同資金支付沒(méi)有落實(shí)優(yōu)惠政策，省市要求對(duì)中小企業(yè)政府采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)付款比例不低于30%，我單位有4個(gè)中小企業(yè)中標(biāo)項(xiàng)目，預(yù)付款比例僅為10%，不符合政策要求。三是保證金管理不規(guī)范。一方面，存在超額收取保證金和未落實(shí)保證金減免政策的情況，我單位有3個(gè)中小企業(yè)中標(biāo)項(xiàng)目，未按規(guī)定減免履約保證金，仍然收取了中標(biāo)金額2%的履約保證金，而省市要求對(duì)信用記錄良好的中小企業(yè)可以免收履約保證金，我單位未落實(shí)該政策；另有1個(gè)項(xiàng)目收取的履約保證金達(dá)到了合同金額的11%，超過(guò)了政府采購(gòu)法規(guī)定的10%的上限，多收取了12萬(wàn)元保證金；另一方面，存在保證金退付不及時(shí)的問(wèn)題，有2個(gè)項(xiàng)目的投標(biāo)保證金，在中標(biāo)結(jié)果公布后，超過(guò)了規(guī)定的5日退付時(shí)限，分別晚退了12天、18天，未向供應(yīng)商支付同期銀行存款利息，損害了供應(yīng)商的合法權(quán)益；此外，部分經(jīng)辦人對(duì)電子保函的推廣不到位，沒(méi)有主動(dòng)告知供應(yīng)商可以使用電子保函替代現(xiàn)金保證金，仍然要求供應(yīng)商繳納現(xiàn)金，給供應(yīng)商造成了資金占用壓力。四是采購(gòu)資金支付不及時(shí)。我單位制度規(guī)定政府采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收合格后30日內(nèi)必須支付全部資金，除質(zhì)保金外不得拖欠，本次自查發(fā)現(xiàn)，有2個(gè)項(xiàng)目因單位內(nèi)部預(yù)算調(diào)整、資金調(diào)度不及時(shí)，分別晚付了68天、72天，給中標(biāo)供應(yīng)商造成了資金周轉(zhuǎn)壓力；另有1個(gè)工程類項(xiàng)目，預(yù)留了15%的質(zhì)保金，超過(guò)了規(guī)定的不超過(guò)合同金額10%的上限，多預(yù)留了28萬(wàn)元質(zhì)保金，不符合政策要求；還有部分項(xiàng)目，要求供應(yīng)商先開發(fā)票再支付資金，未按規(guī)定在驗(yàn)收合格后先支付資金，供應(yīng)商墊付了稅費(fèi)，增加了供應(yīng)商的負(fù)擔(dān)。五是內(nèi)部流程繁瑣影響采購(gòu)效率。我單位原來(lái)的政府采購(gòu)內(nèi)部審批流程需要經(jīng)過(guò)科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)科、辦公室五道審批，部分緊急項(xiàng)目審批時(shí)間長(zhǎng)達(dá)10天，加上政府采購(gòu)法定流程，整體采購(gòu)周期超過(guò)了省市要求的壓縮采購(gòu)周期的目標(biāo)；此外，部分項(xiàng)目要求供應(yīng)商提供大量的紙質(zhì)證明材料，沒(méi)有實(shí)行告知承諾制，供應(yīng)商需要來(lái)回跑多次提交材料，增加了供應(yīng)商的辦事成本。六是質(zhì)疑答復(fù)不規(guī)范。我單位有1次供應(yīng)商質(zhì)疑，因經(jīng)辦人對(duì)質(zhì)疑答復(fù)流程不熟悉，超過(guò)了規(guī)定的7個(gè)工作日答復(fù)時(shí)限，晚答復(fù)了3天，雖然最終答復(fù)結(jié)果符合規(guī)定，但程序不符合要求，引起了供應(yīng)商的不滿。