DB61T 1537-2022 特種設備風險分級管控體系指南

ICS25.040.01CCSN10DB61陜西省地方標準DB61/T15372022特種設備風險分級管控體系指南GuidelinesforRiskclassificationManagementandcontrolsystemsofspecialEquipment2022-04-19發布2022-05-19實施陜西省市場監督管理局發布IDB61/T1537—2022 12規范性引用文件 13術語和定義 14使用單位環境 44.1理解使用單位及其所處的環境 44.2理解員工及其他相關方的需求和期望 44.3確定特種設備風險分級管控體系的范圍 54.4特種設備風險分級管控體系 55領導作用與全員參與 55.1領導作用與承諾 55.2崗位、職責和權限 65.3工作人員參與和協商 76策劃 76.1目標、指標 76.2特種設備風險分級管控流程 76.3特種設備風險分級管控制度 77支持 87.1能力 87.2意識 97.3溝通 97.4文件化信息 98運行 8.1工作準備 8.2風險點確定 8.3危險源辨識 8.4風險評價 8.5風險分級 8.6風險控制措施 8.7風險分級管控 8.8風險告知 9績效評價 DB61/T1537—20229.1監視、測量、分析和評價 9.2內部檢查 9.3評審 10.1總則 10.2更新 附錄A（資料性）特種設備風險分級管控記錄格式 附錄B（資料性）特種設備危險源辨識、風險評價推薦方法和示例 附錄C（資料性）特種設備常見風險分析指南 附錄D（資料性）特種設備重大風險的確定方法 參考文獻 DB61/T1537—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由陜西省市場監督管理局特種設備安全監察局提出并歸口。本文件主要起草單位：西安特種設備檢驗檢測院、西安市質量安全管理服務行業協會、陜西省特種設備協會、西安西電變壓器有限責任公司。本文件主要起草人：李紅昌、王博哲、荊強征、龔楠、張建龍、連君、趙西朦、朱琨、王磊倉、張博鑫、李學順、韓嘯、丁聰。本文件由陜西省市場監督管理局特種設備安全監察局負責解釋。本文件為首次發布。聯系信息如下：單位：西安特種設備檢驗檢測院電話址：西安市高新區團結南路69號郵編：710065DB61/T1537—20220.1背景風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制以風險辨識和管控為基礎，以隱患排查和治理為手段，是一種先進、科學的管理模式。通過規范危險源辨識、風險評價、風險分級、風險管控以及隱患排查、隱患分級、隱患治理，實現事故預防“關口前移”。本文件用于陜西省內特種設備使用單位開展風險分級管控工作，通過特種設備風險分級管控體系的建設和實施，幫助特種設備使用單位風險自辨自控，辨識特種設備和作業過程存在的各類危險源及其風險，并對排查出的特種設備風險進行科學的評價和合理的分級，采取相應的風險管控措施。0.3過程方法本文件采用PDCA循環以及基于風險的思維對特種風險分級管控各過程和整個體系的建設及工作進行管理。圖1表明了本文件第4章至第10章是如何構成PDCA循環的。基于風險的思維是特種設備風險分級管控體系有效性的基礎，在風險識別、定級、管控過程中充分處理、修正風險以滿足設定的風險準則，是風險分級和管控的關鍵。圖1本文件的結構在PDCA循環中的展示DB61/T1537—2022V0.4文件結構本文件的結構符合國際標準化組織（ISO）對管理體系標準的要求，旨在方便本文件的使用者與其他管理體系（包括職業健康安全管理體系、安全生產標準化等安全管理體系）兼容或整合。本文件的結構旨在對特種設備風險分級管控體系相關要求進行連貫表述，而不是作為使用單位特種設備風險分級管控體系的文件范例。特種設備風險分級管控過程中保持的成文信息的結構和內容取決于使用單位的需要。DB61/T1537—20221特種設備風險分級管控體系指南本文件規定了特種設備危險源辨識、風險評價、風險分級、風險控制措施、風險分級管控、風險告知、風險信息整理的工作程序和內容。本文件適用于陜西省境內特種設備使用單位進行特種設備風險分級管控體系建設。本文件不適用于特種設備的生產、經營、檢驗、檢測過程以及生產經營場所的氣瓶使用過程（氣瓶充裝單位除外）的風險分級管控。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業職工傷亡事故分類GB18218危險化學品重大危險源辨識GB32167—2015油氣輸送管道完整性管理規范GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼GB/T15706—2012機械安全設計通則風險評估與風險減小GB/T16856—2015機械安全風險評估實施指南和方法舉例GB/T19000—2016質量管理體系基礎和術語GB/T23694—2013風險管理術語GB/T26610.1承壓設備系統基于風險的檢驗實施導則第1部分：基本要求和實施程序GB/T26610.3承壓設備系統基于風險的檢驗實施導則第3部分：風險的定性分析方法GB/T26610.4承壓設備系統基于風險的檢驗實施導則第4部分：失效可能性定量分析方法GB/T26610.5承壓設備系統基于風險的檢驗實施導則第5部分：失效后果定量分析方法GB/T27512埋地鋼質管道風險評估方法GB/T34024—2017客運架空索道風險評價方法GB/T34346基于風險的油氣管道安全隱患分級導則GB/T34371—2017游樂設施風險評價總則GB36894—2018危險化學品生產裝置和儲存設施風險基準GB/T45001—2020職業健康安全管理體系要求及使用指南SY/T6891.1—2012油氣管道風險評價方法第1部分：半定量評價法DB61/T1454—2021特種設備隱患排查治理規范TSG08特種設備使用管理規則3術語和定義2DB61/T1537—2022DB/T19000—2016、GB/T45001—2020、GB/T23694—2013界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1事件incident由工作引起的或在工作過程中發生的可能或已經導致傷害和健康損害的情況。[GB/T45001—2020，3.35，“注”被改寫]3.2風險risk不確定性對目標的影響。重性是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險[GB/T45001—2020，3.35，“注”被改寫]3.3可接受風險acceptablerisk根據法律義務和職業健康安全方針，已降至可容許程度的風險。3.4風險點risksite風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。3.5危險源hazard可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。