2020年新三版開戶測評題目和答案

2020年新三版開戶測評題目和答案一、單選題（共40題，每題1分，共40分）1.全國中小企業股份轉讓系統是經（）批準設立的全國性證券交易場所。A.中國證監會B.國務院C.全國人大D.證券業協會答案：B解析：根據《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》規定，全國中小企業股份轉讓系統是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。2.新三板市場中，投資者申請開通精選層交易權限前，本人名下最近10個交易日的日均證券類資產應不低于人民幣（）萬元。A.100B.150C.200D.500答案：A解析：2020年新三板分層管理中，精選層投資者適當性要求為申請權限開通前10個交易日，本人名下證券類資產日均不低于人民幣100萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨投資經歷等。3.投資者申請開通創新層交易權限，需滿足最近10個交易日本人名下日均證券類資產不低于（）萬元。A.100B.150C.200D.300答案：B解析：創新層投資者適當性管理要求，自然人投資者申請開通創新層交易權限前10個交易日，本人名下證券類資產日均不低于150萬元人民幣，同時具備相應投資經歷或專業背景。4.基礎層自然人投資者的適當性要求中，證券類資產門檻為最近10個交易日日均不低于（）萬元。A.100B.200C.300D.500答案：B解析：基礎層投資者適當性標準為自然人投資者申請權限開通前10個交易日，本人名下證券類資產日均不低于200萬元人民幣，且具備2年以上相關投資經歷或專業資質。5.新三板投資者適當性管理中，“證券類資產”不包括以下哪項（）。A.客戶交易結算資金B.股票、債券、基金份額C.資產管理計劃D.銀行存款答案：D解析：證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等，銀行活期存款、定期存款不屬于證券類資產范疇。6.自然人投資者參與新三板交易，需具備（）年以上證券、基金、期貨投資經歷，或具有相關專業資質或金融機構高級管理人員任職經歷。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：新三板各層級投資者均需滿足2年以上投資經歷要求，投資經歷包括股票、債券、基金、期貨等交易經歷，或會計、金融、投資等相關專業背景、從業經歷。7.新三板精選層股票交易的申報數量單位為（）。A.100股B.1000股C.1手D.沒有最低申報數量限制答案：A解析：精選層股票交易申報數量為100股或其整數倍，賣出股票時余額不足100股的部分，應當一次性申報賣出。8.創新層、基礎層股票采用集合競價交易的，申報數量應當不低于（）股，單次申報最大數量不超過100萬股。A.100B.1000C.10000D.50000答案：C解析：創新層、基礎層集合競價交易的股票，投資者買賣申報的最低數量為10000股，單筆申報最大數量不超過100萬股，賣出時不足10000股的部分一次性賣出。9.精選層股票連續競價交易的漲跌幅限制比例為（）。A.5%B.10%C.30%D.無漲跌幅限制答案：C解析：精選層股票實行連續競價交易，漲跌幅限制為30%，但向不特定合格投資者公開發行的股票上市交易首日，以及退市整理期首日等情形不設漲跌幅限制。10.新三板股票轉讓的計價單位為（）。A.每股價格B.每手價格C.每百元面值價格D.每千元面值價格答案：A解析：新三板股票轉讓的計價單位為“每股價格”，申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。11.精選層連續競價期間，開盤集合競價的時間為每個交易日的（）。A.9:159:25B.9:3011:30C.13:0015:00D.14:5715:00答案：A解析：精選層股票每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續競價時間，14:57至15:00為收盤集合競價時間。12.創新層集合競價股票，每個交易日的撮合次數為（）次。A.1B.5C.25D.不限答案：B解析：創新層集合競價股票，全國股轉系統每個交易日的9:30、10:30、11:30、14:00、15:00撮合5次，即每個交易日進行5次集中競價成交。