三、問(wèn)題產(chǎn)生的原因分析針對(duì)上述問(wèn)題，工作組深入分析了問(wèn)題產(chǎn)生的根源，主要有四個(gè)方面：一是思想認(rèn)識(shí)不到位，部分經(jīng)辦人員仍然存在重采購(gòu)結(jié)果、輕營(yíng)商環(huán)境的觀念，認(rèn)為只要按時(shí)完成采購(gòu)任務(wù)就行，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到優(yōu)化政府采購(gòu)營(yíng)商環(huán)境對(duì)激發(fā)市場(chǎng)主體活力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，對(duì)供應(yīng)商的合理訴求重視不夠；二是政策學(xué)習(xí)不深入，近兩年國(guó)家和省市出臺(tái)了大量?jī)?yōu)化政府采購(gòu)營(yíng)商環(huán)境的新政策，比如取消不合理門檻、提高預(yù)付款比例、減免保證金等，部分經(jīng)辦人沒(méi)有認(rèn)真學(xué)習(xí)，對(duì)政策要求不熟悉，導(dǎo)致執(zhí)行不到位；三是公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制不健全，我單位原來(lái)的招標(biāo)文件審查僅由業(yè)務(wù)科室和法務(wù)審核，沒(méi)有專門的公平競(jìng)爭(zhēng)審查環(huán)節(jié)，也沒(méi)有建立第三方審查機(jī)制，導(dǎo)致一些不合理的條款沒(méi)有被及時(shí)發(fā)現(xiàn)；四是監(jiān)督考核不到位，原來(lái)的考核機(jī)制沒(méi)有將政府采購(gòu)營(yíng)商環(huán)境落實(shí)情況納入經(jīng)辦人績(jī)效考核，也沒(méi)有常態(tài)化的監(jiān)督檢查機(jī)制，對(duì)存在的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)不及時(shí)，也沒(méi)有相應(yīng)的約束措施，導(dǎo)致政策落實(shí)打折扣。四、整改措施及長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我單位堅(jiān)持立行立改，目前已經(jīng)完成了所有問(wèn)題的整改：一是對(duì)所有招標(biāo)文件進(jìn)行了重新梳理，刪除了所有不合理的準(zhǔn)入條件，對(duì)已經(jīng)完成采購(gòu)的項(xiàng)目，對(duì)相關(guān)經(jīng)辦人進(jìn)行了批評(píng)教育，對(duì)正在實(shí)施的項(xiàng)目，重新修改了招標(biāo)文件，刪除了不合理?xiàng)l款；二對(duì)多收取的保證金、多預(yù)留的質(zhì)保金全部退還給了供應(yīng)商，對(duì)晚退的保證金、晚付的資金全部支付了同期銀行存款利息，對(duì)符合條件的中小企業(yè)補(bǔ)提了預(yù)付款比例，落實(shí)了預(yù)付款政策；三是重新梳理了內(nèi)部審批流程，壓縮了審批時(shí)限，對(duì)緊急項(xiàng)目開辟了綠色通道，實(shí)行告知承諾制，減少了供應(yīng)商需要提交的材料；四是對(duì)超時(shí)答復(fù)的質(zhì)疑向供應(yīng)商進(jìn)行了道歉，重新修訂了質(zhì)疑答復(fù)流程，明確了答復(fù)時(shí)限。為鞏固整改成果，建立優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的長(zhǎng)效機(jī)制，我單位制定了以下長(zhǎng)效工作措施：一是建立招標(biāo)文件公平競(jìng)爭(zhēng)審查常態(tài)化機(jī)制。所有政府采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)文件，在發(fā)布之前必須經(jīng)過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)審查，由業(yè)務(wù)科室、財(cái)務(wù)科、法制科、紀(jì)檢監(jiān)察組共同簽字確認(rèn)，重點(diǎn)審查是否存在不合理門檻、差別待遇、歧視性條款，審查通過(guò)才能發(fā)布；對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元的重大項(xiàng)目，邀請(qǐng)第三方法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查，確保招標(biāo)文件符合公平競(jìng)爭(zhēng)要求，從源頭上清除妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的壁壘。同時(shí)建立供應(yīng)商投訴渠道，供應(yīng)商認(rèn)為招標(biāo)文件存在不合理?xiàng)l款的，可以隨時(shí)提出異議，我單位將在3個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)，確實(shí)存在問(wèn)題的立即修改。