[GB/T45001—2020，3.19，改寫]3.6危險源辨識hazardidentification識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.7風險信息riskinformationDB61/T1537—20223風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。3.8風險分析riskanalysis理解風險性質、確定風險大小的過程。[GB/T23694—2013，4.6.1，改寫]3.9風險評價riskassessment將風險分析的結果與風險準則進行比較，以確定風險和（或）其量是否可接受或可容許。[GB/T23694—2013，4.7.1，改寫]3.10風險分級riskclassification通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。3.11風險控制措施riskcontrolmeasure使用單位為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。3.12風險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.13風險分級管控清單riskclassificationcontrollist使用單位各類風險信息的集合。3.14風險四色分布圖fourcolorsmapofrisk使用單位采用紅、橙、黃、藍四種顏色，將其存在的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，在其總平面圖、空間分布圖上標示。3.15作業風險比較圖jobriskcomparingdiagram使用單位利用統計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等形式，將其作業活動的風險等級或程度按照從高到低的順序標示。3.16特種設備specialequipmentDB61/T1537—20224國務院批準的特種設備目錄確定的對人身和財產安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內專用機動車輛等。3.17使用單位usingunit具有特種設備使用管理權的單位（注）或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設備的產權單位，也可以是產權單位通過符合法律規定的合同關系確立的特種設備實際使用管理者。a)單位包括公司、子公司、機關事業單位、社會團體等具有法人資格的單位和具有營業執照的分公司、個體工b)具有特種設備使用管理權的單位或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設備的產權單位，也可以是產權單位通過符合法律規定的合同關系確立的特c)特種設備屬于共有的，共有人可以委托物業服務單位或者其他管理人管理特種設備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人的，d)特種設備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規定或者當事人合同約定的，從其規定或e)新安裝未移交業主的特種設備，項目建設單位是使用單位；委托物業服務單位管理的電梯，物業服務單位是f)氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非重復充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶的使用單位是產權單位。4使用單位環境4.1理解使用單位及其所處的環境使用單位應確定與其宗旨相關并影響其實現特種設備風險分級管控體系預期結果的能力的外部和內部問題。a)外部問題包括但不限于：1)國家、省市關于特種設備相關的法律、法規、規章、政策、規范、標準及其變化；2)特種設備的新技術及其對特種設備安全的影響；3)相關人員的觀念和知識及其變化。b)內部問題包括但不限于：1)治理、組織結構、崗位職責；2)安全方針、目標及其實現的策略；3)特種設備相關的信息系統、信息流及決策過程；4)特種設備及其變化；5)工作人員的觀念和知識及其變化。4.2理解員工及其他相關方的需求和期望使用單位應確定：a)除了內部員工以外，與特種設備有關的相關方，包括但不限于：1)各級特種設備安全監管部門和有關部門；2)特種設備相關人員（如所有者、使用者、維護者、公眾、參觀者等）；3)特種設備相關單位（如特種設備生產、經營、檢修、檢驗、檢測單位等）。DB61/T1537—20225b)內部員工及這些其他相關方特種設備安全方面的需求和期望；c)這些需求和期望中哪些將成為適用的法律法規要求和其他要求。4.3確定特種設備風險分級管控體系的范圍4.3.1使用單位應確定特種設備風險分級管控體系的邊界和適用性，以界定其范圍。4.3.2確定范圍時使用單位應：a)考慮4.1所提及的內、外部問題；b)考慮4.2所提及的需求和期望；c)考慮所實施的與特種設備使用相關的活動。4.3.3特種設備風險分級管控體系范圍一經確定，使用單位控制下的或在其影響范圍內的可能影響使用單位特種設備安全績效的活動、產品和服務應納入特種設備風險分級管控體系。4.3.4使用單位應保持范圍的文件化信息，并可獲取。4.4特種設備風險分級管控體系4.4.1使用單位應根據本文件的要求建立、實施、保持并持續改進特種設備風險分級管控體系，包括所需的過程及其相互作用，應滿足以下要求：a)應建立由主要負責人主持的風險分級管控組織機構，建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度；b)使用單位各級人員均應參與風險辨識、分析、評價和管控；c)應根據風險級別，確定落實管控措施的責任部門及責任人；d)確保風險分級管控措施持續有效。4.4.2特種設備風險分級管控體系應與使用單位現行安全管理體系結合，應在使用單位安全生產標準化、職業健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，形成一體化的安全管理體系。4.4.3使用單位可依據本行業領域同類型使用單位實施經驗，建設符合本使用單位實際的特種設備風險分級管控體系。4.4.4使用單位應自主完成特種設備風險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實施和持續改進，獨立進行危險源辨識、風險評價、風險分級、風險控制措施、風險分級管控、風險告知、風險信息整理等相關具體工作。4.4.5使用單位應實現特種設備風險分級管控體系建設工作中危險源辨識、風險評價、風險分級、風險控制措施、風險分級管控、風險告知和持續改進的全閉環管理。5領導作用與全員參與5.1領導作用與承諾5.1.1使用單位主要負責人是特種設備風險分級管控第一責任人，全面負責特種設備分級管控工作，應對特種設備風險分級管控體系的建立、實施、保持和改進承擔最終責任。