13.基礎層集合競價股票，每個交易日撮合次數為（）次。A.1B.5C.25D.10答案：A解析：基礎層集合競價股票，全國股轉系統每個交易日15:00集中撮合1次，投資者申報時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00。14.投資者參與新三板交易，通過限價申報買賣精選層股票的，單筆申報數量應當不超過（）萬股。A.10B.50C.100D.200答案：C解析：精選層股票限價申報的單筆申報最大數量為100萬股，市價申報的單筆申報最大數量為10萬股，賣出時余額不足的部分一次性申報賣出。15.新三板做市商制度中，做市商開展做市業務，應當持有做市庫存股，初始庫存股取得方式不包括（）。A.向掛牌公司申購B.在全國股轉系統買入C.從掛牌公司股東處協議受讓D.從其他做市商處借入答案：D解析：做市商取得初始庫存股的方式包括在掛牌時向掛牌公司申購、通過全國股轉系統買入、協議受讓掛牌公司股東股份等，借入股份不屬于初始庫存股合法取得方式。16.掛牌公司應當在每個會計年度結束之日起（）個月內編制并披露年度報告。A.2B.3C.4D.6答案：C解析：根據新三板信息披露規則，掛牌公司應當在每個會計年度結束之日起4個月內編制并披露年度報告，在上半年結束之日起2個月內披露半年度報告。17.精選層掛牌公司還應當在每個會計年度前3個月、9個月結束之日起（）個月內披露季度報告。A.1B.2C.3D.4答案：A解析：精選層公司需披露季度報告，第一季度和第三季度報告應當在對應會計期間結束之日起1個月內披露，且第一季度報告披露時間不得早于上一年度年度報告。18.新三板市場中，投資者可以通過以下哪種方式參與掛牌公司股票發行（）。A.僅能參與公開發行B.僅能參與定向發行C.公開發行和定向發行均可參與D.不能參與股票發行答案：C解析：符合適當性要求的投資者既可以參與精選層公司向不特定合格投資者的公開發行，也可以參與掛牌公司的定向發行，定向發行需符合發行對象的具體要求。19.投資者參與新三板股票發行申購，申購數量的要求是（）。A.100股或其整數倍B.1000股或其整數倍C.10000股或其整數倍D.無固定要求，按發行公告執行答案：D解析：新三板股票發行的申購數量要求由發行人和主承銷商在發行公告中約定，不同發行項目的申購單位、最低申購數量可能存在差異，投資者需以發行公告為準。20.掛牌公司出現下列哪種情形，不會被終止掛牌（）。A.連續120個交易日股票累計成交量低于300萬股（精選層除外）B.未在規定期限內披露年度報告或者半年度報告，且自期滿之日起兩個月內仍未披露C.公司連續三年虧損D.公司被依法強制解散答案：C解析：新三板終止掛牌情形包括未按期披露定期報告且逾期未補、成交量不達標、解散或破產等，連續虧損不屬于直接終止掛牌的法定情形，僅可能觸發風險警示或層級調整。21.投資者參與新三板交易，應當使用（）賬戶。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.全國股轉系統賬戶答案：A解析：投資者參與新三板交易應當使用A股證券賬戶（人民幣普通股票賬戶），中國結算對其證券賬戶內的新三板股票進行單獨標識管理。22.精選層股票競價交易出現連續競價期間盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過（）的，實施盤中臨時停牌。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C解析：精選層連續競價期間，盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%、60%的，各實施一次臨時停牌，每次停牌10分鐘，停牌時間跨越14:57的，于14:57復牌。23.盤中臨時停牌期間，投資者可以（）。A.撤銷申報B.申報買入C.申報賣出D.既可以申報，也可以撤銷申報答案：D解析：盤中臨時停牌期間，投資者可以繼續申報，也可以撤銷申報，復牌時對已接受的申報實行集合競價撮合。24.自然人投資者A欲開通新三板精選層交易權限，其名下最近10個交易日有9天日均資產為120萬，第10天為80萬，以下說法正確的是（）。A.滿足資產門檻要求B.不滿足資產門檻要求C.若其有5年投資經驗則滿足D.若其為金融從業者則滿足答案：B解析：最近10個交易日日均資產=（120萬×9+80萬）÷10=116萬？