2026年公安局政府采購自查報告

2026年公安局政府采購自查報告為深入貫徹《中華人民共和國政府采購法》《政府采購法實施條例》及財政部《關(guān)于開展2026年度政府采購領(lǐng)域突出問題專項整治的通知》要求，嚴(yán)格落實省公安廳、市財政局關(guān)于政府采購規(guī)范化管理的工作部署，進一步強化政府采購權(quán)力運行監(jiān)督，堵塞制度漏洞，防范廉政風(fēng)險，我局于2026年7月10日至8月15日組織開展全局政府采購全流程自查工作，現(xiàn)將自查情況報告如下：一、自查工作開展基本情況本次自查覆蓋我局2025年1月1日至2026年6月30日所有完成立項、進入采購流程及已實施完畢的政府采購項目，涵蓋貨物、工程、服務(wù)三大類別，涉及刑事技術(shù)裝備、信息化建設(shè)、辦公設(shè)備、物業(yè)服務(wù)、基建工程、警務(wù)輔助服務(wù)等12個采購領(lǐng)域。自查工作嚴(yán)格按照“全口徑排查、全流程溯源、全環(huán)節(jié)核實”的原則推進：組織架構(gòu)方面：成立由局黨委副書記、常務(wù)副局長任組長，警務(wù)保障處、紀(jì)檢監(jiān)察室、審計科、法制支隊及各采購業(yè)務(wù)警種負(fù)責(zé)人為成員的自查工作專班，明確警務(wù)保障處牽頭統(tǒng)籌、各業(yè)務(wù)部門承擔(dān)主體責(zé)任、紀(jì)檢審計部門全程監(jiān)督的工作機制，細(xì)化21項自查責(zé)任清單，逐項目落實責(zé)任人。工作方法方面：采取“部門自查+專班復(fù)核+交叉校驗”三級排查模式，首先由17個涉及采購的業(yè)務(wù)部門對照采購檔案逐項梳理問題，形成部門自查報告；其次由專班對所有項目的立項審批、預(yù)算編制、采購方式選擇、文件制作、開評標(biāo)過程、合同簽訂、履約驗收、資金支付等8個核心環(huán)節(jié)逐一核查，累計核對采購檔案427份、財務(wù)憑證1329份、現(xiàn)場核驗項目79個；最后由紀(jì)檢監(jiān)察室聯(lián)合市財政局政府采購監(jiān)管科對23個金額100萬元以上的重點項目進行抽查復(fù)核，確保自查不走過場、問題不隱瞞遺漏。數(shù)據(jù)統(tǒng)計方面：本次自查范圍內(nèi)共實施政府采購項目389個，總采購預(yù)算金額7.26億元，實際成交金額6.78億元，資金節(jié)約率6.61%。其中貨物類項目192個，預(yù)算金額3.12億元，成交金額2.89億元；工程類項目47個，預(yù)算金額2.54億元，成交金額2.38億元；服務(wù)類項目150個，預(yù)算金額1.60億元，成交金額1.51億元。按采購方式劃分，公開招標(biāo)項目218個，占比56.04%；競爭性談判項目42個，占比10.80%；競爭性磋商項目76個，占比19.54%；單一來源采購項目31個，占比7.97%；詢價采購項目22個，占比5.66%。二、政府采購工作總體開展成效近年來，我局始終將規(guī)范化政府采購作為提升警務(wù)保障能力、防范廉政風(fēng)險的核心抓手，不斷完善制度體系、優(yōu)化流程管理、強化監(jiān)督約束，政府采購工作質(zhì)效持續(xù)提升，主要體現(xiàn)在以下方面：（一）制度體系逐步健全，管理框架清晰明確先后修訂《XX市公安局政府采購管理辦法》《XX市公安局采購需求管理實施細(xì)則》《XX市公安局政府采購履約驗收工作規(guī)程》等12項內(nèi)部管理制度，明確采購需求申報、預(yù)算審核、方式確定、代理機構(gòu)選擇、專家抽取、合同備案、資金支付等全流程各環(huán)節(jié)的審批權(quán)限、辦理時限、責(zé)任主體。針對公安信息化、刑事技術(shù)裝備等專業(yè)性強的采購領(lǐng)域，專門制定《公安信息化項目采購評審專家選取規(guī)則》《特種警用裝備采購參數(shù)論證管理辦法》，對技術(shù)參數(shù)制定、評審專家資質(zhì)、驗收標(biāo)準(zhǔn)等作出專項規(guī)定，形成“通用+專項”的制度體系，實現(xiàn)政府采購全流程有章可循、有據(jù)可依。2025年以來，所有采購項目均嚴(yán)格按照制度規(guī)定履行審批程序，未出現(xiàn)越權(quán)審批、未批先采情況。