2022年期貨從業資格之期貨法律法規練習題

2022年期貨從業資格之期貨法律法規練習題單選題（共100題）1、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A2、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本金額B.要求期貨公司相應核增凈資本金額C.要求期貨公司相應核減凈資產金額D.要求期貨公司相應核增凈資產金額【答案】A3、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A4、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監會核準的會員【答案】A5、中國期貨業協會應當定期向()報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國證監會【答案】D6、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業協會B.報告中國證監會派出機構C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D7、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B8、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B9、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D10、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監事會主席【答案】A11、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬元B.40萬元C.50萬元D.60萬元【答案】C12、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A13、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B14、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A15、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務A.結算會員B.全面結算會員C.投資者D.非結算會員【答案】D16、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨公司D.商務部【答案】B17、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A18、期貨交易所實行（）結算制度。A.當日無負債B.當月無負債C.當日有負債D.次日無負債【答案】A19、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】C20、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B21、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國證監會派出機構【答案】C22、根據我國法律規定，期貨交易的交割，由（）統一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨交易公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】A23、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C24、依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】B25、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業部總經理看到席位上有這么多的資金，根據自己的經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.違犯規定收取保證金D.不按照規定接受客戶委托【答案】A26、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D27、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B28、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經營B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D29、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口．中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D30、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A31、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D32、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準（）。A.凈資本不得低于人民幣1500萬元B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%C.凈資本與凈資產的比例不得低于20%D.負債與凈資產的比例不得高于100%【答案】C33、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規則的規定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結算前D.期貨交易所規定的時間【答案】D34、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A35、期貨交易所聯網交易的，應當（）。A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會C.經中國證監會批準D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】A36、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D37、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨交易所員工大會D.期貨業協會【答案】B38、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B39、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D40、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D41、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】B42、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監測C.業務隔離D.宣傳評價【答案】A43、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B44、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A45、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D46、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D47、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A48、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨保證金安全存管監控機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A49、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業B.股份制商業C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D50、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所【答案】A51、期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計（）次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A.3B.4C.5D.6【答案】A52、中國期貨業協會是（）。A.事業單位B.企業法人C.社會團體法人D.從事期貨經營的機構【答案】C53、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C54、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C55、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。A.平倉交易B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C.開倉交易D.無效指令【答案】C56、監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知（），由其登錄統一開戶系統進行修改。A.結算機構B.期貨業協會C.客戶管理中心D.期貨公司【答案】D57、期貨交易所依據有關規定，對期貨市場出現的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。A.期貨交易所承擔部分賠償責任B.期貨交易所不承擔賠償責任C.以期貨交易所風險準備經承擔責任D.客戶不承擔責任【答案】B58、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。A.會員大會或股東大會B.中國證監會C.中國期貨業協會D.商務部【答案】B59、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.凈資產減值損失D.資產折舊【答案】A60、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B61、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.為損失的60％以上B.不超過損失的60％C.為損失的80％以上D.不超過損失的80％【答案】D62、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.未公開發布的相關信息【答案】D63、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級B.中級C.高級D.基層【答案】B64、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B65、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B66、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院財政部門【答案】C67、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，其凈資本為6000萬元。A.6450萬元B.5550萬元C.6000萬元D.5700萬元【答案】B68、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對（）的期貨從業人員。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C69、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B70、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C71、國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制定。A.國務院商務主管部門B.國務院財政部門C.工商管理機構D.國務院銀行業監督管理機構【答案】B72、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格【答案】C73、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，A.核減凈資產金額B.核增凈資本金額C.核增凈資產金額D.核減凈資本金額【答案】D74、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經紀合同的中介服務，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D75、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B76、下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是（）。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C77、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B78、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C79、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％B.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.期貨公司承擔次要賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】B80、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D81、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C82、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A83、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C84、期貨公司對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員可以如何處理?