安全風險分級管控管理制度

安全風險分級管控管理制度一、總則（一）目的與依據為全面貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，落實安全生產主體責任，強化源頭管理，有效辨識、評估、管控各類安全風險，防范和減少生產安全事故的發生，保障人員生命財產安全，促進企業持續健康發展，依據國家相關法律法規及行業標準，結合本單位實際，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本單位范圍內所有生產經營活動、區域、設備設施、作業環節及相關人員的安全風險分級管控工作。各部門、各層級均須嚴格遵守本制度規定。（三）基本原則1.風險優先原則：將安全風險管控置于各項工作的優先位置，確保資源投入。2.全員參與原則：建立健全全員參與的風險管控機制，明確各崗位人員的職責。3.分級負責原則：根據風險等級，明確各級管理層的管控責任，實施分級管控。4.動態管理原則：定期開展風險辨識與評估，根據內外部條件變化及時更新風險信息和管控措施。5.持續改進原則：不斷總結經驗，完善風險辨識、評估、管控方法，提升風險管控水平。二、組織機構與職責（一）安全風險分級管控領導小組單位成立安全風險分級管控領導小組，由主要負責人任組長，分管安全負責人任副組長，各部門負責人為成員。領導小組負責統籌、決策、指導和監督本單位安全風險分級管控工作，具體職責包括：1.審定安全風險分級管控相關制度和辦法。2.組織、協調重大安全風險的辨識、評估與管控工作。3.保障風險管控所需資源的投入。4.審批重大風險管控措施和方案。5.定期召開會議，研究解決風險管控工作中的重大問題。（二）各部門職責各業務部門是本部門安全風險辨識、評估、管控的責任主體，其主要負責人為本部門風險管控第一責任人，負責組織本部門員工開展以下工作：1.組織本部門范圍內的安全風險辨識和評估。2.制定并落實本部門風險管控措施。3.組織開展本部門風險告知和培訓教育。4.定期檢查本部門風險管控措施的落實情況。5.及時上報本部門無法獨立管控的重大或較大風險。（三）安全管理部門職責安全管理部門是安全風險分級管控工作的歸口管理部門，負責：1.組織制定和修訂安全風險分級管控相關制度和操作規程。2.指導、監督各部門開展風險辨識、評估和管控工作。3.匯總、分析各部門上報的風險信息，建立單位安全風險數據庫。4.組織對重大、較大安全風險的評估與復核。5.監督檢查重大風險管控措施的落實情況。6.組織開展風險管控知識的培訓和宣傳。三、安全風險辨識（一）辨識范圍風險辨識應覆蓋單位所有生產經營活動、作業場所、人員、設備設施、物料、環境以及相關方活動等。具體包括但不限于：1.常規和非常規作業活動。2.所有進入作業場所人員的活動。3.生產經營場所、建筑物、構筑物、設備設施（包括特種設備、消防設施、應急設施等）。4.原材料、中間產品、成品、廢棄物等物料。5.自然環境影響（如惡劣天氣、地質災害等）和作業環境因素。6.管理制度、操作規程的缺失或不完善。（二）辨識方法各部門應結合自身特點，選擇適用的風險辨識方法，可采用但不限于：詢問交談、現場檢查、工作危害分析（JHA）、安全檢查表法（SCL）、預先危險性分析（PHA）、故障類型和影響分析（FMEA）等。鼓勵采用多種方法組合使用，確保辨識的全面性和準確性。（三）辨識頻次與更新1.常規風險辨識應定期進行，至少每年組織一次全面辨識。2.當發生以下情況時，應及時組織專項風險辨識：（1）新改擴建項目建設前及投入運行后。（2）生產工藝、設備設施、原輔材料發生重大變化時。（3）發生生產安全事故或未遂事件后。（4）相關法律法規、標準規范發生變化時。（5）外部環境發生重大變化可能影響安全時。（四）風險信息記錄辨識過程中應詳細記錄風險點名稱、所在位置、可能導致的事故類型、影響范圍等信息，形成《安全風險辨識記錄表》，為后續風險評估提供依據。四、安全風險評估與分級（一）評估內容風險評估應在風險辨識的基礎上，對辨識出的每個風險點，從“可能性”（事故發生的難易程度）和“后果嚴重性”（事故發生后可能造成的人員傷亡、財產損失、環境影響及社會影響等）兩個維度進行分析。（二）風險等級判定標準結合單位實際，將安全風險劃分為以下四個等級：1.