醫(yī)務(wù)人員廉潔從業(yè)九項準(zhǔn)則自查報告范文

醫(yī)務(wù)人員廉潔從業(yè)九項準(zhǔn)則自查報告范文本次自查嚴(yán)格對照國家衛(wèi)生健康委、國家醫(yī)保局等部門聯(lián)合印發(fā)的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)九項準(zhǔn)則》各項條款，覆蓋我院全體行政管理人員、臨床醫(yī)護(hù)人員、醫(yī)技人員、后勤保障及采購、財務(wù)、醫(yī)保、藥學(xué)等重點(diǎn)崗位人員共1247人，累計排查醫(yī)療服務(wù)全流程風(fēng)險點(diǎn)17類62項，梳理問題臺賬8項，制定整改措施21條，現(xiàn)將自查情況詳細(xì)報告如下。為確保自查工作不走過場、取得實效，我院第一時間成立由黨委書記、院長任雙組長，班子成員任副組長，各科室主任、黨支部書記為成員的廉潔從業(yè)專項自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)綜合協(xié)調(diào)、線索核查、問題整改3個專項工作組，明確各科室主任為本科室自查第一責(zé)任人，建立“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭抓總、各科室各司其職、全員共同參與”的工作機(jī)制，先后召開3次黨委專題會議研究部署自查工作，制定印發(fā)《<醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)九項準(zhǔn)則>專項自查工作實施方案》，明確自查范圍、自查內(nèi)容、時間節(jié)點(diǎn)、工作要求，將自查任務(wù)分解到具體崗位、具體人員，確保責(zé)任到人、落實到位。本次自查采取線上線下相結(jié)合的方式開展全覆蓋宣傳培訓(xùn)，線下組織全體人員參加專題培訓(xùn)3場次，邀請市紀(jì)委監(jiān)委派駐衛(wèi)健委紀(jì)檢監(jiān)察組組長、市醫(yī)保局基金監(jiān)管科科長現(xiàn)場授課，解讀九項準(zhǔn)則具體條款，通報近年來全市醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域違反廉潔從業(yè)規(guī)定的典型案例12起，組織重點(diǎn)崗位人員開展廉政談話27人次，線上依托院內(nèi)OA系統(tǒng)、微信公眾號、職工學(xué)習(xí)平臺推送九項準(zhǔn)則解讀內(nèi)容、警示教育短片17期，組織全員線上知識測試，參與率100%，測試合格率99.8%，對測試不合格的2名人員組織補(bǔ)考，補(bǔ)考合格后方可返崗工作，同時在門診大廳、住院部、各科室醒目位置張貼九項準(zhǔn)則宣傳海報42張，公布舉報電話、舉報郵箱、線上舉報二維碼，暢通群眾監(jiān)督渠道，累計收到群眾舉報線索3條，全部核查完畢。本次自查采取個人自查、科室互查、專項督查三級排查方式，要求全體人員對照九項準(zhǔn)則條款逐項開展自我檢視，填寫《廉潔從業(yè)個人自查表》，簽字確認(rèn)后交紀(jì)檢監(jiān)察部門存檔，各科室組織召開專題組織生活會，開展批評與自我批評，互相排查存在的問題，形成科室自查報告上報領(lǐng)導(dǎo)小組，專項督查組采取查閱資料、抽查病歷、訪談患者、核查財務(wù)賬目等方式，對采購、財務(wù)、醫(yī)保、藥學(xué)、設(shè)備、臨床醫(yī)技等重點(diǎn)科室開展全覆蓋督查，累計抽查住院病歷12600份、門診處方35.2萬張、財務(wù)賬目172筆、高值耗材采購記錄36份，訪談患者及家屬217人次，確保問題排查無死角、無盲區(qū)。