5.1.2使用單位主要負責人應保證為建立、實施、保持和改進特種設備風險分級管控體系提供必要的資源。資源包括人力資源和專業技能、基礎設施、技術和財力資源。5.1.3使用單位主要負責人可任命特種設備安全管理負責人，并明確規定其作用、職責和權限，實現下列目標：a)確保按照本文件的要求建立、實施和保持特種設備風險分級管控體系；b)向主要負責人報吿特種設備風險分級管控體系的績效以供評審，并提出改進建議。DB61/T1537—202265.2崗位、職責和權限5.2.1使用單位應明確特種設備風險分級管控組織機構及成員職責與目標，分部門、分崗位、分工種全面開展風險分級管控：a)TSG08規定要求設置特種設備安全管理機構的使用單位，應設置特種設備風險分級管控體系組織機構，組織機構成員宜由使用單位主要負責人、特種設備安全管理負責人、特種設備安全管理員、安全、設備、工藝等各職能部門負責人、相關專業技術人員和特種設備作業人員組成。宜由特種設備安全管理機構組織開展特種設備風險分級管控工作；b)TSG08沒有規定要求設置特種設備安全管理機構的使用單位，應明確專人負責特種設備風險分級管控工作。5.2.2使用單位應建立能夠保障特種設備安全風險分級管控體系全過程有效運行的崗位責任制度：a)主要負責人職責應包括但不限于：1)對本單位所使用的特種設備使用安全負總責；2)確保建立、實施、保持和持續改進特種設備風險分級管控體系；3)確保全員參與特種設備風險分級管控，并履行其職責；4)確保風險分級管控體系建設相關資源的投入，建立考核獎懲機制，定期對體系建設情況進行督導和考核；5)督促落實專項應急預案的制定、演練；6)及時、如實報告事故，組織事故搶救。b)安全管理負責人職責應包括但不限于：1)協助主要負責人承擔本單位特種設備風險分級管控體系建設實施的領導職責；2)組織制定特種設備風險分級管控體系建設工作方案和有關文件；3)組織制定特種設備安全管理制度與崗位責任制度，落實管理機構、管理人員；4)組織對特種設備風險辨識結果的評審，對風險點及其控制措施的匯總、協調、監督評估，批準發布風險分級管控清單；5)組織制定特種設備專項應急預案，并定期組織演練；6)按照特種設備事故應急預案，組織特種設備事故救援；7)定期對風險分級管控體系工作開展情況進行檢查。c)安全管理員職責應包括但不限于：1)貫徹執行特種設備風險分級管控體系建設工作方案和有關實施文件；2)實施特種設備危險源辨識、風險評價和管控措施落實；3)組織開展特種設備風險分級管控體系安全教育培訓并考核，將考核結果記錄在案；4)制定特種設備應急專項預案并實施演練；5)按照規定報告特種設備事故，協助進行事故調查和善后處理；6)對操作人員作業情況進行檢查，及時糾正和制止違章行為。d)操作人員職責應包括但不限于：1)全程參與特種設備風險分級管控體系建設；2)掌握本崗位存在的風險；3)嚴格執行特種設備有關安全管理制度并且按照操作規程進行操作；4)參加特種設備風險分級管控體系安全教育和技術培訓；5)進行日常維護保養，對發現的異常情況及時處理并且記錄；6)參加現場處置和專項應急演練，掌握相應的基本救援技能，參加特種設備事故救援。DB61/T1537—202275.2.3使用單位應對單位內各層級在特種設備風險分級管控工作中的職責和權限作出明確規定，形成文件，并按照7.3的要求予以溝通。5.3工作人員參與和協商5.3.1使用單位從基層操作人員到主要負責人應以確保特種設備風險分級管控措施持續有效為工作目標，全員參與危險源辨識、風險評價、風險分級、風險控制措施、風險分級管控、風險告知和持續改進工作，使風險分級管控貫穿于特種設備使用全過程。5.3.2使用單位應建立、實施并保持參與和協商程序，用于：a)特種設備管理人員及作業人員：1)參與特種設備風險辨識、風險評價和控制措施的確定；2)參與特種設備風險分級管控體系的目標制定和評審；3)對特種設備風險分級管控體系的各項工作提出建議。b)與特種設備相關單位就影響特種設備風險分級管控體系的內容進行協商，確保特種設備相關單位符合特種設備風險分級管控體系的要求。6策劃6.1目標、指標6.1.1使用單位應根據本單位的規模、安全生產狀況、特種設備類別數量以及使用單位的內外部環境建立、實施和保持特種設備風險分級管控體系的目標，并形成文件。6.1.2使用單位應根據單位內部的各管理層級及職能，確定相應的工作指標。6.1.3目標和指標應包括對預防事故、持續改進和遵守適用的法律法規要求及其他要求的承諾，應確保滿足相關法律法規以及政府文件的要求。6.2特種設備風險分級管控流程特種設備使用單位應在管理制度或程序文件的基礎上實施風險分級管控工作，一般流程為：a)成立組織機構；b)工作準備，如法律法規、工作資源等；c)編制文件，如管理制度、作業指導書、臺賬、記錄等；d)實施培訓；e)確定風險點；f)辨識危險源；g)風險評價；h)判定風險等級；i)制定風險控制措施；j)逐級評審與審核風險控制措施；k)進行全員風險告知；l)實施分級管控、落實控制措施；m)組織定期評審、更新風險信息；n)實現持續改進。6.3特種設備風險分級管控制度DB61/T1537—202286.3.1使用單位應根據自身實際，強化過程管理，制定特種設備風險分級管控體系配套制度，確保特種設備風險分級管控體系建設的充分性、適宜性，并確保其實施的有效性。特種設備風險分級管控制度應包括但不限于：a)設置風險分級管控體系組織機構，明確風險分級管控各層級、人員崗位職責（見5.2）；b)風險分級管控體系實施方案；c)風險分級管控工作程序及作業指導書；d)風險分級管控教育培訓制度；e)風險分級管控獎懲管理制度；f)風險告知制度；g)重大風險報告制度；h)風險分級管控專項資金使用制度。6.3.2使用單位應制定特種設備風險分級管控實施方案，并在方案中明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、工作計劃等。6.3.3使用單位應建立特種設備風險分級管控工作程序，編制危險源辨識和風險評價作業指導書，確定風險識別、評價方法及風險等級判定標準。6.3.4使用單位應主動識別內部各級人員風險分級管控相關培訓需求，結合風險評價的結果進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓：a)制定特種設備風險分級管控教育培訓計劃（明確學時、培訓內容、參加人員、考核方式、獎懲等）并納入單位年度安全培訓計劃；b)教育培訓應分層次、分階段組織全體員工（重點是特種設備作業人員）對本單位的特種設備風險分級管控的標準、程序、方法進行培訓，不斷增強從業人員的安全意識和能力，使其熟悉：1)本崗位風險分級管控的職責；2)本崗位所涉及的風險點和危險源；3)本單位風險評價結果；4)風險管控措施、責任部門、責任人等信息。c)培訓內容應包括但不限于：1)特種設備相關法律、法規、安全技術規范和標準要求；2)危險源辨識和風險評價方法；3)特種設備風險評價概況；4)風險管控措施；5)其他風險信息。d)教育培訓結束應進行考核，考核結果納入教育培訓檔案。