基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識過關檢測分析A卷帶答案

基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識過關檢測分析A卷帶答案

單選題（共50題）1、（）由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。A.契約型基金B.合伙型基金C.股份公司型基金D.有限責任公司型基金【答案】C2、（2018年真題）股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是（）A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B.有限合伙型基金和信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A3、被投資企業境內IPO市場包括（）I.主板II.中小企業板III.創業板IV.全國股轉系統A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B4、對公司董事和高管的行為是否符合法律法規和公司章程的規定行使監督權力的組織機構是（）。A.董事會B.股東會C.監事會D.高管層【答案】C5、以下關于中國證券投資基金業協會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓B.提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發生的基金業務糾紛進行調解【答案】D6、下列關于股權投資基金募集流程中回訪確認的說法中，錯誤的是（）。A.基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同B.回訪過程中可以出現誘導性陳述C.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效D.募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪【答案】B7、（2020年真題）股權投資基金所投企業在境內間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、企業的監控指標中接近盈利/盈利階段的業務指標有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、某股權投資基金于2011年1月1日成立，募集規模15億元，截止2016年12月31日的凈資產凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元,2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數為（）。A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B10、公司型基金合同的內容不包括（）。A.入股、退股及轉讓B.利潤分配及虧損分擔C.爭議解決辦法D.報送披露信息【答案】C11、（2020年真題）甲企業擬認購某股權投資基金發行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為（）。A.總資產不低于3000萬元B.凈資產不低于300萬元C.總資產不低于1000萬元D.凈資產不低于1000萬元【答案】D12、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環節，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環節。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B13、（2017年真題）股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資與單只股權投資資金的金額不低于100萬元，且符合相關標準的單位和個人，下列符合相關標準的是（）。A.自然人丙持有資管計劃產品額度200萬元，近三年年均收入20萬元B.自然人甲持有某有限責任公司500萬元的出資，近三年年均收入20萬元C.自然人丁持有某信托計劃500萬元，近三年年均收入60萬元D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產【答案】C14、中國證券投資基金業協會是社會團體法人，其特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、（2017年真題）基金投資策略的確定，通常根據基金的（）。A.投資目標B.投資者的風險偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D16、報據《合伙企業法》的規定，合伙協議應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B17、下列哪些投資者視為當然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、在現行的法律法規體系下，依據法律授權，（）是我國基金行業的自律組織。A.證券交易所B.中國證監會C.中國證券投資基金協會D.中國基金業協會【答案】C19、關于股權投資母基金的風險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）A.股權投資母基金通過分散投資降低了風險B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創業投資基金和并購基金）的平均收益率高C.考慮到母基金的風險低于單只股權投資基金，因此，母基金的經風險調整后收益更低D.投資者通過母基金間接投資股權投資基金需額外承擔成本【答案】C20、（）分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B.人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A21、A股權投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創始人的持股比例為60%。現公司創始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權和隨售權，通常先選擇行使隨售權再行使第一拒絕權D.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創始股東可同時出售12000股【答案】D22、信托（契約）型股權基金份額申購、贖回和登記，負責辦理機構是（）。A.基金業協會B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結算機構【答案】B23、進行杠桿收購時，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結構的風險B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標公司所能產生的現金流D.外部資金的融資成本【答案】B24、中國境內的股權投資基金進行境外投資可能涉及到的監管主體不包括（）。A.國家發展改革委B.外匯局C.中國人民銀行D.國資委【答案】C25、股權投資基金是指主要投資于企業（）發行和交易股權的投資基金。A.定向B.非定向C.公開D.非公開【答案】D26、被投資企業境內IPO市場不包括（）。A.科創板B.主板C.創業板D.全國中小企業股份轉讓系統【答案】D27、私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由（）另行制定。A.基金業協會B.證券業協會C.證券公司D.證監會【答案】A28、商業銀行擔任股權投資基金托管人的，由（）進行核準。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B29、發起、協商、執行和變更登記構成（）的基本運作程序。A.股權回購B.質押回購C.股份轉讓D.協議轉讓【答案】A30、公司型股權投資基金（）,應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、（2019年真題）關于企業估值方法中的清算價值法，表達錯誤的是（）。A.采用清算價值法應進行市場調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率C.對股權投資基金而言，企業在正?？沙掷m經營情況下，一般不會采用清算價值法D.清算價值法常見于杠桿收購和破產投資策略【答案】B32、法律盡職調查報告主要包括（）。A.目標企業法律風險的識別、評估和應對建議B.評估目標企業的財務健康程度C.企業基本情況、管理團隊、產品／服務D.市場、發展戰略、融資運用、風險分析【答案】A33、下列哪一項不是股權投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產品設計復雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C34、（2016年真題）股權投資基金財產清算小組的職責不包括（）。A.基金財產的變現和分配B.基金財產的保管C.基金財產的估價D.基金財產的投資【答案】D35、下列關于股權投資母基金的特點和作用的表述，錯誤的是（）。A.母基金通常只會投資于1只股權投資基金，以防利益分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權投資的知識、人脈和資源C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優秀基金的機會D.母基金可以為缺乏經驗的投資者提供投資股權投資基金的渠道【答案】A36、關于境外直接上市，以下表述正確的是（）。A.基于相對復雜的公司架構和國資股東情況，我國大型國有企業通常不適用于境外直接上市B.境外直接上市是指境內公司將境內資產/權益轉移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易C.企業如選擇境外直接上市，須直接向當地證券交易所申請上市，無需經過中國證監會審批D.境外直接上市的優點包括提升企業國際知名度和影響力，節省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等【答案】D37、（2017年真題）下列關于股權投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人可以兼營與股權投資基金無關的其他業務B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.股權投資基金管理人應當加強對關聯機構和分支機構的管理【答案】A38、關于項目退出,以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、（2018年真題）小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是（）A.你購買的基金的預期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友【答案】B40、不同投資策略針對的目標企業類型及所處發展階段不同，因而業務盡職調查的側重點也不同，較早發展階段的創業企業的考察重點為管理團隊和產品服務部分,（）的業務盡職調查對產品服務、發展戰略及市場因素的關注程度更高一些。A.創業階段的企業B.擴張期的企業C.成熟階段的企業D.穩定階段的的企業【答案】B41、（2020年真題）對于股權投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.回購方式退出收益B.上市后股權轉讓退出收益C.并購方式退出收益D.項目股息【答案】B42、（2017年真題）狹義上的股權投資基金特指（）。A.私募類私人股權投資基金B.私募股權投資基金C.風險投資基金D.并購投資基金【答案】D43、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、以下內容屬于股權投資基金合伙協議必備條款的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、（2021年真題）關于政府引導基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、針對基金管理人內部控制的全面性原則應該涵蓋環節包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、股權投資基金管理人從事投資業務活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定股權投資基金不進行托管，且在基金合同中明確保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制B.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制C.建立與其業務特點和規模相匹配的內部治理結構D.加強對關聯機構和分支機構的管理【答案】B48、下列關于管理人內部控制的說法正確的是（）。A.內部風險主要來自