對照第一條“合法按勞取酬，不接受商業(yè)提成”要求，重點(diǎn)排查全體人員是否存在接受藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用耗材等醫(yī)藥產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及經(jīng)銷人員以任何名義給予的回扣、提成，是否參加其組織的宴請、旅游、娛樂活動，是否在醫(yī)療服務(wù)中收受患者及其家屬的“紅包”、禮品等情況。經(jīng)排查，我院薪酬發(fā)放嚴(yán)格按照國家規(guī)定的公立醫(yī)院薪酬制度執(zhí)行，所有收入全部納入單位財務(wù)統(tǒng)一核算，不存在賬外發(fā)放薪酬、從藥品耗材檢查收入中提成的情況，未發(fā)現(xiàn)大規(guī)模收受回扣、紅包的問題，但排查出3起違規(guī)收受低值宣傳品的問題，分別是兒科、心內(nèi)科、骨科的3名醫(yī)護(hù)人員接受醫(yī)藥代表贈送的定制筆、筆記本、日歷等宣傳品，累計價值不超過200元，另排查出2名退休返聘專家2023年參加藥企組織的學(xué)術(shù)會議時，接受藥企承擔(dān)的會議餐費(fèi)共計860元，未發(fā)現(xiàn)收受現(xiàn)金回扣、紅包的情況。對照第二條“嚴(yán)守誠信原則，不參與欺詐騙保”要求，重點(diǎn)排查是否存在誘導(dǎo)虛假就醫(yī)、虛開費(fèi)用單據(jù)、偽造病歷、串換藥品耗材、虛構(gòu)服務(wù)項目、超額收費(fèi)等欺詐騙取醫(yī)保基金的行為。經(jīng)聯(lián)合醫(yī)保科、信息科、財務(wù)科、審計科專項排查，2023年全年醫(yī)保基金使用整體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大欺詐騙保問題，但排查出4類違規(guī)使用醫(yī)保基金的問題，一是3份住院病歷存在過度檢查情況，涉及3名上呼吸道感染住院患者，醫(yī)生違規(guī)開具腫瘤標(biāo)志物、免疫功能檢測等非必要檢查項目，涉及醫(yī)保基金支出2147元；二是2張門診處方存在串換藥品情況，醫(yī)生將醫(yī)保目錄外的維生素E軟膠囊串換為目錄內(nèi)的感冒靈顆粒開具，涉及醫(yī)保基金支出326元；三是康復(fù)科存在理療項目拆分收費(fèi)情況，將單次拔罐項目拆分為拔罐、穴位消毒2個項目收費(fèi)，累計多收醫(yī)保基金7214元；四是普外科1份住院病歷存在重復(fù)收費(fèi)情況，重復(fù)收取一次性無菌注射器費(fèi)用148元，上述違規(guī)涉及的醫(yī)保基金共計9835元，已全部退回醫(yī)保基金賬戶。對照第三條“依據(jù)規(guī)范行醫(yī)，不實施過度診療”要求，重點(diǎn)排查是否存在違反診療規(guī)范過度檢查、過度治療、分解處方、超量開藥、重復(fù)開藥、不合理使用高值耗材等問題。經(jīng)排查，除上述過度檢查的問題外，還存在3類違規(guī)問題，一是2名外科醫(yī)生在開展手術(shù)時，未充分履行高值耗材知情告知義務(wù)，未向患者告知國產(chǎn)、進(jìn)口耗材的價格差異、療效差異，直接選用進(jìn)口高值耗材，涉及患者3名；二是門診4名醫(yī)生為方便慢性病患者，違規(guī)開具超過3個月用量的降壓、降糖藥物，違反醫(yī)保處方管理規(guī)定，涉及處方17張；三是皮膚科3名醫(yī)生存在超適應(yīng)癥用藥情況，為痤瘡患者開具抗腫瘤類藥物，未履行特殊用藥告知義務(wù)，涉及處方22張。