2020年證券從業《證券市場基本法律法規》真題及答案一

1、2020年證券從業證券市場基本法律法規真題及答案一1 單選題 下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（ ）。A.封閉式基金是在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據基金份額上市交易規則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回正確答案：C 參考解析：根據證券投資基金法第四十五條的規定采用封閉式運作方式的基金，簡稱”封閉式基金“是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用

2、開放式運作方式的基金，簡稱"開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式。 投資者對封閉式基金份額的買賣， 只能根據基金份額上市交易規則， 委托證券公司在證券交易所完成交易， 且交易雙方均是基金的投資者。 而開放式基金的基金份額的申購、贖回、 登記， 由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理。 投資者可以在基金管理人指定的時間和地點向基金管理人或者其委托的基金服務機構提出基金份額的申購、 贖回的申請， 完成交易， 交易雙方是投資者與基金管理人。2 單選題 對證券公

3、司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5正確答案：B 參考解析：證券公司投資銀行類業務內部控制指引要求證券公司對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。3 單選題 下列關于證券法的適用范圍的說法，錯誤的是（）。A.中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易C.在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內證券交易的市場順序，損害境內投資者合法權益的，依照境外相關規定，處理并追究責任D.資產支持證券

4、，資產管理產品發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定正確答案：C 參考解析：證券法適用：1.在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易；2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易；3.資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定；4.在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內市場秩序，損害境內投資者合法權益的，依照本法有關規定處理并追究法律責任。4 單選題 根據中華人民共和國證券法，下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（ ）。A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發生利

5、益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導正確答案：B 參考解析：禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場。 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。 傳播媒介及其從事證

6、券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣。 編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。5 單選題 根據公司法，下列不能作為股東出資的是（）。A.土地使用權B.貨幣C.勞務D.知識產權正確答案：C 參考解析：公司法規定勞務不能作價出資作為股東出資形式， 但實物，知識產權，土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資。6 單選題 根據合伙企業法，下列關于有限合伙企業的表述中，不正確的是( )。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業B.有限合伙人可以對企業的經營管理提出建議C.有限合伙企業不得將全部利潤分配給部

7、分合伙人，但合伙協議另有約定的除外D.有限合伙企業由普通合伙人組成正確答案：D 參考解析：有限合伙企業由普通合伙人和有限合伙人組成，D項錯誤。7 單選題 證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。A.股東（大）會B.董事會C.經理層D.監事會正確答案：C 參考解析：風險管理部門應當向經理層提交風險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風險識別、評估結果和應對方案，對重大風險應提供專項評估報告，確保經理層及時、充分了解公司風險狀況。8 單選題 下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（ ）。A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢B.證券公司

8、不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜正確答案：C 參考解析：證券公司對客戶資料負有保密義務。證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外。A錯誤； 證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。B錯誤； 證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。D錯誤。9

9、 單選題 下列關于證券公司及其人員違反合規管理規定的監管措施的說法，錯誤的是（ ）。A.對于證券公司的違法違規行為，合規負責人盡管已經按照監管要求盡職履責，但不能免除監管機構的監管職責B.證監會可對證券公司違規事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監管措施C.證券公司監事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規風險的，證券業協會可以責令證券公司予以更換D.證監會根據審慎監管的原則，可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管正確答案：C 參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤

10、勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。C項錯誤。10 單選題 下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。A.有利于維護基金財產的獨立性B.有利于保障基金財產的安全C.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率D.有利于保護基金管理人的合法權益正確答案：D 參考解析：1.有利于維護基金財產的獨立性2.有利于保障基金財產的安全3.有利于保護基金份額持有人的合法權益4.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率11 單選題 期貨公司業務實行許可證制度，經國務院期貨監督管理機構批準，期貨公司可以經營的業務不包括（）A

11、.期貨投資咨詢業務B.期貨自營業務C.境內期貨經紀業務D.境外期貨經紀業務正確答案：B 參考解析：根據期貨交易管理條例第十七條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀業務、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。12 單選題 關于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規范的總稱。B.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規范的總稱。C.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規范的總稱。D.法是

12、由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規范的總稱。正確答案：D 參考解析：結合國內外法學研究的成果， 目前對 “法” 較為普遍的理解是： 法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質生活條件所決定的統治階級意志，以權利和義務為內容，以確認、保護和發展對統治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規范系統。13 單選題 股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由（）以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數C.1/3D.全體正確答案：B 參考解析：股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事