二是嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策。建立政府采購(gòu)中小企業(yè)政策落實(shí)臺(tái)賬，每個(gè)項(xiàng)目都必須登記預(yù)留份額、預(yù)付款比例、價(jià)格扣除、合同授予情況，由財(cái)務(wù)科逐一審核，政策落實(shí)不到位的項(xiàng)目不得進(jìn)入下一流程；嚴(yán)格落實(shí)預(yù)留份額要求，符合中小企業(yè)生產(chǎn)的項(xiàng)目必須100%預(yù)留給中小企業(yè)，確實(shí)無(wú)法預(yù)留的，必須向同級(jí)財(cái)政部門說(shuō)明原因備案；嚴(yán)格落實(shí)預(yù)付款政策，對(duì)中小企業(yè)中標(biāo)項(xiàng)目預(yù)付款比例不低于30%，不得要求中小企業(yè)墊資；嚴(yán)格落實(shí)價(jià)格扣除政策，招標(biāo)文件必須明確價(jià)格扣除比例，評(píng)審過(guò)程必須嚴(yán)格執(zhí)行，確保中小企業(yè)真正享受到政策紅利。三是規(guī)范保證金和資金支付管理。全面推廣電子保函，所有政府采購(gòu)項(xiàng)目都必須允許供應(yīng)商使用電子保函、銀行保函替代現(xiàn)金保證金，不得強(qiáng)制要求供應(yīng)商繳納現(xiàn)金；嚴(yán)格落實(shí)保證金減免政策，對(duì)信用記錄良好的中小企業(yè)免收投標(biāo)保證金和履約保證金，不得超額收取保證金；嚴(yán)格執(zhí)行保證金退付制度，中標(biāo)結(jié)果公布后5日內(nèi)必須退還未中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)保證金，合同履行完畢后10日內(nèi)必須退還中標(biāo)供應(yīng)商的履約保證金，逾期退付的必須支付同期銀行存款利息；嚴(yán)格執(zhí)行資金支付制度，項(xiàng)目驗(yàn)收合格后30日內(nèi)必須支付全部資金，除10%以內(nèi)的質(zhì)保金外，不得拖欠，不得要求供應(yīng)商墊資，不得設(shè)置不合理的支付條件，切實(shí)減輕供應(yīng)商資金周轉(zhuǎn)壓力。四是優(yōu)化采購(gòu)流程提高采購(gòu)效率。進(jìn)一步壓縮內(nèi)部審批時(shí)限，將原來(lái)的五級(jí)審批優(yōu)化為三級(jí)審批，對(duì)預(yù)算已經(jīng)明確的項(xiàng)目，直接由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，不需要主要負(fù)責(zé)人審批，將內(nèi)部審批時(shí)限壓縮到3個(gè)工作日以內(nèi)；對(duì)緊急項(xiàng)目開辟政府采購(gòu)綠色通道，優(yōu)先安排采購(gòu)，壓縮采購(gòu)周期，滿足項(xiàng)目需求；全面推行政府采購(gòu)全流程電子化，實(shí)行網(wǎng)上報(bào)名、網(wǎng)上投標(biāo)、網(wǎng)上開標(biāo)、網(wǎng)上評(píng)審，不需要供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)提交材料，實(shí)行告知承諾制，供應(yīng)商不需要提供各類紙質(zhì)證明材料，只需要簽署承諾函即可，減少供應(yīng)商辦事成本，提高采購(gòu)效率。五是強(qiáng)化監(jiān)督考核。將政府采購(gòu)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作落實(shí)情況納入科室和經(jīng)辦人的績(jī)效考核，占績(jī)效考核權(quán)重的15%，對(duì)落實(shí)到位的給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)落實(shí)不到位的給予扣分，情節(jié)嚴(yán)重的取消年度評(píng)優(yōu)資格；建立每季度一次的專項(xiàng)檢查制度，由紀(jì)檢監(jiān)察組對(duì)所有新開展的政府采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