對照第四條“遵守工作規(guī)程，不違規(guī)接受捐贈”要求，重點(diǎn)排查是否接受醫(yī)藥相關(guān)企業(yè)及利害關(guān)系人的捐贈，是否接受附帶利益輸送條件的捐贈，是否將捐贈與采購掛鉤、賬外接受捐贈等情況。經(jīng)排查，我院2022-2023年共接受捐贈6筆，全部來自市慈善總會、本地愛心企業(yè)，均為無附加條件的公益捐贈，全部納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，不存在違規(guī)接受捐贈的情況，但排查出2個流程不規(guī)范問題，一是呼吸內(nèi)科科研項目接受藥企無償捐贈的醫(yī)用試劑1批，價值12000元，未簽訂正式捐贈協(xié)議，未向財務(wù)、審計部門報備；二是神經(jīng)內(nèi)科在舉辦市級學(xué)術(shù)會議時，接受藥企贈送的會議用水、會議資料袋，未走正式捐贈審批流程，不存在附加推廣產(chǎn)品的條件。對照第五條“恪守保密準(zhǔn)則，不泄露患者隱私”要求，重點(diǎn)排查是否存在泄露患者隱私和個人信息、利用患者信息謀取利益、違規(guī)向第三方提供患者病歷信息等情況。經(jīng)排查，我院電子病歷系統(tǒng)設(shè)置了分級權(quán)限管理，嚴(yán)格限制患者信息訪問權(quán)限，未發(fā)生大規(guī)模泄露患者隱私的事件，但排查出2起違規(guī)問題，一是1名普外科護(hù)士為幫助從事保險銷售的親屬拓展業(yè)務(wù)，違規(guī)登錄電子病歷系統(tǒng)導(dǎo)出3名住院患者的聯(lián)系方式，未造成嚴(yán)重后果；二是2名醫(yī)生在參加省級學(xué)術(shù)會議作病例分享時，使用的患者病例照片未隱去姓名、身份證號、住院號等隱私信息，存在隱私泄露風(fēng)險。對照第六條“服從診療需要，不牟利轉(zhuǎn)介患者”要求，重點(diǎn)排查是否存在以謀取利益為目的轉(zhuǎn)介患者到外院就診、檢查、購藥，是否引導(dǎo)患者到指定院外藥店購藥拿回扣等情況。經(jīng)排查，未發(fā)現(xiàn)大規(guī)模轉(zhuǎn)介患者牟利的問題，但排查出2起違規(guī)問題，一是1名眼科醫(yī)生因我院暫無某款進(jìn)口散光矯正隱形眼鏡，推薦患者到院外某指定藥店購買，未告知患者其他購買渠道，不存在收受回扣的情況，但存在指定購買的嫌疑；二是1名普外科醫(yī)生因本院床位緊張，轉(zhuǎn)介2名患者到某私立醫(yī)院接受手術(shù)，收受私立醫(yī)院給予的介紹費(fèi)共計2000元，該問題已核實，相關(guān)人員已接受政務(wù)記過處分，違法所得已全部收繳。對照第七條“維護(hù)診療秩序，不破壞就醫(yī)公平”要求，重點(diǎn)排查是否存在利用職務(wù)之便為親友優(yōu)先安排住院、手術(shù)、檢查，是否收受紅包后優(yōu)先安排治療，是否存在私下加號、倒賣號源等情況。經(jīng)排查，2023年全年手術(shù)安排、住院登記、門診掛號均按公開規(guī)則執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)倒賣號源的問題，但排查出2類問題，一是收到2起患者投訴，反映醫(yī)生暗示交付“紅包”才能安排手術(shù)，經(jīng)核查為患者誤解，醫(yī)生告知患者常規(guī)手術(shù)排隊需7天，若著急可選擇特需門診手術(shù)，因溝通表述不當(dāng)引發(fā)患者誤解，已對相關(guān)醫(yī)生開展談話提醒；二是3名門診專家存在為熟人優(yōu)先加號的情況，未按公開的加號規(guī)則排隊，共涉及加號12人次，影響了普通患者的就醫(yī)體驗。