上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理方法

上海證券交易所上市公司董事會秘書

資格管理方法

第一章總則

第一條為進一步規范上市公司董事會秘書和證券事務代表

的培訓，加強董事會秘書資格管理，依據《公司法》、《證券

法》、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》、《上市公司董

事會秘書培訓實施細則》及《上海證券交易所股票上市規章》（以

下簡稱“《上市規章》"）等相關法律、規范性文件和業務規章.

制訂本方法。

其次條在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的公

司聘任的董事會秘書或證券事務代表，應取得本所頒發的《董事

會秘書資格證書》。

第三條董事會秘書和證券事務代表應當依據法律、法規、

部門規章、《上市規章》等有關規定和公司章程，忠實勤勉地履

行職責。

第四條本所相關部門依據《上市規章》及本方法負責上市

公司董事會秘書和證券事務代表的資格培訓、后續培訓和資格管

理。

本所相關部門可以授權有關單位依據《上市規章》及本方法

負責上市公司董事會秘書和證券事務代表的資格培訓和后續培

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其次章資格培訓

第五條參與董事會秘書資格培訓的人員（以下簡稱“參考

人員”），應基本符合《上市規章》規定的董事會秘書或證券事

務代表的任職條件。

第六條參考人員應供應有效身份證明和上市公司或擬上市

公司董事會的推舉函報名參與資格培訓I。

推舉函內容包括被推舉人學歷、工作經受和推舉理由等。

第七條參考人員參與董事會秘書資格培訓的時間不得少

于36課時。

第八條參考人員通過董事會秘書資格考試，本所賜予資格

考試成果合格證明。

參考人員擬被聘為上市公司董事會秘書或證券事務代表的，

本所依據資格考試成果、資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等

狀況綜合評定，頒發《董事會秘書資格證書》。

第三章資格考試

第九條本所通過本所網站公告董事會秘書資格考試的報

名時間、報名方式、考試范圍、考試紀律等相關事項。

第十條董事會秘書資格考試的基本范圍包括：《公司涉、

《證券法》等相關法律法規；中國證監會相關部門規章和規范性文

件；本所相關業務規章和其他規定；與證券登記結算業務及投資者

關系管理有關的業務規章和其他規定；本所要求的其他法律、法規、

部門規章、規范性文件。

第十一條本所依據前述考試范圍編制法規匯編，作為資格

培訓教材，并依據標準化、規范化、專業化的原則對董事會秘書

資格考試進行命題。

第十二條參考人員應嚴格遵守考試紀律，被本所認定存在

舞弊、擾亂考場秩序等嚴峻違反考試紀律情形的，將被取消當次

考試成果，且三年內不得參與資格考試。

第十三條參考人員被本所認定存在代考行為的，代考者及被

代考者將被取消當次考試成果，且永久不得參與該類資格考試。

本所視狀況向社會公布前述人員的代考行為，并記入上市公

司誠信檔案。

第十四條董事會秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所

網站公布資格考試合格人員名單。

第四章后續培訓

第十五條參與后續培訓的人員是指已通過資格培訓的在

任上市公司董事會秘書或證券事務代表。

第十六條本所每年依據具體狀況，通過網上自學、集中面

授、座談爭辯、專題講座等各種形式舉辦董事會秘書后續培訓。

第十七條后續培訓的主要內容包括：中國證監會、財政部

等部門和本所頒布的有關業務規章和相關規定；監管案例與實證

分析；上市公司財務、會計、審計等相關制度專題（針對非財會

專業人員）；本所要求的其他相關法律法規和相關專題的培訓。

第十八條在任上市公司董事會秘書和證券事務代表應每

兩年至少參與一次由本所舉辦的董事會秘書后續培訓I。

第十九條年度考核不合格的上市公司董事會秘書，以及被

本所通報批判的董事會秘書或證券事務代表應參與本所舉辦的

最近一期董事會秘書后續培訓。

其次十條在任上市公司董事會秘書或證券事務代表完成

后續培訓的，本所將在本所網站公布相關人員名單。

第五章資格管理

其次十一條本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通

過資格考試的人員名單及其接受后續培訓狀況等相關信息。

其次十二條上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會

秘書離任前，董事會秘書應向本所提交年度履職報告或離任履職

報告，說明自前次年度申報或任職至今的工作狀況。

其次十三條本所以上市公司信息披露和規范運作的合規性

為重點，對董事會秘書的年度履職狀況或離任履職狀況進行考核。

考核不合格的董事會秘書將計入上市公司誠信檔案。

其次十四條上市公司董事會秘書或證券事務代表具有下

列情形之一的，本所將注銷其《董事會秘書資格證書》：

（-）不符合《上市規章》規定的任職條件；

（-）連續兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開責怪或三次以上通報批判的：

（四）連續兩年未參與本所董事會秘書后續培訓的；

（五）本所認定的其他情形。

其次十五條本所網站將準時公布被注銷《董事會秘書資格

證書》人員的名單，前述人員三年內不得參與董事會秘書資格考

試。

第五章附則

其次十六條本方法由本所負責解釋。

其次十七條本方法自