查營(yíng)商環(huán)境政策落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，對(duì)故意設(shè)置壁壘、損害供應(yīng)商合法權(quán)益的行為，嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)；建立供應(yīng)商滿意度評(píng)價(jià)制度，每個(gè)項(xiàng)目完成后，邀請(qǐng)供應(yīng)商對(duì)我單位政府采購(gòu)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果納入經(jīng)辦人績(jī)效考核，根據(jù)供應(yīng)商的意見不斷改進(jìn)工作，持續(xù)優(yōu)化政府采購(gòu)營(yíng)商環(huán)境。第三篇為強(qiáng)化中央轉(zhuǎn)移支付資金使用管理，規(guī)范轉(zhuǎn)移支付資金安排的政府采購(gòu)項(xiàng)目操作，落實(shí)財(cái)政部《關(guān)于加強(qiáng)中央對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付資金政府采購(gòu)管理的通知》及省教育廳、省財(cái)政廳的工作要求，我校組織對(duì)202X-202X年度所有中央轉(zhuǎn)移支付資金安排的政府采購(gòu)項(xiàng)目開展了全流程自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下。一、自查工作組織實(shí)施情況本次自查覆蓋我校202X年1月1日至202X年12月31日所有中央轉(zhuǎn)移支付資金安排的政府采購(gòu)項(xiàng)目，包括“雙一流”建設(shè)專項(xiàng)資金、學(xué)科建設(shè)專項(xiàng)資金、科研平臺(tái)建設(shè)專項(xiàng)資金、改善基本辦學(xué)條件專項(xiàng)資金、學(xué)生資助服務(wù)保障專項(xiàng)資金等各類中央轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目，自查內(nèi)容涵蓋預(yù)算編制、需求論證、采購(gòu)方式審批、流程操作、信息公開、合同簽訂、履約驗(yàn)收、資金支付、政策落實(shí)、績(jī)效管理、檔案管理全流程，做到了項(xiàng)目全覆蓋。為保障自查工作質(zhì)量，我校成立了由分管財(cái)務(wù)和國(guó)有資產(chǎn)管理的副校長(zhǎng)任組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)處、資產(chǎn)管理處、紀(jì)檢監(jiān)察處、審計(jì)處、各項(xiàng)目依托學(xué)院負(fù)責(zé)人共同參與的自查工作組，明確了工作分工：財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)核對(duì)轉(zhuǎn)移支付預(yù)算、資金支付情況，資產(chǎn)管理處負(fù)責(zé)梳理采購(gòu)流程、核查采購(gòu)合規(guī)性，各學(xué)院負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目原始材料、開展自查，紀(jì)檢監(jiān)察處、審計(jì)處負(fù)責(zé)監(jiān)督自查工作、核查問(wèn)題。本次自查采取“學(xué)院自查、跨部門交叉核查、重點(diǎn)項(xiàng)目抽查”的方式，全校共梳理出轉(zhuǎn)移支付政府采購(gòu)項(xiàng)目128個(gè)，所有項(xiàng)目都完成了學(xué)院自查，交叉核查覆蓋了所有50萬(wàn)元以上項(xiàng)目，工作組重點(diǎn)抽查了100萬(wàn)元以上項(xiàng)目42個(gè)，抽查覆蓋率達(dá)到100%，累計(jì)查閱項(xiàng)目檔案128套、財(cái)務(wù)憑證312份，核對(duì)政府采購(gòu)公開信息116條，約談項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人37人次，確保自查結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確。