對照第八條“共建和諧關(guān)系，不損害患者利益”要求，重點(diǎn)排查是否存在服務(wù)態(tài)度惡劣、推諉敷衍患者、夸大病情誘導(dǎo)消費(fèi)等情況。經(jīng)梳理2023年12345政務(wù)服務(wù)熱線、院內(nèi)投訴平臺收到的72起患者投訴，其中42起為服務(wù)態(tài)度類投訴，涉及醫(yī)護(hù)人員服務(wù)態(tài)度生硬、問診時間短、未耐心解釋病情、操作不規(guī)范引發(fā)患者不滿等，另有3起投訴涉及醫(yī)療美容科醫(yī)生夸大患者皮膚問題，誘導(dǎo)患者接受高價醫(yī)美項目，實際患者癥狀無需開展該項目，涉及金額共計12600元，已全額退還患者。對照第九條“接受各方監(jiān)督，不抵觸監(jiān)督檢查”要求，重點(diǎn)排查是否存在不配合監(jiān)管部門監(jiān)督檢查、隱瞞謊報問題、打擊報復(fù)舉報人等情況。經(jīng)排查，我院2023年先后配合市醫(yī)保局飛行檢查、市衛(wèi)健委醫(yī)療質(zhì)量專項檢查、市審計局財務(wù)審計等各項檢查8次，均如實提供相關(guān)資料，未出現(xiàn)抵觸檢查的情況，但在本次自查過程中，1名內(nèi)科主任刻意隱瞞本科室存在的過度檢查問題，在專項督查組核實相關(guān)病歷后才承認(rèn)問題，已對該主任作出批評教育、要求作出書面檢查的處理。針對排查出的各類問題，我院逐一梳理根源，主要存在四個方面的原因：一是思想認(rèn)識不到位，部分醫(yī)務(wù)人員對廉潔從業(yè)的重要性認(rèn)識不足，存在“小節(jié)無害”的錯誤認(rèn)知，認(rèn)為收受低值宣傳品、接受藥企承擔(dān)的小額餐費(fèi)不屬于違規(guī)行為，沒有認(rèn)識到此類行為是廉政風(fēng)險的起點(diǎn)，部分科室存在重業(yè)務(wù)輕廉政的傾向，科主任日常重點(diǎn)抓醫(yī)療質(zhì)量、業(yè)務(wù)收入，對廉政教育、廉政管理投入精力不足，全年開展的科室廉政學(xué)習(xí)次數(shù)不達(dá)標(biāo)。二是制度體系不健全，現(xiàn)有廉潔從業(yè)相關(guān)制度大多為原則性規(guī)定，可操作性不強(qiáng)，對低值宣傳品接收、小額捐贈審批、高值耗材知情告知等具體場景的規(guī)定不明確，導(dǎo)致醫(yī)務(wù)人員不清楚行為邊界，重點(diǎn)崗位輪崗制度落實不到位，采購、醫(yī)保、藥學(xué)等重點(diǎn)崗位的4名工作人員已在同一崗位任職超過5年，未按規(guī)定開展輪崗，存在廉政風(fēng)險隱患。三是監(jiān)督考核不嚴(yán)格，日常監(jiān)督以事后抽查為主，事前預(yù)警、事中管控手段不足，智能處方審核系統(tǒng)尚未上線，無法實時攔截過度處方、串換藥品等違規(guī)行為，廉政考核在績效考核中的占比僅為10%，且考核指標(biāo)較為籠統(tǒng)，未與職稱晉升、評優(yōu)評先、績效發(fā)放實現(xiàn)深度掛鉤，對違規(guī)行為的震懾力不足。四是宣傳教育不深入，現(xiàn)有廉潔從業(yè)宣傳教育形式較為單一，大多以開會念文件、觀看警示教育片為主，未結(jié)合醫(yī)務(wù)人員的實際工作場景開展沉浸式、場景化教育，部分醫(yī)務(wù)人員對九項準(zhǔn)則的具體條款內(nèi)容掌握不牢，對違規(guī)行為的后果認(rèn)識不足，教育成效有待提升。