（）A.先執行，向中國證監會報告B.先執行，向期貨公司董事會報告C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D.抵制，立即向中國證監會報告【答案】C85、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執行若干問題的規定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A86、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業人員資格D.證券銷售從業人員資格【答案】C87、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】D88、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.業務資格C.從業人員資格D.服務內容和投訴方式【答案】A89、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C90、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格【答案】C91、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.中國證監會B.中國證監會及其派出機構C.國家外匯管理局D.商務部【答案】A92、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B93、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D94、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信【答案】C95、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施（）。A.責令限期整改B.責令有關股東限期轉讓股權C.限制或暫停部分期貨業務D.限制有關股東行使股東權利【答案】A96、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A97、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B98、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信【答案】C99、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B100、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A多選題（共50題）1、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公司尚未公開發布的相關信息【答案】ABC2、證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員不得買賣（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD3、張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨即準備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。張某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。A.張某的頭部正面照B.張某身份證正反面掃描件C.張某和其客戶經理的合影D.張某的開戶錄音【答案】AB4、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的表述中，正確的有()。A.期貨交易所對結算會員和非結算會收取結算擔保金B.結算會員對與期貨交易所簽訂結算協議的非結算會員結算，收取和追加保證金C.期貨交易所只對結算會員結算，收取和追加保證金D.期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金【答案】CD5、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業務，其風險管理意見制定并向全體員工進行傳達講解之后，領導認為既然大家都已知曉了風險管理意見的內容，所以就無保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（）。A.期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理B.期貨公司將風險管理意見傳達后即可銷毀C.按照中國證監會規定的保存年限和要求保存風險管理意見D.期貨公司將風險管理意見交監控中心保存【答案】AC6、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應當事前向中國證監會報告()。A.總經理決定解散B.中國證監會決定關閉C.會員大會或者股東大會決定解散D.章程規定的營業期限屆滿【答案】CD7、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。A.自有資金B.風險準備金C.交易保證金D.結算擔保金【答案】AB8、下列選項中，期貨交易所應當及時向中國證監會報告的有()。A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律.行政法規.規章.政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出.投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策D.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟【答案】ABCD9、期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.按一定原則加倉【答案】ABC10、根據規定，期貨公司的從業人員不得（）。A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易C.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產【答案】BCD11、中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證監會批準，期貨交易所應當在（）等方面予以配合。A.限制會員資金劃轉B.限制會員開倉C.移倉D.強行平倉【答案】ABCD12、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下()因素確定當事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯B.各方當事人過錯的性質與大小C.過錯和損失之間的因果關系D.過錯方是否采取了補救措施【答案】ABC13、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業投資者的要求（）。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風險承受評估報告【答案】ABC14、下列不符合期貨從業人員資格申請條件的有（）。A.剛參加了期貨公司的招聘面試B.已經刑滿釋放滿4年C.兩年前受到了中國銀行業監督管理委員會的行政處罰D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿【答案】AC15、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述中正確的是（）。A.公司應當向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容C.公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務【答案】BC16、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現，則說法正確的是（）。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監事會報告B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告C.王某由于履行報告義務的，所以不需承擔責任D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某。【答案】AB17、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性D.交易方在主觀上是善意的且無過錯【答案】ABCD18、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規定》的職責外，還應當履行的職責有（）。A.發布市場信息B.查處違規行為C.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則D.監管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業務【答案】ABCD19、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。A.期貨交易所應當代期貨公司B.期貨公司應當代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB20、下列關于非結算會員向期貨交易所支付的手續費劃撥的表述，錯誤的有（）。A.由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移B.由期貨交易所從非結算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移C.由全面結算會員從交易結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移D.由全面結算會員從非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移【答案】BCD21、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨交易所應當及時向中國證監會報告，下列各項中屬于重大事項的是()。A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策D.中國證監會規定的其他事項【答案】ACD22、下列關于會員大會召開的說法，正確的是()。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC23、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公司尚未公開發布的相關信息【答案】ABC24、會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會有（）。A.監察委員會B.會員資格審查委員會C.紀律處分委員會D.調解委員會【答案】ABCD25、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。A.一般法人投資者的法人代表B.一般法人投資者的結算單確認人C.一般法人投資者的資金調撥人D.自然人投資者本人E【答案】BCD26、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業期限B.名稱、住所和營業場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD27、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.委托回報B.傭金水平C.成交結果D.成交時間【答案】AC28、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。A.研究分析報告應當制作成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格.研究分析人員姓名.從業證號.制作日期等內容B.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源.研究分析一件的局限性與使用者風險提示C.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理D.制作.提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權【答案】ABCD29、客戶孫某將一筆2000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶孫某需從期貨公司出金500萬元，期貨公司和孫某應當通過（）進行轉賬。A.客戶登記的期貨結算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨交易所專用結算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶【答案】AD30、某期貨公司開展期貨投資咨詢業務，其下列做法正確的是（）。A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理【答案】BCD31、中國證監會及其派出機構在開展監督檢查等日常監管工作中，根據被監管機構的誠信狀況，有針對性地進行（）。A.臨時檢查B.現場檢查C.非現場檢查D.定期檢查【答案】BC32、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.監事會意見【答案】ABC33、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據客戶的要求支付可用資金B.為客戶交存保證金C.支付手續費、稅款D.提取期貨公司活動經費【答案】ABC34、錢某已取得期貨從業資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據規定，錢某還應該滿足的條件包括（）。A.品行端正B.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經屆滿C.具有完全民事行為能力D.最近3年未受過刑事處罰【答案】ABD35、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.中國證監會B.財政部C.期貨交易所D.中國人民銀行【答案】AB36、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對