13、長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事主持。14 單選題 根據證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法，證券公司開展各項業務，應當（）A.規范管理、執行到位，堅持各方面利益均衡發展原則B.控制風險，保障經營，堅持公司利益至上原則C.合規經營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.穩健經營，控制規模，堅持股東利益至上原則正確答案：C 參考解析：證券公司開展各項業務，應當遵循合規經營、勤勉盡責、堅持客戶利益至上原則。15 單選題 風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（）。A.中位數B.一定比例C.最低水平D.平

14、均水平正確答案：D 參考解析：風險管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的平均水平。16 單選題 下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔保B.證券公司股東可以通過關聯交易占用證券公司資產C.不能清償到期債務的個人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過協議使用證券公司客戶資金正確答案：C 參考解析：根據證券公司監督管理條例第十條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；凈資產低于實

15、收資本的50%，或者負債達到凈資產的50%；不能清償到期債務；除上述條件以外，具有國務院證券監督管理機構認定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5% 以上股權的股東或實際控制人。其他具體情形將由國務院證券監督管理機構根據實際情況進行認定。17 單選題 根據證券法，證券發行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）A.穩健B.有償C.自愿D.誠實信用正確答案：A 參考解析：證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。18 單選題 根據證券法，下列不屬于證券交易內部信息的知情人是( )A.因職責、工作可以獲取內幕信息的證券工作人員B.持有公司3%股份的

16、股東C.發行人的監事D.由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員正確答案：B 參考解析：證券交易內幕信息的知情人包括:(1)發行人及其董事、監事、高級管理人員; (2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;(3)發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員;(4)由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;(5)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員;(6)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構

17、、證券服務機構的有關人員;(7)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員;(8)因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員; (9)國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。19 單選題 出現下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執行完畢D.股權結構清晰正確答案：C 參考解析：根據證券公司監督管理條例第十條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證

18、券公司5%以上股權的股東、實際控制人：因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；不能清償到期債務；國務院證券監督管理機構認定的其他情形。20 單選題 根據證券法，關于收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務受到的處罰，不包括（）A.沒收違法所得B.責令改正C.處以罰款D.給予警告正確答案：A 參考解析：根據證券法第一百九十六條的規定，收購人未按照證券法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二

19、十萬元以上二百萬元以下的罰款。21 單選題 根據公司法，有限責任公司由（）個以下股東出資設立A.一百B.二百C.五十D.二十正確答案：C 參考解析：有限責任公司由50個以下股東出資設立。22 單選題 根據公司法，關于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）A.副經理B.經理C.財務負責人D.董事長正確答案：D 參考解析：高級管理人員,是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。23 單選題 根據中華人民共和國證券法，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）A.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易B.非公開發行的證券

20、，可以在按照國務院批準設立的區域性股權市場轉讓C.非公開發行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓D.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易正確答案：A 參考解析：公開發行的證券,應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易。 非公開發行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規定設立的區域性股權市場轉讓。24 單選題 根據證券公司全面風險管理規范，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）A.監督B.傳達C.培訓D.考核正確答案：D 參考解析：證

21、券公司應當在全公司推行穩健的風險文化， 形成與本公司相適應的風險管理理念、價值準則、職業操守，建立培訓、傳達和監督機制。25 單選題 下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）A.股份有限公司發起人數無上限B.股份有限公司可以公開發行股份募集資金C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D.股份有限公司的資本劃分為等額股份正確答案：A 參考解析：股份有限公司的發起人上限是200人； 股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由； 股份有限公司可以公開發行股份募集資金; 股東以其認購的股份為限對公司承擔責任；26 單選題 2012年2月至2019年10月間，李某利用擔任甲基金管理

22、有限責任公司基金經理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（ ）。A.不構成犯罪B.構成泄露內幕信息罪C.構成利用未公開信息交易罪D.構成內幕交易罪正確答案：C 參考解析：考察利用未公開信息交易罪的概念。利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動

23、，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的行為。27 單選題 反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作應當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規C.了解你的客戶D.全面從嚴監管正確答案：C 參考解析：證券公司應當勤勉盡責,建立健全和執行客戶身份識別制度,遵循“了解你的客戶”的原則,開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作。28 單選題 根據證券基金經營機構信息技術管理辦法，證券公司報送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內容不包括（）A.信息技術安全管理及信息技術審計B.信息技術合規與風險管理C.報告期內信息技術治理D.選擇信息技術服務機構開展合作情況正確答案：D 參

