2016年海南基金從業資格資本資產定價模型考試題

年海南省基金從業資格：資本資產定價模型考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.0000元，申購費率為.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為1.0000元，申購費率為A口清算BDDOC口交收D口結賬.投資者投資 10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.00%，則最后申購到的份額約為 __份。A．9900B．9901C．9990D．10000基金銷售人員從事基金銷售活動，不得 __。A□同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務B口承諾利用基金資產進行利益輸送C口直接代理客戶進行基金認購D口與投資者以口頭約定虧損分擔下列金融產品中，信息披露程度最高的是 __。A口銀行理財產品B口銀行儲蓄存款C口基金D口券商集合計劃開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于 __份。A．5000萬1億C．2億D．5億下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是 __。A口久期B口基金分紅C口已實現收益D口凈值增長率我國股票價格指數不包括 __。A口滬深 300指數B口香港恒生指數C□日經指數D口金融時報指數目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）目前，我國基金管理的主管機關是__。A.中國證監會B.中國銀監會C.中國人民銀行D.證券交易所制定和執行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部小李有30萬元人民幣，根據（公司法），他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1B．2C．3D．4如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50%B．60%C．70%D．80%封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9095B．9950C．10945D．10995貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加下列屬于我國基金交易費用的有__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費下列不屬于基金市場服務機構的是__。A.基金銷售機構B.基金注冊登記機構C律師事務所和會計師事務所D.中國證券業協會根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10B．15C．20D．30下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議企業補充流動資金的重要手段是__。A.發行股票B.發行短期債券C發行長期債券D.購買政府債券27.為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款28.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。A.機構證券B.商業票據C.金融證券D.貨幣證券29.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協商C.公開招標D.公開競價下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內部公告D.營業推廣甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A.乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同B.甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C.只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任備兌權證通常由__發行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監會根據運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B.契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金34.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達投資者資金賬戶。A.劃出當天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于()億元人民幣。A．1B．5C．10D．20基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件以下屬于貨幣證券的有__。A.商業匯票B.商業本票C.金融債券D.銀行匯票下列關于基金分類的說法，正確的有__。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B.依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B.對基金管理人的投資運作進行監督C.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產進行會計復核和審查41.關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式封閉式基金買賣申報數量應當為 份或其整數倍,并且基金單筆最大數量應低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000下列關于國家股的說法,錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構根據投資目標的不同,基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B.成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數)型基金D.交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)根據(證券投資基金運作管理辦法)規定,股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時,將被責令改正,警告,并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業