二、中央轉(zhuǎn)移支付政府采購(gòu)項(xiàng)目基本情況202X-202X年度，我校共收到中央轉(zhuǎn)移支付資金安排的政府采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算32650萬(wàn)元，實(shí)際完成采購(gòu)項(xiàng)目122個(gè)，執(zhí)行金額30128萬(wàn)元，預(yù)算執(zhí)行率為92.27%。按采購(gòu)方式劃分：公開招標(biāo)項(xiàng)目36個(gè)，金額21580萬(wàn)元，占總執(zhí)行金額的71.63%；競(jìng)爭(zhēng)性磋商項(xiàng)目42個(gè)，金額6230萬(wàn)元，占比20.68%；單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目12個(gè)，金額1250萬(wàn)元，占比4.15%；分散自行采購(gòu)項(xiàng)目32個(gè)，金額1068萬(wàn)元，占比3.54%。按項(xiàng)目類型劃分：儀器設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目86個(gè)，金額25680萬(wàn)元，占比85.25%；校園基礎(chǔ)設(shè)施改造工程項(xiàng)目18個(gè)，金額3210萬(wàn)元，占比10.65%；服務(wù)類項(xiàng)目18個(gè)，金額1238萬(wàn)元，占比4.1%。政策落實(shí)方面，我校嚴(yán)格落實(shí)中央轉(zhuǎn)移支付資金專款專用要求，所有轉(zhuǎn)移支付政府采購(gòu)項(xiàng)目都單獨(dú)核算，未出現(xiàn)截留、挪用、擠占轉(zhuǎn)移支付資金的情況；政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策落實(shí)總體到位，累計(jì)預(yù)留中小企業(yè)份額9120萬(wàn)元，實(shí)際授予中小企業(yè)合同金額8650萬(wàn)元，占總執(zhí)行金額的28.71%，基本達(dá)到了國(guó)家要求的30%預(yù)留比例。三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題本次自查共梳理出各類問(wèn)題16項(xiàng)，均為程序規(guī)范性問(wèn)題，未發(fā)現(xiàn)截留挪用資金、利益輸送等重大違法違紀(jì)問(wèn)題，具體問(wèn)題如下：一是預(yù)算編制精準(zhǔn)度不足，預(yù)算執(zhí)行率偏低。有8個(gè)項(xiàng)目合計(jì)預(yù)算1280萬(wàn)元，實(shí)際僅執(zhí)行760萬(wàn)元，預(yù)算執(zhí)行率僅為59.38%，遠(yuǎn)低于要求的90%的執(zhí)行率目標(biāo)，原因是部分學(xué)院編制預(yù)算時(shí)，僅根據(jù)學(xué)科建設(shè)需求填報(bào)，沒(méi)有提前開展市場(chǎng)調(diào)研和價(jià)格論證，對(duì)高端儀器設(shè)備的市場(chǎng)價(jià)格估計(jì)偏低？不對(duì)，估計(jì)偏高，導(dǎo)致預(yù)算編制過(guò)高，實(shí)際采購(gòu)后結(jié)余了大量資金；另有2個(gè)項(xiàng)目因?yàn)閷W(xué)校整體校園規(guī)劃調(diào)整，項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更，導(dǎo)致項(xiàng)目推遲實(shí)施，資金結(jié)轉(zhuǎn)超過(guò)了一年，不符合中央轉(zhuǎn)移支付資金盤活使用的要求。二是單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目論證不規(guī)范。我校有12個(gè)單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目，都是高端科研儀器設(shè)備的配件升級(jí)、特定專利技術(shù)采購(gòu)，符合單一來(lái)源采購(gòu)的適用情形，但其中3個(gè)金額在80-120萬(wàn)元之間的項(xiàng)目，論證專家中有1名是我校在職教師，不符合“單一來(lái)源采購(gòu)論證專家必須從外單位專家中選取”的規(guī)定，存在利害關(guān)系影響論證公正性的風(fēng)險(xiǎn)；另有4個(gè)項(xiàng)目的專家論證意見寫得比較籠統(tǒng)，僅寫明“只能從唯一供應(yīng)商采購(gòu)”，沒(méi)有充分說(shuō)明只能從該供應(yīng)商采購(gòu)的理由、技術(shù)必要性，論證材料不充分。