24、考解析：證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告， 說明報告期內信息技術治理、 信息技術合規與風險管理、 信息技術安全管理、 信息技術審計等方面執行規定的情況。證券公司提交報告的內容應當真實、準確、完整。29 單選題 持有股票期權合約義務倉的投資者是（）A.股票期權賣方B.股票期權買方C.股票期權結算參與人D.做市商正確答案：A 參考解析：股票期權賣方，是指持有股票期權合約義務倉的投資者。義務倉指股票期權合約賣出開倉形成的持倉頭寸。 義務倉就是說投資者賣出期權所獲得了盈利，同時也需要對應的承擔必須按約定承擔的義務，簡單點說就是接受別人按約定價格買入或賣出合約。30 單選題

25、針對創業型企業特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創板交易創新機制表述錯誤的是（ ）。A.科創板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制B.科創板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優價格申報和對手最優價格申報方式D.引入盤后固定價格交易正確答案：A 參考解析：科創板股票的漲跌幅限制放寬至20%，為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。 為便于投資者參與交易，降低現有的兩種市價申報方式下投資者的成交風險，新增本方最優價格申報和對手方最優價格申報兩種市價申報方式。 引入盤后固定價格交易，盤后固定價格交易指在

26、競價交易結束后，投資者通過收盤定價委托，按照收盤價買賣股票的交易方式。31 單選題 下列關于資產支持證券信息披露的說法，正確的是( )。A.每次分配收益后，專項計劃分配報告應當由管理人向相關監管機構報告B.每次分配收益后，托管人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C.每次分配收益前，管理人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D.每次分配收益前，管理人和托管人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配正確答案：C 參考解析：管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。每次收益分配前，管理人應當及時向資產支持證券合格投資者披露專項計劃收益分

27、配報告。 年度資產管理報告、年度托管報告應當由管理人向中國基金業協會報告，同時抄送對管理入有轄區監管權的中國證監會派出機構。32 單選題 根據證券期貨投資者適當性管理辦法,下列關于專業投資者范圍的說法，錯誤的是（）A.最近1年末凈資產不低于500萬元的法人B.經行業協會備案的私募基金C.經行業協會登記的私募基金管理人D.證券公司資產管理產品正確答案：A 參考解析：符合以下五種條件之一的則為專業投資者： 第一種：經金融監管部門批準設立金融機構或者在此類機構擔任管理人。 第二種：經金融監管部門批準設立金融機構面向投資者發行理財產品。 第三種：社會保障基金、企業年金等養老基金等投資者。 第四種：最近

28、1年末凈資產不低于2000萬元或金融資產不低于1000萬或有2年以上的證券、基金等投資經驗。(法人或組織) 第五種：最近3年個人年均收入不低于50萬元或金融資產不低于500萬，具有2年以上的證券、基金等投資經驗或2年以上相關行業的工作經歷。(自然人)33 單選題 根據證券公司風險控制指標計算標準規定，下列證券公司自營業務持倉規模的情形，正確的是（）A.持有一種權益類證券的市值不超過總資產的30%B.持有一種權益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權益類證券的成本不超過凈資產的30%D.持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%正確答案：D 參考解析：根據證券公司風險控制指標計算標準

29、規定， 證券公司經營自營業務， 其持倉規模必須符合下列規定： 第一， 自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。 第二， 自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。 第三， 持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。 第四， 待有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%, 因包銷、 中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。 第五， 持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%, 不含同業存單， 因包銷等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。34 單選題 按照證券期貨投資者適當性管理辦法經營機構向個

30、人投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務狀況C.誠信記錄D.教育經歷正確答案：D 參考解析：根據證券期貨投資者適當性管理辦法的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息： （一）自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息； （二）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況； （三）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗； （四）投資期限、品種、期望收益等投資目標； （五）風險偏好及可承受的損失； （六）誠信記錄； （七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益

31、人； （八）法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息； （九）其他必要信息。35 單選題 證券公司信用業務賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶正確答案：B 參考解析：融券專用證券賬戶,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,該賬戶不得用于證券買賣。36 單選題 根據證券期貨經營監督管理機構及其工作人員廉潔從業規定，下列關于證券期貨經營機構工作人員在證券期貨業務中可以()。A.為他人提供證券投資咨詢服務B.直接或間接利用

32、他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益C.違規從事營利性經營活動D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益正確答案：A 參考解析：證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。37 單選題 下列屬于主辦券商違反全國股轉系統相關規則可以采取的自律監管措施的是（ ）。A.暫停從事相關業務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責