不對，等下，120×9是1080，加80是1160，除以10是116萬，哦不對，題目是不是有問題？不對，重新算：哦不，題目里說“最近10個交易日的日均證券類資產”，如果9天是120萬，1天是80萬，日均是（1209+80）/10=116萬，那應該是滿足100萬？不對，我是不是題設錯了？哦不對，我可能寫錯了，調整一下題目：第10天為50萬，那（1209+50）/10=1130/10=113？不對，哦，改成：有5天為90萬，5天為100萬，日均是95萬，那就是不滿足。哦，剛才的題目我設置錯了，重新改：24.自然人投資者A欲開通新三板精選層交易權限，其名下最近10個交易日中，有5個交易日證券類資產日均為90萬元，剩余5個交易日為98萬元，以下說法正確的是（）。A.滿足資產門檻要求B.不滿足資產門檻要求C.若其有5年投資經驗則滿足D.若其為金融從業者則滿足答案：B解析：最近10個交易日日均資產=（90萬×5+98萬×5）÷10=（450萬+490萬）÷10=94萬，未達到精選層100萬元的日均資產要求，即使投資經驗或從業背景符合，資產門檻不滿足也無法開通權限。25.關于新三板股票協議轉讓，以下說法正確的是（）。A.所有層級掛牌股票均可采用協議轉讓方式B.協議轉讓僅適用于特定情形，如特定事項協議轉讓等C.投資者可以隨時通過協議轉讓買賣股票D.協議轉讓價格沒有限制答案：B解析：2020年新三板改革后，股票轉讓方式包括集合競價、做市、連續競價（精選層），協議轉讓僅適用于特定事項，如行政劃轉、司法裁決、繼承、捐贈等特定情形，普通投資者不能隨意進行協議轉讓。26.做市商每次提交做市申報應當同時包含買入價格與賣出價格，且相對買賣價差不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A解析：做市商做市申報的買賣價差不得超過5%，即（賣出價格買入價格）/賣出價格×100%≤5%，做市商應當持續提供雙邊報價。27.掛牌公司控股股東、實際控制人及其一致行動人在掛牌前直接或間接持有的股票，分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為（）。A.掛牌之日、掛牌期滿半年、掛牌期滿一年B.掛牌之日、掛牌期滿一年、掛牌期滿兩年C.掛牌期滿一年、掛牌期滿兩年、掛牌期滿三年D.掛牌之日、掛牌期滿三個月、掛牌期滿六個月答案：B解析：新三板掛牌公司控股股東及實際控制人掛牌前股份分三批解禁，時間為掛牌之日、掛牌期滿1年、掛牌期滿2年，每批解禁1/3。28.投資者參與新三板交易，傭金收費標準最高不超過成交金額的（）。A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1%答案：B解析：新三板股票交易傭金最高不超過成交金額的0.3%，且不得低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費等，具體傭金標準由證券公司與投資者協商確定。29.精選層股票向不特定合格投資者公開發行的，發行價格由（）確定。A.發行人和主承銷商自主協商直接定價B.網下投資者詢價C.直接定價或網下詢價D.中國證監會定價答案：C解析：精選層公開發行股票的，發行人和主承銷商可以通過發行人與主承銷商自主協商直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，具體方式在發行方案中明確。30.投資者申購精選層公開發行股票時，應當按照發行價格和申購數量足額繳付申購資金，申購資金凍結時間為（）。A.1個交易日B.2個交易日C.3個交易日D.5個交易日答案：C解析：投資者申購精選層新股時需全額繳付申購資金，申購資金凍結3個交易日，若未中簽，資金于申購日后第3個交易日解凍退回。31.關于新三板投資者適當性管理中的資產認定，以下哪項資產可以計入證券類資產（）。A.投資者名下的房產B.投資者持有的上市公司股票C.投資者的汽車D.投資者的定期存款答案：B解析：證券類資產包括股票、債券、基金、資產管理計劃、銀行理財產品、信托產品、期貨權益等，房產、汽車、銀行定期存款不屬于證券類資產范疇。32.機構投資者參與新三板交易，需滿足的條件不包括（）。A.實收資本或實收股本總額500萬元人民幣以上的法人機構B.實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業C.所有金融機構均可直接參與D.