金融中介學作業

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明斯基以資本主義經濟繁榮與蕭條的長波經濟周期理論為基礎，從債務-通

年．富友證券、佳木斯證券、新華證券等因違規經營被關閉#

家證券公司(約占全部證券公司的一半以上)出現在“高危券商黑名

他企業不存在風險控制問題(一般企業風險控制不作為內部控制的目標，而是作為內部控制的構成要素來安排)，而是說風險控制是證券公司內部控制的軸心和

個目標)：

控制的基礎性目標和根本性目標，決定著第二層次目標的導向}第二層次目標即調的是，證券公司內部控制是有局限性的，它只能為實現內部控制目標(不管是

中層部門——員工”構成的縱向系統(如圖所示)。官(cEo)對內部控制系統負全面責任。在大多數公司，財務總監(CFO)對財務會計和報告程序的內部控制負責．IT

礎”．

個公司內部控制中發揮著重要的監督作用，有利于內部控制的持續有效性。(5)布局、規模，選址以及軟、硬件技術標準(含升級)等的統一規劃和集中管理，

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