國企集團公司各崗位廉潔風險點防控表格（廉政）范本

崗位廉潔風險防控一覽表（1）

所在單位：XX集團崗位名稱：董事長

險

險

風

風監督

管控

型

級

等

主要職責風險點類防范措施責任

責任

單位

為謀取本企業或小團體利益，暗嚴格執行《國有企業領導人員廉潔從

示、授意、強令財會人員違反國家財思想—■業若干規定》、《國有企業領導人員廉

1.貫徹落實黨和國家、省委省政經紀律、企業財務制度，做假帳，虛道德潔從業若干規定實施細則》，定期進行

府和上級有關政策、決定及黨風廉報經營業績。任期內審計檢查。

潔建設責任制；嚴格執行《國有企業領導人員廉潔從

在工程建設項目項目招標、大宗物

2.根據企業章程、董事會議事規業若干規定》、《國有企業領導人員廉

資采購等方面領、干部選拔任用等方

則及制度，組織決定企業生產經潔從業若干規定實施細則》，按要求定

面，暗示、授意下屬單位違反有關規一集團集團

營和改革發展的重大決策、重要期述職述廉，報告個人重大事項，接受

定、程序或安排照顧請托人或特定關黨委紀委

人事任免、重大項目安排、大額資黨內監督、組織監督、員工群眾監督、

系人，謀取不正當利益。岡位

金運作等事項；輿論監督。

職責

3.主持董事會全面工作，行使法貫徹上級指示不力，落實不到位，

二強化紀律觀念，增強廉潔意識。

定代表人職權，履行企業民事權給工作造成一定影響。

利。忽視公司章程、董事會議事規則及認真貫徹執行“三重一大”決策制

制度或有關規定，給企業造成一定損三度，實行科學決策、民主決策，決策程

失。序和結果以一定方式在適當范圍公示。

崗位廉潔風險防控一覽表（2）

所在單位：XX集團崗位名稱：黨委書記

險

風監督

風險管控

型

主要職責風險點類防范措施責任

等級責任

單位

1.切實貫徹執行黨的路線、方在干部培養、察選拔、用時.，利用嚴格執行XX集團《子公司領導班子成

針、政策和國家法律法規及上級指職權和影響力暗示授意強令組織人事思想一員選撥任用辦法》、《干部交流工作暫

示，落實黨風廉潔建設責任制；部門、下屬單位違反規定，照顧請托道德行規定（試行）》、《加強干部選拔任

2.組織開展公司黨的建設、黨風人或特定關系人，取不正當利益。用監督工作暫行辦法》等制度規定。

廉政建設、精神文明建設落實思想違反民主集中制原則，給企業造成堅持民主集中制原則，認真執行黨委

政治工作和信訪維穩工作；損失和不良影響。二會議事規則，實行科學決策，民主決

3.貫徹執行黨的干部路線，負責策。

對干部特別是領導干部進行培養、貫徹執行上級指示不力延誤工作任認真組織黨委中心組學習，切實貫徹

集團集團

考察、選拔、任用；務完成。執行《國有企業導人員廉潔從業規

黨委紀委

4、對董事長、總經理和班子其它定》，組織開展反腐倡廉文化活動，對

崗位

成員遵守公司法企業章程、董事各種教育活動主動帶頭參加并組織進行

職責

會、經理層議議事規則等有關制度嚴格考核。

規定、決定、處置企業“三重一發現董事長、總經理或班子其它成充分發揮黨組織的監督作用，加大

大”事項進行監督。員違反《公司法》、企業章程、董事《國有企業領導人員廉潔從業規定》、

會、經理層議事規則等有關制度規二《中國共產黨領導干部廉潔從政若干準

定、決定處置企業“三重一大”事項則》等貫徹執行情況的監督檢查力度，

時，不提醒、不制止。對違反規定的行為進行嚴肅認真查處。

崗位廉潔風險防控一覽表（3）

所在單位：XX集團崗位名稱：總經理

險

風監督

風險管控

型

主要職責風險點類防范措施責任

等級責任

單位

嚴格執行《國有企業領導人員廉潔從

超越董事會、黨政領導班子授權范

業若干規定》、《國有企業領導人員廉

圍，以公司名義簽署合同、協議或對—?