針對排查出的問題，我院制定了詳細(xì)的整改臺賬，明確整改責(zé)任、整改時限、整改要求，確保所有問題在3個月內(nèi)全部清零，同時建立長效管理機(jī)制，持續(xù)鞏固自查成效。一是強(qiáng)化思想教育，筑牢廉潔防線，將廉潔從業(yè)教育納入醫(yī)務(wù)人員年度培訓(xùn)計劃，每月組織1次九項準(zhǔn)則專題學(xué)習(xí)，每季度開展1次典型案例警示教育，邀請紀(jì)檢監(jiān)察、醫(yī)保、司法等部門專家現(xiàn)場授課，結(jié)合醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域違紀(jì)違法典型案例開展以案釋法，每年組織不少于2次的九項準(zhǔn)則知識測試，測試不合格的人員暫停執(zhí)業(yè)活動，補(bǔ)考合格后方可返崗，組織全體醫(yī)務(wù)人員簽訂《廉潔從業(yè)承諾書》，在各科室醒目位置公示，接受患者監(jiān)督，每年評選10名“廉潔行醫(yī)標(biāo)兵”，給予績效獎勵，發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用。二是完善制度體系，堵塞管理漏洞，修訂《醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)九項準(zhǔn)則我院實施細(xì)則》，明確各類場景的行為邊界，規(guī)定一律不得接受醫(yī)藥相關(guān)企業(yè)及經(jīng)銷人員贈送的任何禮品、宴請、旅游等利益，所有捐贈無論金額大小，必須經(jīng)過院黨委、財務(wù)科、審計科聯(lián)合審核，簽訂無附加條件的正式捐贈協(xié)議后方可接收，完善重點(diǎn)崗位輪崗制度，采購、醫(yī)保、藥學(xué)、設(shè)備等重點(diǎn)崗位人員每3年輪崗一次，拒不接受輪崗的調(diào)離原崗位，完善高值耗材知情告知制度，明確要求醫(yī)生必須向患者告知至少2種不同價位的高值耗材選項，由患者或家屬簽字確認(rèn)后方可使用，上線智能處方審核系統(tǒng)，對過度檢查、超量開藥、串換藥品、超適應(yīng)癥用藥等違規(guī)行為實現(xiàn)事前預(yù)警、實時攔截，從源頭上防范過度診療、欺詐騙保等問題。三是嚴(yán)格監(jiān)督考核，壓實主體責(zé)任，成立常態(tài)化廉潔從業(yè)督查組，每月對各科室開展不少于1次的專項督查，重點(diǎn)抽查高值耗材使用、處方開具、醫(yī)保收費(fèi)、患者投訴處理等情況，對發(fā)現(xiàn)的問題建立臺賬、跟蹤整改，進(jìn)一步暢通舉報渠道，對群眾舉報的線索實行“接訴即查”，5個工作日內(nèi)反饋核查結(jié)果，嚴(yán)格落實“一案雙查”制度，對違反九項準(zhǔn)則的人員，視情節(jié)輕重給予通報批評、扣發(fā)績效、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)證書等處理，涉嫌違法犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理，同時追究科室主任的管理責(zé)任，將廉潔從業(yè)考核在績效考核中的占比提高至30%，細(xì)化考核指標(biāo)，考核結(jié)果直接與職稱晉升、評優(yōu)評先、崗位聘用掛鉤，對存在違規(guī)行為的人員實行“一票否決”，當(dāng)年不得參與評優(yōu)評先、職稱晉升。四是優(yōu)化服務(wù)流程，保障患者權(quán)益，進(jìn)一步完善醫(yī)療服務(wù)流程，落實診療信息公開制度，在門診、住院部醒目位置公示醫(yī)療服務(wù)價格、藥品耗材