（二）需求管理不斷規(guī)范，源頭風(fēng)險有效防控嚴(yán)格落實政府采購需求管理要求，所有采購項目均由業(yè)務(wù)部門組建需求編制小組，重點采購項目邀請行業(yè)專家、法制部門、財政部門參與需求論證。2025年以來，累計組織采購需求專家論證137次，調(diào)整不合理技術(shù)參數(shù)249條，刪除傾向性、排他性條款63項。其中2026年實施的“智慧刑偵平臺升級項目”，在需求論證階段邀請3名省級刑偵信息化專家、2名政府采購法律專家對參數(shù)進行逐項審核，刪除了原需求中指向特定供應(yīng)商的芯片型號、系統(tǒng)接口等排他性條款，優(yōu)化后的需求吸引12家供應(yīng)商參與投標(biāo)，最終成交金額較預(yù)算節(jié)約12.7%，且平臺兼容性較原方案提升40%。此外，我局建立采購需求合法性審查機制，所有采購文件發(fā)布前均由法制支隊、警務(wù)保障處聯(lián)合審查，2025年以來累計審查采購文件376份，糾正違規(guī)條款112處，從源頭避免了傾向性招標(biāo)、量身定制等問題發(fā)生。（三）采購流程公開透明，交易行為合規(guī)有序嚴(yán)格執(zhí)行政府采購信息公開規(guī)定，所有采購項目的采購公告、更正公告、中標(biāo)（成交）公告、合同公告均在省政府采購網(wǎng)、市公共資源交易中心網(wǎng)站同步發(fā)布，公開信息完整率、及時率均達(dá)到100%。開評標(biāo)環(huán)節(jié)全程錄音錄像，代理機構(gòu)工作人員、評審專家、業(yè)主代表均需簽訂廉潔承諾書，評審專家從政府采購專家?guī)祀S機抽取，特殊專業(yè)專家需經(jīng)局黨委集體研究同意后邀請，2025年以來累計抽取評審專家1587人次，其中隨機抽取占比92.3%，外邀專家均履行了審批備案程序。建立采購質(zhì)疑投訴快速響應(yīng)機制，安排專人負(fù)責(zé)處理質(zhì)疑事項，2025年以來共收到供應(yīng)商質(zhì)疑11起，均在法定時限內(nèi)作出答復(fù)，其中質(zhì)疑成立2起，及時糾正了評審過程中的計分錯誤、參數(shù)解讀偏差問題，未發(fā)生有效投訴及行政復(fù)議、行政訴訟情況。（四）履約驗收嚴(yán)格把關(guān)，資金使用效益提升建立“業(yè)務(wù)部門+技術(shù)專家+紀(jì)檢審計”三方聯(lián)合驗收機制，驗收人員與采購執(zhí)行人員分離，驗收過程嚴(yán)格對照采購文件、投標(biāo)文件、合同條款逐一核驗，對技術(shù)參數(shù)復(fù)雜的項目委托第三方檢測機構(gòu)出具檢測報告。2025年以來累計開展驗收項目324個，其中邀請第三方機構(gòu)參與驗收76個，發(fā)現(xiàn)履約不合格項目11個，均要求供應(yīng)商限期整改，整改到位后再支付資金，累計扣減履約保證金、違約金共127.6萬元。例如2025年采購的500套單警執(zhí)法記錄儀，驗收時發(fā)現(xiàn)32臺設(shè)備的夜視分辨率、續(xù)航時間未達(dá)到投標(biāo)承諾標(biāo)準(zhǔn)，我局立即要求供應(yīng)商全部更換，并扣除其5%的履約保證金，確保了裝備質(zhì)量符合實戰(zhàn)需求。此外，我局建立政府采購績效評價機制，2025年對27個重點項目開展績效評價，累計發(fā)現(xiàn)項目功能冗余、使用率不高等問題17個，針對性優(yōu)化了2026年相關(guān)項目的采購需求，累計核減不合理預(yù)算890萬元。（五）廉政防線持續(xù)筑牢，監(jiān)督體系完善有效構(gòu)建“事前預(yù)警、事中監(jiān)控、事后追責(zé)”的全鏈條監(jiān)督體系，紀(jì)檢監(jiān)察部門全程參與采購需求論證、專家抽取、開評標(biāo)、驗收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，2025年以來派出現(xiàn)場監(jiān)督人員423人次。建立政府采購工作人員廉政檔案，每年組織不少于2次的政府采購法律法規(guī)、廉政紀(jì)律培訓(xùn)，2025年以來累計開展培訓(xùn)8次，覆蓋人員376人次，通報政府采購領(lǐng)域違法違紀(jì)典型案例12起。