重大風險（紅色）：可能導致群死群傷、重大財產損失、嚴重環境污染或造成惡劣社會影響的風險。2.較大風險（橙色）：可能導致多人傷亡、較大財產損失、一定環境影響或社會影響的風險。3.一般風險（黃色）：可能導致人員輕傷、較小財產損失，且影響范圍有限的風險。4.低風險（藍色）：可能導致人員輕微傷害或微量財產損失，后果可控的風險。具體的“可能性”和“后果嚴重性”的等級劃分及風險矩陣判定方法，由安全管理部門組織制定并作為本制度的附件。（三）評估組織與實施1.一般和低風險由各部門組織本部門專業人員進行評估確認。2.較大及以上風險由安全管理部門組織相關技術人員、安全專家進行評估，必要時可聘請外部專業機構參與。3.評估結果應形成《安全風險評估報告》，明確風險等級、主要影響因素及初步管控建議。（四）風險分級動態管理風險等級并非一成不變，各部門應根據實際情況變化和管控措施的實施效果，定期對風險等級進行復核和調整。五、安全風險管控（一）管控原則安全風險管控應遵循“分級管控、逐級負責”的原則，根據風險等級確定相應的管控層級和責任主體。重大風險由單位主要負責人牽頭管控，較大風險由分管負責人或部門主要負責人牽頭管控，一般風險由部門負責人或班組長牽頭管控，低風險由崗位人員負責管控。（二）管控措施針對不同等級的風險，應采取相應的管控措施，優先選擇工程技術措施，其次是管理措施、培訓教育措施和個體防護措施，并確保措施的可行性、有效性和可靠性。1.重大風險（紅色）：應立即停產整改，制定專項管控方案，明確管控責任人、管控措施、應急處置預案，并報領導小組審批。整改完成并經評估風險降低至可接受范圍后方可恢復生產。在重大風險區域應設置明顯的安全警示標志，并強化監測監控。2.較大風險（橙色）：應制定專項管控措施，明確管控責任人和完成時限，優先采用工程技術手段降低風險。加強現場監督檢查，確保管控措施落實到位。3.一般風險（黃色）：應制定常規管控措施，明確崗位責任人，通過完善操作規程、加強培訓教育、定期檢查等方式進行管控。4.低風險（藍色）：可通過崗位責任制、操作規程、日常檢查等常規管理方式進行管控，保持關注，確保措施有效。（三）風險告知1.對于辨識評估出的重大、較大風險，應在作業場所入口、關鍵崗位、風險點附近等顯著位置設置安全風險公告欄或警示標識，標明風險等級、主要危害、管控措施、應急措施及報告電話等信息。2.各部門應向本部門員工告知其作業活動中存在的風險及相應的管控措施和應急處置方法。3.對進入本單位作業的外來人員，應進行風險告知和安全交底。六、運行與監督（一）教育培訓單位應將安全風險分級管控知識納入全員安全教育培訓內容，使員工掌握本崗位風險辨識、評估的基本方法，熟悉本崗位及周邊存在的風險等級和管控措施，提高風險防范意識和能力。（二）記錄與檔案建立健全安全風險分級管控檔案，包括但不限于：風險辨識記錄、風險評估報告、風險分級清單、風險管控措施臺賬、風險告知記錄、培訓記錄、檢查記錄、評審記錄等。檔案應妥善保管，便于查閱。（三）監督檢查1.安全風險分級管控領導小組應定期組織對各部門風險管控工作的監督檢查，至少每季度一次。2.安全管理部門應加強日常監督檢查，重點檢查重大、較大風險管控措施的落實情況。3.各部門應每月對本部門風險管控措施落實情況進行自查。4.檢查中發現的問題和隱患，應及時下達整改通知，明確整改責任人、整改措施和完成時限，并跟蹤整改落實情況。（四）考核與獎懲將安全風險分級管控工作的落實情況納入各部門和員工的安全生產責任制考核體系，對在風險管控工作中表現突出、有效避免事故發生的部門和個人給予表彰獎勵；對未按規定開展風險辨識、評估，或管控措施不落實、導致事故或重大隱患的，嚴肅追究相關部門和人員的責任。七、風險動態管理與更新單位應建立風險信息動態更新機制。當發生以下情況時，應及時組織風險辨識、評估，并更新風險分級和管控措施：1.風險辨識、評估所依據的法律法規、標準規范發生變化。2.生產工藝、設備設施、作業流程、作業環境發生重大改變。3.發生生產安全事故或有重大事故隱患。4.風險管控措施實施后效果不佳或失效。5.定期評審或專項評審發現風險等級發生變化。更新后的風險信息應及時錄入風險數據庫，并重新進行風險告知和培訓。八、附則（一）解釋權本制度由單位安全管理部門負責解釋。（二）生效日期本制度自發布之日起施行。原有相關規定與本制度不一致的，以本制度為準。