需滿足對應層級的資產或資質要求答案：C解析：法人機構實收資本500萬以上、合伙企業實繳出資500萬以上可申請參與新三板交易，金融機構參與也需符合相關規定，并非所有金融機構都可直接參與各層級交易。33.掛牌公司出現財務狀況異常或其他異常情形，導致其存在終止掛牌風險的，全國股轉公司對其股票交易實行（）。A.退市風險警示B.其他風險警示C.暫停交易D.終止掛牌答案：A解析：新三板實行風險警示制度，存在終止掛牌風險的公司被實施退市風險警示，股票簡稱前冠以“ST”標識；存在其他異常情形的實施其他風險警示，冠以“ST”標識。34.投資者買賣新三板股票產生的印花稅，稅率為成交金額的（），僅對出讓方征收。A.0.05%B.0.1%C.0.3%D.0.5%答案：B解析：新三板股票交易印花稅與A股一致，按成交金額的0.1%對出讓方單邊征收，受讓方無需繳納印花稅。35.關于精選層股票的轉板上市制度，以下說法正確的是（）。A.精選層公司掛牌滿半年，可直接申請轉板至科創板或創業板上市B.精選層公司掛牌滿1年，符合條件的可申請轉板至科創板或創業板上市C.精選層公司不能轉板上市D.精選層公司轉板需重新進行IPO審核答案：B解析：2020年新三板改革建立轉板上市機制，精選層掛牌公司連續掛牌1年以上，符合科創板、創業板上市條件和相關規定的，可以向交易所申請轉板上市，無需經中國證監會核準。36.投資者在參與新三板交易過程中，不得從事的行為不包括（）。A.內幕交易B.操縱市場C.正常的價值投資D.欺詐客戶答案：C解析：投資者參與新三板交易應當遵守法律法規和業務規則，不得從事內幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法違規行為，正常的價值投資屬于合法交易行為。37.做市商開展做市業務，應當對每種做市股票保持不低于（）股的做市庫存股數量。A.1000B.10000C.100000D.1000000答案：B解析：做市商應當保持做市股票的庫存股數量不低于10000股，因特殊情況導致庫存股不足的，應當及時補足，期間可暫停報價，但暫停時間不得超過規定期限。38.全國股轉公司對掛牌公司實行分層管理，分為（）三個層級。A.主板、中小板、創業板B.精選層、創新層、基礎層C.一級市場、二級市場、三級市場D.主板、二板、三板答案：B解析：新三板市場實行分層制度，設置基礎層、創新層和精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同層級管理，不同層級對應不同的交易方式和投資者適當性要求。39.創新層掛牌公司滿足最近（）年凈利潤均為正，且最近兩年凈利潤合計不低于（）萬元，可申請進入精選層（財務標準一）。A.1，1000B.2，1500C.2，2000D.3，3000答案：B解析：精選層進入條件的財務標準一為：最近2年凈利潤均為正，且最近2年凈利潤合計不低于1500萬元；最近2年加權平均凈資產收益率平均不低于8%。40.投資者開通新三板交易權限，需通過（）組織的投資者適當性綜合評估。A.證券業協會B.證券公司C.全國股轉公司D.中國證監會答案：B解析：證券公司負責對投資者進行適當性評估，驗證投資者資產、投資經歷等是否符合要求，投資者需通過證券公司的知識測評和風險評估后，方可開通對應層級交易權限。二、多選題（共30題，每題2分，共60分）1.新三板市場的服務定位包括（）。A.為創新型中小微企業服務B.為創業型中小微企業服務C.為成長型中小微企業服務D.為大型成熟企業服務答案：ABC解析：全國中小企業股份轉讓系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展提供資本市場服務，助力中小微企業融資和股權流轉。2.自然人投資者申請開通精選層交易權限，需要滿足的條件有（）。A.申請權限開通前10個交易日，本人名下證券類資產日均不低于100萬元人民幣B.具有2年以上證券、基金、期貨投資經歷C.具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷D.屬于經金融監管部門批準設立的金融機構的高級管理人員答案：ABCD解析：精選層自然人投資者適當性要求包括資產門檻（100萬日均）和投資經歷/專業背景，其中投資經歷或專業背景包括2年以上投資經歷、2年以上金融相關工作經歷、金融機構高管任職經歷等，滿足其一即可。3.以下屬于新三板股票轉讓方式的有（）。A.集合競價轉讓B.做市轉讓C.連續競價轉讓D.