潔從業若干規定實施細則》、《合同管

外開展業務活動，謀取不正當利益

理辦法》

1負.責主持集團行政全面工作；安排部署、組織實施董事會、黨委

Ulj/_!-嚴格執行《總經理辦公會議規則》，

2.負責組織實施董事會、黨委會會決議過程中，不正確履行職責、義岡位三

實行科學民主決策。

決議；務，延誤工作任務完成。職責

3.負責組織、安排部署和督導企嚴格執行《國有企業領導人員廉潔從集團集團

業經營管理及安全生產工作；業若干規定》、《國有企業領導人員廉黨委紀委

組織、安排、部署和督導不到位，

4.聘任或提請董事會聘任、解聘二潔從業若干規定實施細則》，按照一崗

經理層失職或謀取私利。

總經理職權管轄范圍內的企業領導雙責要求切實擔負起黨風廉潔建設責

人員。任。

認真執行領導人員廉潔從業各項規

為請托人或特定利益關系人謀取不外部一定，嚴格執行重大事項報告制度，按規

正當利益。環境定要求在民主生活會和述職述廉中認真

對照檢查，接受監督。

崗位廉潔風險防控一覽表（4）

所在單位：XX集團崗位名稱：黨委副書記

險

風監督

風險管控

型

主要職責風險點類防范措施責任

等級責任

單位

嚴格執行集團“三重一大”制度規

定，對照《國有企業領導人員廉潔從業

利用職權影響，為請托人或特定關思想一若干規定》、《國有企業領導人員廉潔

1.負責落實黨委會、董事會交辦系人謀取不正當利益。道德從業若干規定實施細則》、XX集團《黨

的各項工作任務；風廉潔建設責任制考核辦法》規定述職

黨委紀委

2.分管集團黨建、思想政治、宣述廉，接受監督。

書記書記

傳文化工作.超越授權范圍或黨委會工作程序處

3.分管集向穩定工作。按規定要求在民主生活會和述職述廉

置企業有關黨建、思想政治、宣傳文三

崗位中認真進行對照檢查，接受監督。

化工作，給企業帶來消極影響。

職責

工作到位不夠，執行不力，給工作三對由于工作不到位，責任不落實造成

造成不利影響。損失或影響的行為實行責任追究。

崗位廉潔風險防控一覽表（5）

所在單位：XX集團崗位名稱：副總經理（分管規劃投資和資本運營）

險

風監督

風險管控

型

主要職責風險點類防范措施責任

等級責任

單位

在協調、處理規劃投資和資本運營

業務發生的商務糾紛的過程中，接受認真執行有關規定和程序，在規劃投

思想

請托人（單位）財務，為請托人（單—■資、資本運營等方面嚴格實行集體決

道德

1.負責組織實施集團規劃投資和位）謀取不正當利益，給企業帶來損策。

資本運營工作；失。

黨政

2.經總經理授權，代表集團對外將從業風險點作為黨風廉潔建設目標紀委

主要

簽相關協議；責任制和黨員干部廉潔從業的考核內書記

工作不到位執行不力，給企業造成領導

3.協調、處理資本運營業務發生二容，對由于責任不到位，分管范圍內黨

經濟損失。崗位

的商務糾紛。風廉潔建設出現重大問題時，追究領導

職責

責任。

對費用的管理、審核、審批不嚴，二切實承擔和履行相應職責，監督部門

給企業造成損失。加大監督檢查力度，定期進行審計。

崗位廉潔風險防控一覽表（6）

所在單位：XX集團崗位名稱：副總經理（分管企業發展部、安全生產）

險

風監督

風險管控

型

主要職責風險點類防范措施責任

等級責任

單位

在改革改制、企業經營管理上，授

加強組織監督，按規定要求在民主生

意、指使有關單位或部門，違反有關思想

—?活會和述職述廉中，對執行廉潔從業各

1.負責組織落實集團各公司改革規定，為請托人（單位）或特定關系道德

項規定情況認真進行自查，接受監督。黨政

發展工作；人，謀取不當利益。紀委

主要

2.負責集團各子公司安全生產工書記

領導

作。

在安全生產管理等過程中，接受請崗位嚴格執行“三重一大”制度，嚴格實

二

托人（單位）的財物。職責行責任追究。