33、正確答案：B 參考解析：主辦券商、律師事務所、會計師事務所、其他證券服務機構及其相關人員違反全國股轉系統業務規則的，全國股轉公司可以實施下列自律監管措施：（一）要求主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；（二）約見談話；（三）要求提交書面承諾；（四）出具警示函；（五）責令改正；（六）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；（七）限制證券賬戶交易；（八）向中國證監會報告有關違法違規行為；（九）其他自律監管措施。38 單選題 下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務B.財務顧

34、問與上市公司不存在資產委托管理關系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監事正確答案：A 參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系

35、、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務；財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。39 單選題 下列關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司分支機構可以自行代銷金融產品B.證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突C.證券公司審查委托人依法設立并可以發行金融產品后方可接受其委托D.從事基金銷售業務的人員應當取得基金銷售業務資格正確答案：A 參考解析：證券公司代銷金融產品應遵

36、循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。 禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。40 單選題 下列關于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應對采取凍結措施有關的信息保密B.對依法監測、分析、報告可疑的有關情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密正確答案：B 參考解析：證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監測、分析、報告可疑交易的有關情況，對配合中國人民銀行調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息，

37、以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。非依法律規定，不得向任何單位和個人提供。41 單選題 下列關于關于申請證券投資咨詢從業資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施正確答案：D 參考解析：申請證券投資咨詢從業資格的機構， 應當具備下列條件： 1單獨從事證券投資咨詢業務的機構， 有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級

38、管理人員中， 至少有1名符合規定的證券投資咨詢從業條件； 3有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施； 4有公司章程； 5有健全的內部管理制度； 6具備中國證監會要求的其他條件。 符合設立條件的證券投資咨詢機構， 由中國證監會頒發業務許可證。 證券公司亦可申請業務許可證， 從事證券投資咨詢業務。42 單選題 下列關于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規發行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通的機制C.發行主體可以發行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司正確答案：B 參考解析：滬倫通

39、，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規，發行存托憑證并在對方市場上市交易;同時，通過存托憑證與基礎證券之間的跨境轉換機制安排，實現兩地市場的互聯互通。43 單選題 證券公司違反法律、行政法規及中國證券業協會其他規定的，下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監管措施的是（ ）。A.出具警示函B.紀律處分C.認定為不適當人選D.監管談話正確答案：B 參考解析：發行人、 證券公司、 證券服務機構、 投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、 違反法律、 行政法規或者證券發行與承銷管理辦法規定的， 中國證監會可以視情節輕重采

40、取責令改正、 監管談話、 出具警示函、 責令公開說明、 認定為不適當人選等監管措施， 或者采取市場禁入措施， 并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的， 依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的， 依法移送司法機關， 追究其刑事責任。44 單選題 下列不屬于柜臺市場發行、銷售、轉讓的產品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計劃B.證券公司代銷的私募股權基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金正確答案：C 參考解析：在柜臺市場發行、 銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品： (1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品； (2)銀行、保險公

41、司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品； (3)金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品。除金融監管部門明確規定必須事前審批、備案的私募產品外，證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品，直接實行事后備案。 在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品應當依法合規，資金投向應當符合法律法規和國家有關政策規定。45 單選題 根據刑法，( )是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。A.違規披露、不披露重要信息罪B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐

42、發行股票、債券罪D.非法發行股票和公司、企業債券罪正確答案：A 參考解析：考察違規披露、不披露重要信息的概念。根據中華人民共和國刑法第一百六十一條規定，違規披露、不披露重要信息罪，指依法負有信息披露義務的公司和企業，向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。46 單選題 下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3D.證券公司向客戶收取的傭金無

43、下限限制，可以實行0傭金正確答案：D 參考解析：證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等） 不得高于證券交易金額的3, 也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。 具體標準如下： (1)A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。 (2)B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。 (3)國債現券、企業債（含可轉換債券）、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施。47 單選題 下列關于違反科創板證券（股票類）發行與承銷有關規定的法律行為，說法正確

44、的是（ ）。A.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業務資格1到2年的監管措施B.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會將視情節輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業務資格1年到3年，責令保薦人更換相關負責人的監管措施C.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件有虛假記載的，按規定撤銷保薦代表人資格D.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節如何，該機構相關責任人不

45、應承擔法律責任正確答案：B 參考解析：本題部分內容已過期，題目僅供參考。保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的， 中國證監會將視情節輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業務資格1年到3年， 責令保薦人更換相關負責人的監管措施；情節嚴重的，撤銷保薦人業務資格，對相關責任人員采取證券市場禁入的措施。證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會可以視情節輕重，自確認之日起采取3個月至3年不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文件的監管措施；情節嚴重的，對證券服務機構相關責