協議轉讓答案：ABC解析：2020年改革后，新三板常規轉讓方式包括精選層的連續競價、創新層和基礎層的集合競價，以及做市轉讓；協議轉讓僅適用于特定事項，不屬于常規交易方式。4.關于精選層股票交易，以下說法正確的有（）。A.實行30%的漲跌幅限制B.開盤集合競價時間為9:159:25C.單筆申報最大數量不超過100萬股（限價申報）D.可進行市價申報答案：ABCD解析：精選層實行連續競價，漲跌幅30%；交易時間包含開盤集合競價、連續競價、收盤集合競價；限價申報單筆不超100萬股，市價申報單筆不超10萬股；支持限價申報和市價申報等方式。5.做市商制度的作用包括（）。A.提升股票流動性B.穩定市場價格C.增加市場透明度D.降低交易成本答案：AB解析：做市商通過持續雙邊報價為市場提供流動性，平抑價格波動，穩定市場；做市商制度并不直接增加市場透明度，也不一定降低交易成本，其核心功能是提供流動性和價格發現輔助。6.掛牌公司應當披露的定期報告包括（）。A.年度報告B.半年度報告C.季度報告D.月度報告答案：ABC解析：基礎層和創新層公司需披露年度報告和半年度報告，精選層公司還需披露季度報告（一季報、三季報），所有層級均無需披露月度報告。7.投資者參與新三板交易可能面臨的風險包括（）。A.流動性風險B.股價波動風險C.公司經營風險D.退市風險答案：ABCD解析：新三板掛牌公司多為中小微企業，經營不確定性大，存在經營風險；部分層級股票流動性較差，存在流動性風險；股價波動幅度較大，存在價格波動風險；若公司觸發終止掛牌條件，還可能面臨退市風險。8.以下哪些資產屬于投資者適當性認定中的證券類資產（）。A.交易結算資金B.股票期權C.銀行理財產品D.信托計劃答案：ABCD解析：證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及期權權益等各類金融資產。9.關于創新層集合競價交易，以下說法正確的有（）。A.每個交易日撮合5次B.申報數量最低為10000股C.不設漲跌幅限制D.撮合時間為9:30、10:30、11:30、14:00、15:00答案：ABD解析：創新層集合競價股票每日撮合5次，對應時間點正確；申報最低數量為10000股，單筆不超100萬股；集合競價股票同樣適用漲跌幅限制嗎？不對，新三板集合競價股票漲跌幅限制是多少？哦，2020年規則：集合競價股票實行漲跌幅限制，漲幅限制為100%，跌幅限制為50%，但掛牌首日、退市整理期首日等除外。所以選項C“不設漲跌幅限制”是錯誤的。因此正確答案是ABD。10.投資者可以通過以下哪些渠道參與新三板交易（）。A.證券公司柜臺B.證券公司網上交易系統C.證券公司手機APPD.全國股轉公司官方平臺答案：ABC解析：投資者需通過證券公司的交易渠道參與新三板交易，包括網上交易、手機交易、柜臺委托等，不能直接通過全國股轉公司平臺交易。11.掛牌公司出現下列哪些情形，會被實施退市風險警示（）。A.最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值B.最近一個會計年度財務會計報告被出具無法表示意見或否定意見的審計報告C.未在法定期限內披露年度報告或半年度報告D.連續60個交易日股票累計成交量低于100萬股（基礎層）答案：ABC解析：退市風險警示情形包括凈資產為負、審計意見為無法表示或否定、未按期披露定期報告且逾期未補等；成交量不達標是終止掛牌的情形之一，而非退市風險警示的直接觸發條件。12.關于新三板投資者適當性管理，以下說法正確的有（）。A.投資者可申請開通全部三個層級的交易權限B.投資者滿足較高層級適當性要求的，可自動享有較低層級的交易權限C.證券公司需對投資者進行持續適當性管理D.投資者需如實提供資產、投資經歷等證明材料答案：ABCD解析：投資者滿足對應層級條件可申請該層級權限，精選層權限涵蓋創新層、基礎層，創新層權限涵蓋基礎層；證券公司需持續評估投資者適當性，投資者需如實提供相關材料。13.精選層公司向不特定合格投資者公開發行股票，可采用的發行定價方式有（）。A.直接定價B.網下詢價C.網上競價D.累計投標詢價答案：ABCD解析：精選層公開發行的定價方式包括直接定價、網下詢價、網上競價等，具體由發行人和主承銷商選擇并在發行公告中披露，累計投標詢價也是詢價發行的一種方式。14.以下屬于全國股轉系統職能的有（）。A.組織和監督股票交易B.對掛牌公司進行自律監管C.對投資者交易行為進行監管D.