三是分散自行采購(gòu)項(xiàng)目?jī)?nèi)控流程不完善。我校規(guī)定分散采購(gòu)限額為50萬(wàn)元，50萬(wàn)元以下項(xiàng)目可以由學(xué)院自行組織采購(gòu)，報(bào)資產(chǎn)管理處備案，本次自查發(fā)現(xiàn)，有6個(gè)金額在10-50萬(wàn)元之間的自行采購(gòu)項(xiàng)目，沒(méi)有按要求在我校政府采購(gòu)網(wǎng)公開采購(gòu)信息，僅在學(xué)院內(nèi)部開展詢價(jià)，透明度不足；另有2個(gè)項(xiàng)目沒(méi)有按要求組織履約驗(yàn)收，僅由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，沒(méi)有資產(chǎn)管理處、財(cái)務(wù)處的驗(yàn)收意見，也沒(méi)有出具正式的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，驗(yàn)收流程不合規(guī)；還有3個(gè)項(xiàng)目，同一個(gè)預(yù)算年度內(nèi)的同類項(xiàng)目拆分成為兩個(gè)不超過(guò)50萬(wàn)元的項(xiàng)目，規(guī)避集中采購(gòu)，雖然金額不大，屬于學(xué)院為了節(jié)省時(shí)間拆分，不存在利益輸送，但程序不符合規(guī)定。四是中小企業(yè)政策落實(shí)不到位。有12個(gè)高端科研儀器設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目，因?yàn)樵O(shè)備技術(shù)參數(shù)要求高，國(guó)內(nèi)符合條件的中小企業(yè)生產(chǎn)廠家少，所以沒(méi)有預(yù)留中小企業(yè)份額，也沒(méi)有按規(guī)定向同級(jí)財(cái)政部門說(shuō)明情況、辦理備案手續(xù)，程序缺項(xiàng)；另有5個(gè)項(xiàng)目，招標(biāo)文件中沒(méi)有明確小微企業(yè)價(jià)格扣除的比例和方式，雖然評(píng)審過(guò)程中按規(guī)定執(zhí)行了價(jià)格扣除，但招標(biāo)文件未明確，程序不合規(guī)；還有3個(gè)項(xiàng)目，對(duì)中小企業(yè)預(yù)付款比例沒(méi)有達(dá)到要求，國(guó)家要求中央轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目對(duì)中小企業(yè)預(yù)付款比例不低于30%，該3個(gè)項(xiàng)目預(yù)付款比例僅為10%，不符合政策要求。五是采購(gòu)檔案管理不規(guī)范。部分轉(zhuǎn)移支付政府采購(gòu)項(xiàng)目的檔案分散保存在各學(xué)院，沒(méi)有按要求統(tǒng)一歸檔到學(xué)校資產(chǎn)管理處檔案庫(kù)，有3個(gè)202X年的項(xiàng)目，因?yàn)閷W(xué)院項(xiàng)目經(jīng)辦人調(diào)動(dòng)、崗位調(diào)整，部分原始采購(gòu)材料比如詢價(jià)記錄、評(píng)審記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告丟失，無(wú)法完整還原采購(gòu)過(guò)程，不利于后續(xù)審計(jì)和監(jiān)管；另有部分項(xiàng)目的檔案整理不規(guī)范，沒(méi)有按項(xiàng)目順序裝訂，材料雜亂，查找不便。六是績(jī)效管理落實(shí)不到位。