同時將政府采購工作納入局內(nèi)部審計年度重點內(nèi)容，每年審計覆蓋比例不低于30%，2025年審計發(fā)現(xiàn)的3個采購流程不規(guī)范問題均已完成整改，對2名責(zé)任人員進行了約談提醒。2025年以來，我局政府采購領(lǐng)域未收到廉政舉報，未發(fā)生工作人員因采購違法違紀(jì)被處理的情況。三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題盡管我局政府采購規(guī)范化水平持續(xù)提升，但對照法律法規(guī)及上級要求，仍存在部分短板和不足，主要包括以下幾類：（一）預(yù)算編制不夠精準(zhǔn)，執(zhí)行剛性有待強化部分業(yè)務(wù)部門采購預(yù)算編制科學(xué)性不足，存在“重立項、輕測算”的問題：一是預(yù)算測算依據(jù)不充分，17個項目未提供詳細(xì)的市場詢價記錄、參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，僅按照往年同類項目金額或大致估算編制預(yù)算，其中2025年刑偵支隊采購的“聲紋鑒定設(shè)備”，預(yù)算編制為180萬元，實際成交價僅為132萬元，偏差率達(dá)到26.7%；二是預(yù)算調(diào)整較為頻繁，2025年以來共有32個項目申請調(diào)整采購預(yù)算，占項目總數(shù)的8.2%，其中11個項目是因為前期需求調(diào)研不充分，導(dǎo)致采購內(nèi)容發(fā)生重大變化，需要追加或調(diào)減預(yù)算；三是預(yù)算執(zhí)行進度偏慢，2025年度政府采購預(yù)算執(zhí)行率為89.4%，低于市財政局要求的95%的目標(biāo)，其中有6個信息化項目因需求反復(fù)調(diào)整，采購周期超過6個月，導(dǎo)致資金結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度，影響了資金使用效益。（二）采購需求管理仍有漏洞，部分環(huán)節(jié)不夠嚴(yán)謹(jǐn)一是部分項目需求編制不夠細(xì)化，37個服務(wù)類項目的需求僅明確了服務(wù)內(nèi)容，未對服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、考核指標(biāo)、違約條款作出詳細(xì)約定，例如2025年采購的“機關(guān)大院物業(yè)服務(wù)項目”，原需求中未明確物業(yè)人員的年齡結(jié)構(gòu)、持證上崗比例、考核獎懲標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致履約過程中出現(xiàn)物業(yè)人員年齡偏大、應(yīng)急處置能力不足等問題；二是需求論證不夠充分，19個專業(yè)性較強的項目僅邀請了1名專家參與論證，未達(dá)到《政府采購需求管理辦法》要求的不少于3名專家的標(biāo)準(zhǔn)，其中2026年交警支隊采購的“交通信號控制系統(tǒng)升級項目”，需求論證時僅邀請了1名本地信息化專家，未邀請交通管理領(lǐng)域的專業(yè)人員參與，導(dǎo)致項目實施后部分功能不符合路口實際管控需求，需要二次調(diào)整；三是部分項目存在采購需求指向性問題，自查發(fā)現(xiàn)8個貨物類項目的技術(shù)參數(shù)中引用了特定品牌的型號、技術(shù)指標(biāo)，雖未直接指定品牌，但客觀上限制了其他供應(yīng)商參與，其中2025年網(wǎng)安支隊采購的“網(wǎng)絡(luò)安全防護設(shè)備”，參數(shù)中包含3項只有某品牌產(chǎn)品具備的獨有指標(biāo)，被供應(yīng)商提出質(zhì)疑后才予以調(diào)整，影響了采購效率。（三）采購方式選擇不夠規(guī)范，審批程序存在疏漏一是部分項目采購方式選擇不合理，7個達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的項目，以“技術(shù)復(fù)雜、僅有少量潛在供應(yīng)商可供選擇”為由申請采用競爭性磋商方式，但未提供充分的市場調(diào)研證明材料，其中2025年采購的“警用無人機管控系統(tǒng)”，預(yù)算金額210萬元，未開展充分市場調(diào)研即申請競爭性磋商，事后核實市場上符合要求的供應(yīng)商超過5家，符合公開招標(biāo)條件；二是單一來源采購