46、任人員采取證券市場禁入的措施。48 單選題 某證券營業部違反證監會關于加強證券經紀業務管理的規定，當地證監會派出機構可采取的監管措施不包括（ ）。A.監管談話B.責令改正C.出具警示函D.罰款正確答案：D 參考解析：證券公司及證券營業部違反關于加強經紀業務管理的規定，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。49 單選題 證券公司或其分機構違反證券公司融資融券業務管理辦法，下列屬于中國證監會可以采取的措施是（ ）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業務許可正確答案：D 參考

47、解析：對違反證券公司融資融券業務管理辦法規定的證券公司或者其分支機構，證監會或者其派出機構可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件、暫停部分或者全部業務、撤銷業務許可等相關監管措施；依法應予行政處罰的依照證券法、行政處罰法等法律法規和證監會的有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。50 單選題 上市公司并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有()資格的證券公司從事相關業務。A.證券自營B.保薦C.證券經紀D.證券資產管理正確答案：B 參考解析：依據證券法的規定，證券公司從事財務顧問業務，

48、需經中國證監會核準，其他證券服務機構從事財務顧問業務，應當報中國證監會備案。上市公司并購重組活動涉及公開發行股票的,應當按照有關規定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關業務。51 單選題 證券投資基金托管人應當履行的職責包括（ ）。 I 按照規定召集基金份額持有人大會 II 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見 III復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格IV 按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV正確答案：A 參考解析：根據證券投資基金法第三十六條的規定，基金托管人依法應當履行下

49、列職責：  1.安全保管基金財產；2.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；3.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；4.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；5.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；7.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；8.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；9.按照規定召集基金份額持有人大會；10.按照規定監督基金管理人的投資運作；11.國務院證券監督管理機構規定的其他職責。52 單選題 下列屬于全體

50、工作人員的合規管理職責的是（ ）。 I 主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則 II根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾 III 在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性 IV 在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正確答案：C 參考解析：證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責： 1主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則； 2積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動； 3根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾； 4在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；

51、5在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險； 6發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告； 7出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。53 單選題 下列關于合伙企業與公司的說法，正確的是（ ）。 I 公司具有獨立的法人主體資格 II 合伙企業不是法人，是非法人企業 III 公司的財產獨立于股東 IV 合伙企業與公司的運營管理不同A.II、IVB. I、II、IIIC. I、II、IVD. I、 II、III、IV正確答案：D 參考解析：考察公司與合伙企業的區別：一是法律地位不同。公司具有獨立的法人主體資格，是企

52、業法人 ；合伙企業不是法人，是非法人企業。 二是財產獨立性不同。公司的財產獨立于股東；合伙企業的財產與合伙人僅相對獨立，合伙企業的財產屬于合伙人共有。 三是承擔的責任不同。股東對公司的責任以出資為限，承擔有限責任；而合伙企業中，普通合伙人對合伙企業承擔無限責任。 此外 ，與公司相比，合伙企業具有高度的人合性，因此合伙企業的加入 、退出 、運營管理等方面，與公司均有較大不同。54 單選題 根據證券法，下列關于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業務的法律責任，正確的有（）。I 責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款 II 責令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十

53、萬元以上一百萬元以下的罰款 III對直接負責的主管人員和其他責任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款 IV 對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV正確答案：C 參考解析：證券法第一百八十四條，證券公司承銷證券違反本法第二十九條規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

54、其中證券法第二十九條為:證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為:進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業務;其他違反證券承銷業務規定的行為 證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。55 單選題 根據證券投資基金法，下列關于非公開募集基金財產的投資范圍的說法，正確的有（） I 只能投資于上市交易的股票、債劵 II 不可以投資于基金份額

55、 III 可以投資于期貨 IV 可以投資于股權A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV正確答案：C 參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，既包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種， 如股權、期貨、期權以及基金合同約定的其他投資標的。56 單選題 有限責任公司股東對以下( )對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權。 I 公司轉讓主要財產的 II 公司合并、分立 III公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的 IV 公司連續盈利且符合公司法規定的分配利潤條件的，公司3年連續盈利，已連續三年不向股東分配利潤A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV正確答案：B 參考解析：有限責任公司出現下列三種情形之一的，對股東會決議投反對票的股東，可以請求