崗位廉潔風險防控一覽表（7）

所在單位：XX集團崗位名稱：紀委書記

險

風監督

風險管控

型

主要職責風險點類防范措施責任

等級責任

單位

在紀檢監察工作人員的推薦、使嚴格執干部選拔任用監督工作暫行辦

思想

用、考核工作中違反規定，照顧請托——法等文件，按要求作好紀檢監察工作人

道德

人或特定關系人，謀取不正當利益。員的推薦、使用和考核。

1.負責貫徹落實上級黨委、紀委積極組織開展反腐倡廉潔教育和廉潔

及公司黨委會、董事會有關黨風廉貫徹執行不力，組織協調不到位給崗位文化活動，將從業風險點作為黨風廉潔

潔建設和反腐倡廉的決策、決定；二

工作造成不良影響職責建設目標責任制和黨員干部廉潔從業的黨委集團

2.負責紀檢監察工作人員的推

內容進行考核。書記紀委

薦、考核、使用；

3.負責對違紀案件的受理查辦處嚴格執行《國有企業領導人員廉潔從

理工作。在違紀案件的受理、調查、處理等業若干規定》、《國有企業領導人員廉

方面接受請托人的財物，暗示、授意外部二潔從業若干規定實施細則》、《查辦案

辦案人員不嚴格查處為請托人開脫責環境件工作辦法（試行）》、加大違紀案件

任。查處力度，協調各方力量，嚴格辦案程

序，嚴肅辦案紀律，確保案件質量。

崗位廉潔風險防控一覽表（8）

所在單位：XX集團崗位名稱：工會主席

險

風監督

風險管控

型

主要職責風險點類防范措施責任

等級責任

單位

在組織開展先進典型評選，勞動競嚴格執行《國有企業領導人員廉潔從

賽等各項活動中，授意、指使工作人思想—?業若干規定》、《國有企業領導二員廉

1.維護保障職工群眾合法權益；員，為請托人或特定關系人謀取不正道德潔從業若干規定實施細則》，按規定要

2.負責工會經費、會費的使用和當利益。求開展述職述廉和對照檢查。

黨委紀委

管理；在工會經費、會費的使用和管理在工會經費審批和使用上嚴格執行制

書記書記

3.組織開展先進典型評選，勞動上，不負責任、審核把關不嚴，導致二度，履行審批程序，工會經費審查委員

崗位

競賽等各項活動。發生違規違紀問題。會每年對經費使用情況進行專項審查。

職責

工作不到位，執行不力，給工作造

二強化責任意識，督促認真履職。

成不良影響。

崗位廉潔風險防控一覽表（9）

所在單位：XX集團崗位名稱：總會計師

險

風監督

風險管控

型

主要職責風險點類防范措施責任

等級責任

單位

1.負責實施公司財務管理、成本嚴格執行項目投資管理、資金使用管

利用權力或影響為特定關系人謀取思想

管理、資金管理等經營管理工作；二理、投融資財務預（決）算等管理制

利益。道德

2.負責審查公司投資、融資擔度，嚴格遵守財經紀律。

保、拆借資金、委托理財信用證、OLI/_1_

審核把關不嚴格，導致業務部門負岡位加大對工資獎金分配等的公開力度，黨政

購銷商品和服務、招投標等經濟工三紀委

責人為請托單位謀取不正當利益。職責定期開展專項審計。主:要

作；書記

領導

3.負責企業大額資金的管理工在企業大額資金的管理、審批與支

付方面，違反財務管理制度和規定，外部認真執行“三重一大”和財務管理制

作；—■

4.負責審核財務報表、年終決算照顧請托人（單位）或特定關系人，環境度，嚴格遵守財經紀律。

工作。謀取不當利益。

崗位廉潔風險防控一覽表(10)

所在部門：辦公室崗位名稱：辦公室主任

險

風監督

風險管控

型

主要職責風險點類防范措施責任

等級責任

單位

1.全面主持辦公室工作；黨政

違規簽訂合同或阻擾正常合同的簽嚴格執行《黨內監督條例》、集團各

2.負責董事會會議、總經理辦公一主:要

訂項管理規定，加強檢查和監督。

會、年度工作會以及其他重大會議領導

思想

的統籌安排；

道德

3.組織落實工商注冊登記、合同利用接待和車輛管理為個人謀取私