論證不夠嚴(yán)謹(jǐn)，11個單一來源采購項目的專家論證意見表述籠統(tǒng)，僅說明“只能從唯一供應(yīng)商處采購”，未詳細(xì)說明其他供應(yīng)商不符合要求的具體原因，其中3個信息化升級項目以“需要與原有系統(tǒng)兼容”為由申請單一來源，但未提供原系統(tǒng)的接口標(biāo)準(zhǔn)、兼容性測試報告等證明材料；三是小額采購管理不規(guī)范，2025年以來共發(fā)生分散采購項目97個，其中23個項目未留存報價記錄、比價資料，12個項目的合同簽訂日期早于采購審批日期，存在“先采購、后審批”的問題，例如2026年某派出所采購的辦公家具，未履行內(nèi)部審批程序直接與供應(yīng)商簽訂合同，之后才補辦采購手續(xù)，違反了內(nèi)部管理規(guī)定。（四）合同管理不夠規(guī)范，履約驗收存在薄弱環(huán)節(jié)一是合同簽訂不及時，29個項目在中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出后超過30日才簽訂合同，最長的達(dá)到47天，違反了《政府采購法》關(guān)于“采購人和中標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)簽訂合同”的規(guī)定；二是合同內(nèi)容與采購文件不一致，13個項目的合同未完全響應(yīng)采購文件的要求，存在降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、減少供貨內(nèi)容、放寬驗收條件等問題，例如2025年采購的“輔警服裝項目”，合同中將原采購文件要求的面料成分“棉含量不低于35%”調(diào)整為“棉含量不低于30%”，未履行任何變更審批程序；三是履約驗收不夠嚴(yán)格，21個項目的驗收報告僅簽署“合格”意見，未附具體的驗收檢測記錄、參數(shù)核對表，其中8個服務(wù)類項目未按照合同約定開展季度考核，直接出具年度驗收合格意見，存在驗收走過場的風(fēng)險；四是資金支付不夠規(guī)范，7個項目未預(yù)留質(zhì)量保證金，11個項目在驗收前即支付了全部合同款項，其中2026年某基層單位采購的一批辦公電腦，未組織驗收即支付全部貨款，后續(xù)發(fā)現(xiàn)3臺電腦存在質(zhì)量問題，退貨退款流程耗時2個月，影響了正常辦公。（五）檔案管理不夠完善，人員能力有待提升一是采購檔案資料不全，31個項目的檔案中缺少需求論證記錄、專家評審簽字表、驗收檢測報告等關(guān)鍵資料，其中2個2025年實施的基建項目檔案中，未留存招標(biāo)控制價審核報告、工程量清單等資料，給后續(xù)審計、結(jié)算工作帶來隱患；二是信息化管理水平不高，目前我局政府采購尚未實現(xiàn)全流程線上管理，采購需求申報、審批、合同備案等仍以線下紙質(zhì)材料流轉(zhuǎn)為主，存在資料丟失、進度跟蹤不及時等問題；三是采購人員專業(yè)能力不足，各業(yè)務(wù)部門的采購經(jīng)辦人員多為兼職，缺乏系統(tǒng)的政府采購法律法規(guī)培訓(xùn)，對采購流程、政策要求掌握不熟練，2025年以來因經(jīng)辦人員不熟悉政策導(dǎo)致的采購流程錯誤、資料缺失等問題共發(fā)生27次，占全部問題的32%。四、問題原因分析上述問題的產(chǎn)生，既有客觀因素影響，也有主觀層面的不足，主要原因包括：（一）思想認(rèn)識不夠到位部分業(yè)務(wù)部門對政府采購規(guī)范化的重要性認(rèn)識不足，存在“重項目落地、輕程序合規(guī)”的傾向，認(rèn)為只要采購的產(chǎn)品符合實戰(zhàn)需求、不謀取個人利益，程序上的小問題無關(guān)緊要，對預(yù)算編制、需求論證、履約驗收等環(huán)節(jié)的重視程度不夠，未安排專人負(fù)責(zé)采購工作，經(jīng)辦人員頻繁更換，導(dǎo)致政策銜接不到位、工作標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。（二）專業(yè)力量配備不足全局專職政府采購工作人員僅有5人，需承擔(dān)每年近300個項目的審核、流程管控、備案等工作，人均工作量遠(yuǎn)超市級行政機關(guān)平均水平，難以對每個項目的需求、參數(shù)、流程進行全面細(xì)致的審核。