制定證券市場法律法規答案：ABC解析：全國股轉公司負責組織和監督股票交易，對掛牌公司、主辦券商、投資者等進行自律監管；證券市場法律法規由全國人大、國務院、證監會等制定，全國股轉公司可制定業務規則。15.投資者參與新三板定向發行，以下說法正確的有（）。A.需符合發行對象的資格要求B.單次發行的投資者人數不得超過35人（原有股東除外）C.發行價格由發行人與發行對象協商確定D.認購的股份無限售期要求答案：ABC解析：定向發行的對象需符合投資者適當性要求，且新增股東不超過35人（原股東除外）；發行價格由各方協商確定；若發行對象為控股股東、實際控制人等，認購股份可能存在限售期要求。16.關于新三板股票的限售，以下說法正確的有（）。A.控股股東、實際控制人掛牌前股份分三批解禁B.董事、監事、高級管理人員任職期間每年轉讓股份不超過所持總數的25%C.定向發行的股份均無限售期D.掛牌公司可根據公司章程規定設置股份限售安排答案：ABD解析：控股股東、實控人掛牌前股份分三批解禁，董監高任職期間每年轉讓不超25%，公司可通過章程設置額外限售安排；定向發行中，針對特定對象（如控股股東、戰略投資者等）可能存在限售要求，并非均無限售期。17.以下哪些主體可以申請成為新三板做市商（）。A.證券公司B.基金管理公司C.保險公司D.符合條件的其他金融機構答案：AD解析：新三板做市商主要為證券公司，以及經全國股轉公司認可的符合條件的其他金融機構，基金公司、保險公司不能直接作為做市商開展做市業務。18.投資者在參與新三板交易時，以下哪些行為是被禁止的（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.基于公司公開披露的信息進行價值判斷后買賣股票答案：ABC解析：A、B、C選項均屬于操縱市場的違法行為，為新三板交易明令禁止；基于公開信息的價值投資屬于合法交易行為。19.關于基礎層股票交易，以下說法正確的有（）。A.每個交易日撮合1次B.申報數量最低為10000股C.投資者需滿足200萬日均證券類資產要求D.撮合時間為每個交易日15:00答案：ABCD解析：基礎層集合競價股票每日15:00撮合1次；申報最低數量為10000股；自然人投資者需滿足最近10個交易日日均200萬證券類資產的要求。20.證券公司在投資者適當性管理中應當履行的職責有（）。A.對投資者進行知識測評B.核查投資者的資產證明C.向投資者充分揭示風險D.定期對投資者適當性進行回訪評估答案：ABCD解析：證券公司需對投資者進行知識測試、資產核查、風險揭示，同時需持續開展適當性管理，定期回訪評估投資者風險承受能力和適當性匹配情況。21.精選層股票臨時停牌的情形包括（）。A.盤中交易價格較當日開盤價首次上漲達到30%B.盤中交易價格較當日開盤價首次下跌達到60%C.盤中交易價格較當日收盤價首次上漲達到30%D.盤中交易價格較當日開盤價首次下跌達到50%答案：AB解析：精選層盤中臨時停牌觸發條件為：較當日開盤價首次上漲或下跌達到30%、60%，各停牌10分鐘；以開盤價為基準，而非收盤價，50%未達到60%的第二檔停牌閾值。22.掛牌公司終止掛牌的情形包括（）。A.中國證監會核準其首次公開發行股票申請，或證券交易所同意其股票上市B.掛牌公司股東大會決議主動撤回其股票在全國股轉系統的掛牌C.公司被依法吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷D.公司宣告破產答案：ABCD解析：終止掛牌包括主動終止和被動終止，主動終止包括IPO上市、主動申請摘牌等；被動終止包括經營主體資格喪失、破產、未按期披露定期報告且逾期未補、成交量不達標等情形。23.關于新三板交易的過戶費，以下說法正確的有（）。A.按照成交金額的0.025‰雙向收取B.由中國結算公司收取C.僅對買方收取D.僅對賣方收取答案：AB解析：新三板股票交易過戶費由中國結算公司按成交金額的0.025‰向買賣雙方雙向收取，即買賣雙方均需繳納過戶費。24.以下關于新三板各層級升降級規則，說法正確的有（）。A.創新層公司滿足精選層條件的，可申請進入精選層B.基礎層公司滿足創新層條件的，可調整進入創新層C.精選層公司不滿足層級條件的，將調整至創新層D.創新層公司不滿足層級條件的，將調整至基礎層答案：ABCD解析：新三板實行層級動態調整，符合條件的基礎層公司可升入創新層，創新層公司可升入精選層；不滿足對應層級條件的，將逐級下調層級。25.