6.3.5使用單位應建立完善的特種設備風險分級管控獎懲管理制度。獎懲管理制度應明確每一個崗位危險源辨識、風險評價、風險分級、風險管控、風險告知和持續改進的職責，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。6.3.6使用單位應編制特種設備危險源辨識、風險評價、風險分級、風險管控、風險告知和持續改進等有關記錄文件。7.1能力DB61/T1537—20229使用單位應確保所有從事特種設備相關工作，或受特種設備風險影響的人員具備相應的能力。該能力應依據適當的教育、培訓或經歷來確定。使用單位應保存相關的記錄。7.2意識使用單位應建立、實施并保持一個或多個程序，用于提高員工下列意識：a)建立和實施特種設備風險分級管控體系的重要性；b)特種設備實際的或潛在的風險，以及個人工作的改進所能帶來的風險的降低；c)在實現特種設備風險分級管控體系要求方面的作用與職責；d)偏離規定的特種設備風險分級管控體系帶來的潛在后果。7.3溝通使用單位應建立、實施和保持溝通程序，用于：a)與特種設備相關單位和上級部門的溝通；b)使用單位內特種設備管理不同職能和層級間的內部溝通；c)與進入特種設備作業場所的相關單位和其他訪問者進行溝通；d)對公共場所受特種設備風險影響的相關人員進行告知和警示，保證相關人員充分了解特種設備的風險，規范其行為，必要時配合疏散；e)接收、記錄和回應來自外部特種設備相關單位的信息。注：紅色（1級）、橙色（2級）風險信息更新后應及時7.4文件化信息7.4.1使用單位特種設備風險分級管控體系文件應包括但不限于：a)特種設備風險分級管控體系的目標和指標；b)對特種設備風險分級管控體系覆蓋范圍的描述；c)對特種設備風險分級管控體系主要要素及其相互作用的描述；d)6.3規定的制度及本文件規定的程序；e)特種設備風險分級管控的各類文件及記錄。注：文件要與使用單位的規模、組織架構、風險狀況相匹配，按照有效性和效率的要7.4.2使用單位應建立、實施并保持程序，用于：a)在文件發布前進行審批，確保其充分性和適宜性；b)必要時對文件進行評審和更新，并重新審批；c)確保對文件的更改和現行修訂狀態進行標識；d)確保在使用處能得到適用文件的有效版本；e)確保文件字跡清楚，易于識別；f)防止對過期文件的非預期使用。7.4.3使用單位在風險分級管控體系策劃、實施及持續改進過程中，應完整保存體現風險分級管控全過程的記錄資料，并分類建檔管理。記錄應包括但不限于：a)風險點臺賬；b)危險源辨識清單；c)風險評價記錄；d)風險分級管控清單。注：涉及紅色（1級）、橙色（2級）風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應DB61/T1537—20227.4.4使用單位應加強內部智能化、信息化管理平臺建設，積極運用信息化技術開展風險分級管控工作。應逐步實現對風險分級管控情況的信息化管理，將辨識出的風險錄入管理平臺，履行風險自辨、自控、自報主體責任。信息化建設包括建立風險分級管控動態管理數據庫、風險分級管控操作平臺等。8運行8.1工作準備8.1.1搜集資料搜集特種設備相關資料包括但不限于：a)與風險評估工作相關的法律、法規、規章、標準和文件；b)本單位規章制度與操作流程、工藝流程、設備設施和物料、機構、崗位、人員、職責設置以及區位、布局與平面布置等資料；c)應急預案；d)國內外同行業企業事故資料；e)本單位特種設備相關的其他技術資料。8.1.2現場調研現場調研的主要內容包括但不限于：a)周邊環境影響情況；b)應急資源情況；c)事故預防措施情況。8.2風險點確定8.2.1風險點劃分8.2.1.1特種設備風險點劃分應遵循全面排查、參照目錄、分類明確、界限清晰、易于識別、便于管理的原則。為方便危險源辨識，使用單位應以在用的單臺（套）特種設備及其作業活動進行風險點劃分。8.2.1.2特種設備風險點的劃分應限于本單位特種設備登記臺賬范圍內的設備。注：風險點包括特種設備安全技術規范規定不需要向特種設備監督管理部門辦理使用登記的特種設備（如：D級鍋爐、深冷裝置中非獨立的壓力容器、超高壓管式反應8.2.1.3特種設備相關的作業活動中風險點的劃分，應涵蓋特種設備使用全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。8.2.2風險點排查8.2.2.1使用單位應組織對本單位特種設備使用全過程進行風險點排查。8.2.2.2依據特種設備臺賬和單位實際情況，區分特種設備及其作業活動，對風險點的名稱、區域位置、包含的危險源、可能導致的事故特征和后果等內容進行判斷、分析和排查。8.2.2.3使用單位應建立風險點登記臺賬。風險點登記臺賬記錄格式見附錄A。8.3危險源辨識8.3.1危險源辨識方法8.3.1.1使用單位可參考以下流程進行危險源辨識：DB61/T1537—2022a)成立由特種設備安全管理負責人、安全管理員、維保人員、操作人員以及行業專家等人員組成辨識小組；b)收集有關特種設備安全法律、法規、安全技術規范、規程、標準、制度等相關資料；c)分析特種設備已發生的和可能發生的事故或故障；d)結合單位實際狀況，對危險源進行分類辨識。注：一種危險源可能有一種或多種風險，不同地方的多個危險源8.3.1.2特種設備危險源辨識推薦方法見附錄B。8.3.1.3使用單位宜采用以下辨識方法：a)特種設備危險源辨識可采用安全檢查表分析法（SCL）；b)特種設備相關作業活動（如移動式壓力容器、氣瓶充裝活動）危險源辨識可采用工作安全分析法（JSA）；c)復雜工藝的危險源辨識可采用事件樹、事故樹、危險與可操作性分析法（HAZOP）等方法。8.3.1.4使用單位可采用相關標準推薦的辨識方法：a)對于承壓類特種設備，可采用GB/T26610.1開展危險源辨識；b)對于機電類特種設備，可采用GB/T15706—2012、GB/T16856—2015開展危險源辨識；c)對于埋地鋼質管道，可采用GB/T27512開展風險辨識；d)對于油氣輸送管道，可采用GB32167—2015、GB/T34346、SY/T6891.1—2012等開展風險辨8.3.1.5危險化學品重大危險源的辨識方法應執行GB18218。8.3.2危險源辨識內容8.3.2.1危險源辨識內容充分考慮過去、現在、將來三種時態和正常、異常、緊急三種狀態。應考慮但不限于：a)設計和安裝、運行等階段；b)常規和異常活動；c)事故及潛在的緊急情況；d)所有相關人員的活動；e)使用過程；f)作業場所的設施、設備、安全防護用品；g)人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；h)丟棄、廢棄、拆除與處置；i)氣候、地震及其他自然災害等；j)變更（人員、管理、工藝、過程、技術、設施等永久性或暫時性的變化）。8.3.2.2危險源辨識應覆蓋單位全部特種設備和相關作業活動，識別可能發生的所有風險，不論風險產生危險事件的可能性和后果大小。危險事件應包括可能或已經存在的：a)外部破壞，如自然災害、第三方破壞等；b)特種設備故障，如特種設備本體失效、控制系統失效等故障；c)作業人員失誤，如操作失誤、維護失誤等。