各業(yè)務(wù)部門均為兼職采購經(jīng)辦人員，且未建立常態(tài)化的培訓(xùn)機制，人員專業(yè)能力參差不齊，難以滿足政府采購專業(yè)化、精細(xì)化的管理要求。（三）內(nèi)部管控機制不夠完善雖然已建立了一系列政府采購管理制度，但部分制度的可操作性不強，對采購需求編制、預(yù)算調(diào)整、合同變更等環(huán)節(jié)的約束不夠具體，缺乏有效的追責(zé)機制。例如對預(yù)算偏差率超過合理范圍、采購需求存在排他性條款等問題，未明確相應(yīng)的責(zé)任追究措施，導(dǎo)致部分問題反復(fù)出現(xiàn)，難以從根源上杜絕。（四）信息化支撐不足目前政府采購各環(huán)節(jié)信息分散在預(yù)算系統(tǒng)、公共資源交易系統(tǒng)、財務(wù)支付系統(tǒng)中，未實現(xiàn)數(shù)據(jù)互通、流程聯(lián)動，無法對采購預(yù)算執(zhí)行、流程進度、履約情況進行實時監(jiān)控，導(dǎo)致部分問題難以及時發(fā)現(xiàn)、及時糾正，影響了管理效率。五、整改措施及下一步工作安排針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，我局逐一建立問題臺賬，明確整改責(zé)任單位、整改時限、整改措施，確保所有問題清零見底，同時以本次自查為契機，進一步完善管理體系，全面提升政府采購規(guī)范化水平，重點做好以下工作：（一）強化思想認(rèn)識，壓實管理責(zé)任組織全局各部門負(fù)責(zé)人、采購經(jīng)辦人員開展專題培訓(xùn)，深入學(xué)習(xí)政府采購法律法規(guī)及廉政紀(jì)律，通報本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，明確各部門主要負(fù)責(zé)人為采購工作第一責(zé)任人，采購經(jīng)辦人員為直接責(zé)任人，將政府采購規(guī)范化情況納入部門年度績效考核，對出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)問題的部門實行評優(yōu)評先“一票否決”，對責(zé)任人員依法依規(guī)追責(zé)問責(zé)，切實提升各部門對政府采購規(guī)范化的重視程度。（二）完善制度體系，細(xì)化管控標(biāo)準(zhǔn)2026年9月底前完成《XX市公安局政府采購預(yù)算編制管理細(xì)則》《XX市公安局采購方式審批管理辦法》《XX市公安局政府采購合同變更管理規(guī)程》等3項制度的修訂，明確：一是預(yù)算編制需提供至少3家以上供應(yīng)商的市場詢價記錄、詳細(xì)的參數(shù)測算依據(jù)，預(yù)算偏差率超過20%的項目需重新論證，對連續(xù)2年預(yù)算偏差率超標(biāo)的部門核減下一年度采購預(yù)算；二是采購方式選擇必須提供充分的市場調(diào)研證明材料，單一來源采購需公開發(fā)布征求意見公告，論證專家需包含至少1名法律專家，未履行法定程序的不得采用非公開招標(biāo)方式；三是合同內(nèi)容必須與采購文件、投標(biāo)文件完全一致，確需變更的需經(jīng)警務(wù)保障處、法制支隊、紀(jì)檢監(jiān)察室聯(lián)合審核，變更金額超過合同金額10%的需報局黨委集體研究；四是所有項目必須預(yù)留不低于合同金額5%的質(zhì)量保證金，驗收合格且質(zhì)保期滿后再支付，未經(jīng)驗收的項目一律不得支付資金。（三）加強全流程管理，堵塞風(fēng)險漏洞一是強化需求管理，建立采購需求“雙審核”機制，所有采購需求先由業(yè)務(wù)部門組織3名以上專家論證，再由警務(wù)保障處、法制支隊聯(lián)合審核，重點排查傾向性、排他性條款，對專業(yè)性強的警務(wù)裝備、信息化項目邀請省級行業(yè)專家參與論證，確保需求科學(xué)合規(guī)；二是規(guī)范開評標(biāo)管理，建立代理機構(gòu)信用評價機制，每年對代理機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量、合規(guī)情況進行考核，淘汰評分靠后的代理機構(gòu)，評審專家抽取全程錄音錄像，業(yè)主代表參與評審需簽訂廉潔承諾書，嚴(yán)禁干預(yù)專家獨立評審；三是