部分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)轉(zhuǎn)移支付資金績(jī)效管理不重視，績(jī)效目標(biāo)設(shè)定不細(xì)化不量化，比如有一個(gè)實(shí)驗(yàn)室改造項(xiàng)目，績(jī)效目標(biāo)僅寫了“完成實(shí)驗(yàn)室改造，改善辦學(xué)條件”，沒(méi)有細(xì)化改造面積、設(shè)備達(dá)標(biāo)率、實(shí)驗(yàn)室年使用率、支撐科研項(xiàng)目數(shù)量等量化指標(biāo)，無(wú)法考核績(jī)效完成情況；另有12個(gè)項(xiàng)目完成后沒(méi)有按要求開展績(jī)效自評(píng)，僅有項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，沒(méi)有績(jī)效自評(píng)材料；還有部分項(xiàng)目沒(méi)有開展績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控，預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中沒(méi)有跟蹤績(jī)效目標(biāo)完成情況，導(dǎo)致部分項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)沒(méi)有完成。七是需求論證不充分。部分大型儀器設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目，前期需求論證不充分，僅由項(xiàng)目組少數(shù)幾位老師討論確定參數(shù)，沒(méi)有組織校外同行專家論證，導(dǎo)致部分設(shè)備采購(gòu)回來(lái)后利用率不高，有2個(gè)高端測(cè)試儀器項(xiàng)目，采購(gòu)金額合計(jì)280萬(wàn)元，年使用率僅為25%，沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的使用要求，造成了資金浪費(fèi)。四、問(wèn)題產(chǎn)生的原因分析針對(duì)上述問(wèn)題，我校深入分析了問(wèn)題產(chǎn)生的根源，主要有四個(gè)方面：一是經(jīng)辦人員專業(yè)化程度不足，我校各學(xué)院的政府采購(gòu)經(jīng)辦人都是科研秘書兼職，不是專業(yè)的政府采購(gòu)工作人員，崗位流動(dòng)性大，很多經(jīng)辦人上崗前沒(méi)有接受系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)政府采購(gòu)的政策要求、尤其是中央轉(zhuǎn)移支付資金的特殊管理要求不熟悉，導(dǎo)致操作不規(guī)范，出現(xiàn)程序問(wèn)題；二是思想認(rèn)識(shí)不到位，部分學(xué)院負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為中央轉(zhuǎn)移支付資金是爭(zhēng)取來(lái)的，只要把錢花出去、完成采購(gòu)任務(wù)就行，對(duì)合規(guī)性、績(jī)效管理重視程度不夠，重采購(gòu)、輕管理，重投入、輕效益；三是學(xué)校層面監(jiān)管力量不足，我校轉(zhuǎn)移支付政府采購(gòu)項(xiàng)目多、金額大、分散在各個(gè)學(xué)院，資產(chǎn)管理處僅有4名工作人員負(fù)責(zé)全校政府采購(gòu)管理，監(jiān)管力量有限，對(duì)小額自行采購(gòu)項(xiàng)目的監(jiān)管不到位，存在監(jiān)管盲區(qū)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不及時(shí)；四是制度執(zhí)行不到位，我校雖然出臺(tái)了完善的政府采購(gòu)管理制度、轉(zhuǎn)移支付資金管理制度、績(jī)效管理制度，但很多制度停留在紙面上，沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)違反制度的行為沒(méi)有相應(yīng)的追責(zé)措施，導(dǎo)致制度約束力不強(qiáng)。五、整改措施及下一步工作安排針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我校已經(jīng)建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬，明確了整改責(zé)任人和整改時(shí)限，目前已經(jīng)完成了12項(xiàng)問(wèn)題的立行立改：對(duì)結(jié)余的轉(zhuǎn)移支付資金按要求盤活調(diào)整，用到了其他急需的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目；對(duì)不規(guī)范的單一來(lái)源論證重新組織了外單位專家論證，補(bǔ)全了論證材料；對(duì)