8.3.2.3使用單位應參照GB/T13861的規定，充分考慮危險源的根源和性質，全方位、全過程對特種設備和相關作業活動進行辨識。包括但不限于：a)人的因素應包括作業人員持證情況、安全培訓情況、人員配置情況等；b)物的因素應包括設備狀況、安全附件或安全保護裝置、設備附帶裝置及工具、設備檢驗情況、事故及運行情況等；DB61/T1537—2022c)環境因素應包括使用環境和自然條件等；d)管理因素應包括特種設備安全管理機構、安全管理制度、安全技術檔案、操作規程、應急預案及演練情況等。8.3.2.4危險源也可以從物質和能量的角度進行辨識。其中：a)從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、粉塵和爆炸性物質等；b)從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。8.3.2.5使用單位開展危險源辨識時應考慮本單位特種設備實際情況、使用環境、事故發生情況等因素。特種設備常見風險分析見附錄C。8.3.3編制危險源辨識清單8.3.3.1使用單位應對辨識的風險進行結構化的表述，包括四個要素：危險源、事件、原因和后果。8.3.3.2使用單位在危險源辨識后，應編制危險源辨識清單。特種設備危險源辨識清單記錄格式見附錄A。8.4風險評價8.4.1風險評價方法8.4.1.1使用單位在完成對危險源辨識以后，應根據自身實際情況，選擇適宜的評價方法對辨識出的風險進行定性、定量評價，并填寫評價記錄。風險評價方法包括但不限于：a)風險矩陣評價法（LS）；b)作業條件風險程度評價法（LEC）；c)危險與可操作性分析法（HAZOP）。8.4.1.2特種設備風險評價推薦方法見附錄B。8.4.1.3對于承壓類特種設備，可采用GB/T26610.3—2014、GB/T26610.4—2014、GB/T26610.5—2014中定性或定量方法進行風險評價及定級。8.4.1.4對于客運架空索道，可采用GB/T34024—2017中定性或定量方法進行風險評價及定級。對于游樂設施，可采用GB/T34371—2017中定性或定量方法進行風險評價及定級。8.4.1.5使用單位需把采用的風險評價方法的說明歸入特種設備風險分級管控工作文檔中。8.4.2風險評價準則8.4.2.1使用單位在進行風險評價時，應考慮人、設備和財產等三方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合單位實際，確定適用的風險判定準則。8.4.2.2風險判定準則的制定應結合特種設備的安全管理要求，并應充分考慮以下要求：a)有關安全生產的法律、法規、部門規章、安全技術規范、技術標準；b)單位的安全管理、技術標準；c)單位的安全生產方針和目標等；d)單位的經濟、技術情況；e)單位的安全投入情況；f)相關方的訴求等。DB61/T1537—20228.4.2.3可接受風險可采用ALARP（AsLowAsReasonablePractice）原則（見圖1）。ALARP原則通過兩個風險分界線將風險劃分為3個區域：a)落在不可接受的風險區，除特殊情況外，該風險無論如何不能被接受；b)落在可接受風險區，風險處于很低的水平，該風險是可以被接受的，無需采取安全改進措施；c)落在盡可能降低風險區（ALARP區域），則需要在可能的情況下盡量降低風險，即對各種風險處理措施方案進行成本效益分析等，以決定是否采取這些措施。圖1ALARP原則8.4.2.4危險化學品可接受風險和不可接受風險的限定值應符合GB36894—2018的要求。8.5風險分級8.5.1風險分級原則使用單位應根據確定的評價方法與風險判定準則，結合使用單位可接受風險實際，制定風險事件（事故）發生的可能性、嚴重性和風險取值標準，按從嚴從高原則，對識別的每一個風險事件進行風險計算，并按照表1規定的對應原則進行風險分級，確定管控級別。表1特種設備安全風險分級表8.5.1.1當采用的風險評價方法能直接對特種設備或作業進行風險等級確定的，可按該評價方法直接確定風險等級。8.5.2風險等級確定8.5.2.1風險點的風險等級按以下要求確定：a)對于特種設備，需把特種設備的本體、部位、部件的風險進行排序，取最高風險作為該特種設備的風險，并確定其風險級別；DB61/T1537—2022b)對于特種設備作業，同樣取作業中風險事件中風險最高值為該作業的風險，并確定其風險級別。8.5.2.2特種設備重大風險的確定方法也可參照附錄D；8.5.2.3使用單位需將風險等級確定的方法說明歸入特種設備風險分級管控工作檔案中。8.6風險控制措施8.6.1風險控制措施制定8.6.1.1針對不同的風險等級，應制定不同風險控制措施。8.6.1.2特種設備風險控制措施包括但不限于：a)工程技術措施：1)設置安全附件；2)設置安全連鎖裝置；3)設置自動控制系統；4)安全泄放口采取密閉回收裝置；5)設置現場監測監控設施和報警設施（易燃、易爆、有毒介質）；6)對產生或導致危害的場所進行密閉；7)通過隔離方式把人與危險區域隔開；8)定期檢驗、檢查發現的缺陷維修；9)設置警示標識、警示用語和乘客須知，提高安全意識，降低風險；10)自身技術力量不足時，應委托有相應資質的單位通過相應技術手段來降低風險；11)廣播對講系統；12)上下站直通電話；13)其他控制措施。b)管理措施：1)建立健全各種安全管理制度，明確各項工作的責任人及職責；2)配備相應的特種設備管理和作業人員；3)相關人員持證作業；4)制定、實施安全操作規程；5)減少暴露時間（如異常溫度或有害環境）；6)定期檢查、巡檢；7)按照定期檢驗周期和要求定期檢驗；8)安全附件校驗、檢測；9)安裝、改造、維修單位資質管理；10)設置警示告知牌；11)其他控制措施。c)培訓教育措施：1)法律、法規方面的培訓教育；2)操作規程的培訓教育；3)管理制度方面的培訓教育；4)特種設備管理人員和作業人員為取證而接受的培訓教育；5)應急救援措施的培訓。d)個體防護措施：1)配備個體防護用品；DB61/T1537—20222)其他控制措施。e)應急處置措施：1)編制應急預案；2)定期組織應急救援演練；3)應急救援物資配備（包括消防用品、救援器具、應急藥品）；4)其他控制措施。8.6.1.3需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的控制方案。8.6.1.4屬于經常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業文件）或修訂原來的文件，文件中應明確規定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。8.6.1.5重大風險控制措施包括但不限于：a)建立完善安全管理制度和安全操作規程，并采取有效措施保證其得到執行；b)建立健全安全監測監控體系并保證其有效性和可靠性；c)明確關鍵裝置、重點部位的責任人或者責任機構，并定期對設備狀況進行檢查，及時消除事故d)存在風險的工作場所和崗位，設置明顯的告知牌及警示標志；e)對崗位員工進行風險教育和技能培訓，培訓內容要涵蓋崗位風險、防控措施、應急處置方法等f)采取工程技術措施降低風險等級。