投資者參與新三板交易，可使用的委托方式有（）。A.限價委托B.市價委托C.止損委托D.全權委托答案：AB解析：精選層交易支持限價委托和市價委托，集合競價交易僅支持限價委托；止損委托不屬于新三板常規委托方式，全權委托屬于違規委托方式，證券公司不得接受。26.關于掛牌公司信息披露，以下說法正確的有（）。A.信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息B.信息披露文件應當同時在全國股轉公司指定信息披露平臺披露C.掛牌公司可以根據自身需要選擇披露或不披露重大信息D.信息披露義務人不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏答案：ABD解析：掛牌公司及信息披露義務人需依法依規真實、準確、完整、及時披露信息，不得虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，信息披露需在指定平臺進行；重大信息屬于強制披露范疇，不得選擇性披露。27.以下哪些屬于新三板市場的參與主體（）。A.掛牌公司B.主辦券商C.投資者D.會計師事務所、律師事務所等中介機構答案：ABCD解析：新三板市場參與主體包括掛牌公司、主辦券商、投資者、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構，以及全國股轉公司、中國結算等自律監管和登記結算機構。28.自然人投資者王某名下有120萬證券類資產，且有3年股票投資經驗，其可以申請開通（）交易權限。A.精選層B.創新層C.基礎層D.以上都不行答案：ABC解析：王某120萬日均資產滿足精選層100萬要求，同時滿足2年投資經歷，可開通精選層權限；精選層權限自動涵蓋創新層和基礎層，因此也可參與創新層、基礎層交易。29.關于做市轉讓的報價規則，以下說法正確的有（）。A.做市商應當持續報出買入價和賣出價B.做市商的報價應當有對應的申報數量C.做市商可以根據市場情況隨時撤銷報價D.投資者買賣做市股票應當與做市商成交答案：ABD解析：做市商需持續提供雙邊報價，包含價格和數量；做市轉讓下，投資者買賣股票需與做市商成交；做市商不得隨意撤銷報價，需履行持續報價義務，僅在特定情形下可暫停報價。30.投資者防范新三板投資風險的正確做法有（）。A.充分了解掛牌公司經營情況和財務狀況B.合理評估自身風險承受能力C.盲目跟風炒作低價股D.學習掌握新三板交易規則和相關法規答案：ABD解析：投資者應理性參與新三板投資，充分了解標的公司情況，評估自身風險承受能力，學習相關規則和法規；盲目跟風炒作屬于不理性投資行為，會放大投資風險。三、判斷題（共20題，每題1分，共20分）1.全國中小企業股份轉讓系統是中國多層次資本市場的重要組成部分，主要服務于中小微企業。（）答案：對解析：新三板是我國多層次資本市場體系的重要一環，與滬深交易所錯位發展，聚焦服務創新型、創業型、成長型中小微企業。2.自然人投資者只要有足夠的資金，就可以直接參與新三板所有層級的股票交易。（）答案：錯解析：投資者參與新三板交易不僅需要滿足資產門檻，還需要具備相應的投資經歷或專業背景，并通過證券公司的適當性評估，滿足對應層級的全部要求后才能參與交易。3.精選層股票的漲跌幅限制為10%，與主板股票一致。（）答案：錯解析：精選層股票實行30%的漲跌幅限制，高于主板的10%，上市首日等特定情形下不設漲跌幅限制。4.創新層集合競價股票每個交易日撮合25次。（）答案：錯解析：創新層集合競價股票每個交易日撮合5次，分別為9:30、10:30、11:30、14:00、15:00；基礎層集合競價股票每個交易日撮合1次。5.做市商開展做市業務，無需持有做市股票的庫存股。（）答案：錯解析：做市商必須持有足夠的做市庫存股，每種做市股票的庫存股數量不得低于10000股，以保證持續提供雙邊報價和履行成交義務。6.掛牌公司的年度報告應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。（）答案：對解析：掛牌公司年度報告中的財務會計報告應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，半年度報告可以不審計，但規則另有規定的除外。7.投資者參與新三板股票交易，只能使用人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）。（）答案：對解析