8.6.2風險控制措施評審8.6.2.1使用單位應在風險控制措施實施前對每項控制措施進行評審。評審包括但不限于：a)措施的可行性和有效性；b)是否使風險降低至可接受風險；c)是否產生新的危險源或危險有害因素；d)是否已選定最佳的解決方案；e)是否會被應用于實際工作中。8.6.2.2風險控制措施實施后，使用單位應評審現有控制措施的有效性。當現有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施，采取一種或多種消除或者降低風險的相應管控措施，直至風險可以接受。8.7風險分級管控8.7.1風險分級管控要求風險分級管控的一般要求見表DB61/T1537—2022表2特種設備風險分級管控要求企業級別重點控制管理。特種設備使用單位主要負責人負責控制管理，必要時可由使用單位主要按照法律、法規、安全技術規范要求應立即停止使用并組織制定專項控制措施或方案，對重大風企業級別控制管理。特種設備安全管理負責人負責控制管理，各專業職能部門及特種設備安全管當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程部門級別控制管理。部門級別負責風險源的管理，特種設備安全管理員負責控制管理，所屬車間具體落實；應制定管理制度、規定進行控制，努力降低風險，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合或公眾聚集場所，必須進一步進行評估，確定傷害的可能性和是否需車間級別控制管理。負責風險源的管理，負責控制管理，特種設備作業人員及所屬工段、班組具8.7.2風險分級管控實施8.7.2.1使用單位應結合本單位機構設置確定安全風險管控層級。上一級負責管控的安全風險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具體措施。8.7.2.2使用單位應加大對2級及以上特種設備風險監督檢查的頻次和力度，定期進行辨識、分析、預警，強化風險管控技術、制度、管理措施，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內。8.7.3編制風險分級管控清單8.7.3.1使用單位應編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，逐級匯總、評審、修訂、審核、發布、培訓，并按規定及時更新。特種設備風險分級管控清單記錄格式見附錄A。8.7.3.2使用單位應對特種設備風險管控措施實施過程進行記錄。8.8風險告知8.8.1風險告知要求8.8.1.1使用單位應建立特種設備風險告知制度，結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知內部員工和相關方。8.8.1.2使用單位應根據風險管控層級進行三級告知：a)企業級風險點告知標識設立于公司顯著位置；b)部門級風險點告知標識設立于本車間顯著位置；c)車間級風險點告知標識設立于本崗位顯著位置。8.8.1.3風險告知內容包括風險點名稱、主要風險、風險等級、可能導致后果、主要風險管控措施、責任人、應急處置措施、應急電話、安全標識等。8.8.1.4使用單位應定期對風險告知標識進行維護更新，確保其完好醒目。8.8.2風險告知方式8.8.2.1使用單位可采用制作崗位風險告知卡、編制風險小冊子、設置風險四色分布圖（作業風險比較圖）、風險公告欄/警示牌、安全標識等方式進行風險告知。DB61/T1537—20228.8.2.2使用單位應按照生產功能、空間界限相對獨立的原則將全部作業場所網格化，將各網格風險等級在廠區平面布置圖中利用“紅橙黃藍”四色進行標注，形成廠區風險四色分布圖，并在醒目位置設置風險四色分布圖，公告企業風險分布情況。當風險標注位置重疊時，應用風險管控清單予以說明。8.8.2.3對動火作業、受限空間作業、臨時用電、高處作業、吊裝作業、斷路作業、動土作業、盲板抽堵作業、危險品運輸等作業活動難以在廠區平面布置圖中標示的風險，應利用評價方法，計算崗位風險值，采取柱狀圖繪制使用單位崗位作業風險比較圖。8.8.2.4使用單位應在危險化學品重大危險源和較大以上風險的特種設備上設置明顯的且符合相關規定要求的安全標識。8.8.2.5對存在重大風險的工作場所和崗位，使用單位應在醒目位置和重點區域分別設置風險公告欄/警示牌。9績效評價9.1監視、測量、分析和評價9.1.1使用單位應策劃績效評價的內容、頻次、方法和合格準則。需要監視和測量的內容包括但不限a)風險分級管控制度的充分性、適宜性、符合性；b)滿足法律法規要求和其他要求的程度；c)風險分級管控目標、指標的完成情況。9.1.2如使用有監視和測量設備，應確保監視和測量設備在適用時得到校準或驗證，并被適當使用和維護。9.1.3使用單位應策劃何時分析、評價監視、測量的結果，并評價風險分級管控體系的有效性。注：對特種設備風險分級管控體系每年至少進行一次績效評價，可與其他9.2內部檢查9.2.1使用單位應按策劃的方案實施內部檢查，以提供下列信息：a)特種設備風險分級管控體系是否符合：1)組織自身的安全管理體系要求，包括方針和目標；2)安全管理相關標準及標準的要求；b)風險分級管控體系是否得到有效實施和保持。9.2.2編制內部檢查方案應考慮過程和設備的重要性、以往檢查的結果和事件發生的情況，對特種設備管理的重點、薄弱點加大檢查力度。9.2.3選擇熟悉特種設備并具備檢查能力的人員進行檢查，并向特種設備安全管理及相關操作報告檢查結果。對檢查發現的問題及時采取措施，以應對不符合和持續改進績效。9.2.4應保存檢查記錄。注：特種設備風險分級管控內部檢查可與其他9.3評審9.3.1使用單位應定期對特種設備風險分級管控體系運行情況進行評審，以確保其持續適宜性、充分性和有效性。9.3.2評審應包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。9.3.3評審每年應不少于一次，當發生更新時應及時組織評審。DB61/T1537—20229.3.4應保存評審記錄。注：特種設備風險分級管控體系評審可與其他10.1總則使用單位應確定改進的機會，并實施必要的措施，以實現特種設備風險分級管控體系的預期結果。10.2更新使用單位應主動根據有關變更情況及時更新特種設備風險分級管控體系，包括針對變化范圍開展風險分析，重新開展風險評估，適時、及時更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單等。變更情況應包括但不限于：a)國家、地方和行業相關法律、法規、規章、安全技術規范和標準發生變化；b)同類型風險點或者相關行業發生事故災害，對事故、事件或其他信息有新的認識；c)組織機構或管理體系發生重大調整；d)風險點周邊環境發生較大變化；e)生產工藝流程、關鍵設備設施或工作條件發生變更；f)設備的結構、控制系統、重要材料改變；g)新辨識出的危險源；h)風險程度或者風險控制措施變化；i)單位開展非常規作業活動、新增或變更的功能性區域、裝置或設施；j)定期檢查評審中發現的問題。DB61/T1537—2022（資料性）特種設備風險分級管控記錄格式A.1風險點登記臺賬風險點登記臺賬（特種設備）記錄格式見表A.1，風險點登記臺賬（作業過程）記錄格式見表A.2。表A.1風險點登記臺賬——特種設備1器否2345…注：風險點（特種設備）名稱：參照特種設備臺賬填寫；種類、類別、品種，按《特種設本單位同一裝置或者單元內的同一型號特種設備，可做合并處理，需在備表A.2風險點登記臺賬——作業過程12345…注：作業過程名稱可參考特種設備常見風險中的作業名稱填寫；對于并處理。對于充裝作業采用充裝介質類別+氣瓶/移動式壓力容器品種A.2特種設備危險源辨識清單特種設備危險源辨識清單記錄格式見表A.3。DB61/T1537—2022表A.3特種設備危險源辨識清單表述。原因分析填寫風險事件可能的產生原因。危險后果填寫風險事件A.3特種設備風險分級管控清單特種設備風險分級管控清單記錄格式見表A.4。表A.4特種設備風險分級管控清單評價級別管控層級責任單位責任人備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置編號類型名稱112…2…DB61/T1537—2022（資料性）特種設備危險源辨識、風險評價推薦方法和示例B.1安全檢查表法（SCL）B.1.1安全檢查表編制依據安全檢查表編制依據包括但不限于：a)特種設備有關法律、法規、安全技術規范、標準及規定；b)國內外事故案例和使用單位以往事故情況；c)系統分析確定的危險部位及防范措施；d)分析人員的經驗和可靠的參考資料；e)有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。B.1.2編制安全檢查表安全檢查表編制工作包括但不限于：a)確定編制人員。包括特種設備安全管理員、作業人員等各方面人員；b)熟悉設備及其相關工藝系統和作業活動。包括設備及相關工藝系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施；c)收集有關特種設備安全法律、法規、安全技術規范、規程、標準、制度、事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據；d)編制表格。確定檢查項目、事件描述、危險后果、現有控制措施、建議改正/控制措施等要素。B.1.3安全檢查表格式安全檢查表應列舉需查明的所有能導致事故的不安全狀態或行為。安全檢查表的格式沒有統一的規定，可以依據不同的要求，設計不同需要的安全檢查表。原則上應條目清晰、內容全面，要求詳細、具體，可以根據不同的職責范圍、崗位、工作性質，制定不同類型的安全檢查表，設計不同的表格。安全檢查表基本格式如表B.1。表B.1安全檢查表基本格式B.2工作安全分析法（JSA）DB61/T1537—2022B.2.1方法概述B.2.1.1工作安全分析(JobSafetyAnalysis，簡稱JSA)是事先或定期對某項工作任務進行潛在的危害識別和風險評價，并根據評價結果制定和實施相應的控制措施，達到最大限度消除或控制風險目的的方法。其目的是規范作業風險識別、分析和控制，確保作業人員健康和安全。B.2.1.2JSA分析法主要用于生產和施工作業場所現場作業活動的安全分析，包括新的作業、非常規性(臨時)的作業、承包商作業、改變現有的作業和評估現有的作業。B.2.2工作安全分析記錄表格式工作安全分析記錄表參考格式見表B.2。表B.2JSA記錄表參考格式12…注2：作業信息中包括作業活動、作業區域、主要工藝過程、J注3：作業安全分析中則主要包括作業步驟、各步驟存在危險因素描述、B.3風險矩陣評價法（LS）風險矩陣評價法（簡稱LS）表達式為R=L×S，其中：R是危險性（也稱風險度），指事件發生的可能性與事件后果的結合；L是事件發生的可能性；S是事件后果嚴重性；R值越大，說明該風險點危險性大、風險大。表B.3給出了事件發生的可能性（L）判斷準則，表B.4給出了事件后果嚴重性（S）判別準則，表B.5給出了安全風險等級判定準則（R值）及控制措施，表B.6給出了風險矩陣表，表B.7給出了采用風險矩陣法（LS）評價的風險信息匯總表。表B.3事件發生的可能性（L）判斷準則5違反法律、法規、安全技術規范，或在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被4危害的發生不容易被發現，現場沒有監測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執32危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可DB61/T1537—2022表B.4事件后果嚴重性（S）判別準則54電梯轎廂滯留人員2小時以上的；客運索道高空滯留人員3.5小時以上12小時以下的；3電梯轎廂滯留人員2小時以下的；客運索道高空滯留人員3.5小時以下的；2服1表B.5安全風險等級判定準則（R值）及控制措施在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢低表B.6風險矩陣表54321DB61/T1537—2022表B.7采用風險矩陣法（LS）評價的風險信息匯總表LSRB.4作業條件風險程度評價法（LEC）B.4.1作業條件風險程度評價法（LEC）基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。B.4.2定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=L×E×C...........................................................................(B.1)式中：D——風險值；L——發生事故的可能性大小；E——暴露于危險環境的頻繁程度；C——發生事故產生的后果。當用概率來表示事故發生的可能性大小（L）時，絕對不可能發生的事故概率為0；而必然發生的事故概率為1。從系統安全角度考慮，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故可能性極小的分數定為0.1，而必然要發生的事故的分數定為10，介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值。B.4.3表B.8給出了事故或危險事件發生可能性分值。B.4.4當確定暴露于危險環境的頻繁程度（E）時，人員出現在危險環境中的時間越多，則危險性越大，規定連續出現在危險環境的情況定為10，而非常罕見地出現在危險環境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值。表B.8事故或危險事件發生可能性分值631B.4.5表B.9給出了暴露于潛在危險環境的分值。DB61/T1537—2022表B.9暴露于潛在危險環境的分值6321B.4.6關于發生事件產生的后果（C由于事件造成的人身傷害與財產損失變化范圍很大，規定其分數值為1~100，把需要救護的輕微損傷或較小財產損失的分數規定為1，把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規定為100，其他情況的數值均為1~100之間。表B.10發生事故或危險事件可能結果的分值731B.4.7風險值（D）求出之后，企業應根據實際情況確定風險級別的界限值，以符合持續改進的思想。表B.11可作為確定風險級別界限值的參考。表B.11確定風險等級>3201234<205表B.12采用作業條件風險程度評價法(LEC)評價的風險信息匯總表LECDDB61/T1537—2022B.5應用示例表B.13給出了安全檢查表分析評價（SCL+LS）的參考示例。表B.13安全檢查表分析評價（SCL+LS）記錄參考示例區域/工藝過程：裝置序號LSR125級2板平臺板開裂、無腐蝕25級3236低級4224低級5支撐或支座固定松236低級6236低級注1：依據特種設備臺賬，按照危險源分類標準劃分為注2：既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內注4：檢查項目列出后，按照標準要求，進行危險事件描述。事件可考慮可能或已經存在的特種設備故障、作業人注5：檢查項目應該全面，檢查內容應該細致，達不注6：識別設備設施的現有安全控制措施是否有效可行。可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果寫；分析人為實際填表人，審核人為特種設備安全管理員，審定人DB61/T1537—2022（資料性）特種設備常見風險分析指南表C.1鍋爐常見風險分析表位鍋爐超壓，安全閥拒動，超壓報警、連鎖保護失效鍋爐超壓，安全閥拒動，超壓報警、連鎖保護失效，鍋爐超壓，安全閥拒動，超壓報警、連鎖保護失效，引起煙（火）、鍋爐超壓，安全閥拒動，超壓報警、連鎖保護失效，炸鍋爐燃燒不良，使爐膛內沒有完全燃燒的油粒或磨粉被煙DB61/T1537—2022表C.1(續)位鍋爐超壓，安全閥拒動，超壓報警、連鎖保護失效未按規定啟動鍋爐，使減溫器集箱壽命縮短，材鍋爐超壓，安全閥拒動，超壓報警、連鎖保護失效，鍋爐超壓，安全閥拒動，超壓報警、連鎖保護失效，鍋爐超壓，安全閥拒動，超壓報警、連鎖保護失效較高壓力管道蒸汽竄到較低壓力的管道，使低壓側的蒸汽與較冷的水相遇，就會發生水沖擊，使法蘭松動透氣管口徑太小或堵塞，產生的壓力無法泄放，引起鍋爐超壓，鍋爐安全閥拒動，超壓報警、連鎖保護失效，DB61/T1537—2022位炸幾臺鍋爐共用一個總煙道時，煙道擋板限位裝置失效，擋板關閉，使爐膛內壓燃油及其霧化工質的壓力、燃氣壓力低于規定值時，未自動切斷燃油或燃氣供應直接受火加熱鍋爐的爐膛中發生有機熱載體泄漏，引發爐膛火災，導致爐膛爆炸焊接質量差，缺陷發展，使立柱、梁承載能力炸啟動初期，大部分的過熱器、再熱器處于無蒸汽流量狀態，得不到冷卻，升溫鍋爐投入運行時，沒有先開動循環泵，沒有待供熱系統水循環正常后，才提高如果鍋爐發生汽化需要重新啟動時，啟動前沒有先放汽補水，然后再啟動循環炸壓火后沒有保證鍋水溫度、壓力不回升和鍋爐不缺水管DB61/T1537—2022表C.2固定式壓力容器常見風險分析熱疲勞，由于溫度波動產生循環應力，在相對運動或局部膨脹受約沖刷腐蝕，造成結構的破壞，降低材料的性能，再熱裂紋是由于焊后熱處理或在高溫下服役期間產生應力松弛而發生的一種金屬破壞。在厚壁大氣腐蝕，在沿海潮濕的環境下，大氣腐蝕更冷卻水腐蝕，由溶解的鹽、氣體、有機化合物造成的碳鋼和其他金碳鋼和其他合金在高溫下同氧氣反應，生成氧化的氫脆，就是氫融進了鋼中，造成了鋼的變脆。在高壓的氫氣存在條換熱器增加殼程流體流速時，引起管束誘導振動，導致管子破壞，換熱器長期不進行排污，易燃易爆物質積聚過多，加上換熱器氣密試驗時，采用氧氣補壓或可燃性精DB61/T1537—2022表C.2（續）DB61/T1537—2022表C.3移動式壓力容器常見風險分析充裝前壓力低于0.2MPa，充裝無法確認罐體是否混入空氣或其他介質DB61/T1537—2022表C.4氣瓶常見風險分析爆破片、易熔合金塞、爆破片和易熔合金組合件、安全閥氧氣或其他強氧化性氣體的氣瓶，其瓶體、瓶閥沾染油脂或其他可燃物，引待充氣體/液體中的雜質含量不符合相應氣體/液體標準，含有可能與待充氣充裝可燃性、氧化性氣體的氣瓶，無剩余壓力或首次充裝前的抽真空或置換實際充裝介質與氣瓶制造鋼印上的氣體名稱不一致，且兩者混充后會起化學低溫液化氣體未氣化直接充到氣瓶中，致使氣瓶本體材料脆性失效，引起泄漏站儀器儀表失靈或精度等級等不滿足要求，導致過充（如壓縮氣體氣瓶充裝氣滅火器材及在緊急情況下處理事故的消災設施和器具、滅火器配量、防雷裝DB61/T1537—2022表C.4(續)站炸炸深冷液化氣體快速充裝接頭、充裝速度、汽化裝置等通風、回收處理、防護等不當，引發的毒氣炸沒有識別待裝氣瓶剩余氣體及其雜質的檢測儀器，炸DB61/T1537—2022表C.5氧艙常見風險分析——DB61/T1537—2022表C.6工業管道常見風險分析方向錯誤、未及時校驗、銹蝕、破損、失效置有毒介質管道的安全閥出口未連接到適宜的設可燃介質管道的安全閥出口未連接到適宜的DB61/T1537—2022表C.6（續）），對埋地、地面管道進行占壓，在架空管道線路和管橋利用地面管道、架空管道、管架橋等固定設施纜繩懸掛DB61/T1537—2022表C.7公用熱力管道常見風險分析管道選材不符合國家相關規范要求，與實際操作工況（操第三方作業造成直埋管道、管溝敷設管道的本體直埋管道排潮管失效，致使保溫層處于浸水狀態），架空管道管托與支架脫離，引起管道異常振動保溫層（保護層）破損，致使保溫層處于浸水置升溫過程不符合相關規定要術，引起管道水擊（水），未按國家相關要求對法蘭、閥門、補償器及儀表等處的螺栓），DB61/T1537—2022表C.8公用燃氣管道（含站場）常見風險分析管線定位（物探）不符合國家相關規范要求，造成外防管道裝卸和落管不符合國家相關規范要求，造成外防開槽施工不符合國家相關規范要求，造成外防腐層破焊接施工不符合國家相關規范要求，造成焊接接覆土施工不符合國家相關規范要求，造成外防腐層破燃氣用氣量超過規定范圍，管道內流速過快DB61/T1537—2022表C.8（續）換修DB61/T1537—2022表C.9長輸油、氣管道（含站場）常見風險分析管道選材不符合國家相關規范要求，與實際操作工況（操置道介質流量超過規定范圍，管道內流速過快形成湍流引起異常振動清管發球作業不符合相關國家規范，造成清管器卡堵發球筒未進行放空處理，導致筒內存在可燃介質換DB61/T1537—2022表C.9(續)炸DB61/T1537—2022表C.10垂直升降電梯常見風險分析DB61/T1537—2022表C.10（續）DB61/T1537—2022表C.11自動扶梯常見風險分析某些情況下須安裝但是未安裝或者安裝尺寸不符合相關規范DB61/T1537—2022表C.1