零件制造公司關聯交易管理制度

PAGEPAGE1江蘇江順精密科技集團股份有限公司關聯交易管理制度第一章總 則第一條為進一步加強XX公司（以下簡稱“公（以下簡稱“《公司章程》”）的相關規定，特制訂本制度。第二條公司應當保證關聯交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公第二章關聯交易和關聯人第三條 公司的關聯交易是指公司或者其控股子公司與公司關聯人之間發生的轉移資源或者義務的事項，包括但不限于下列交易：（一）購買資產；（二）出售資產；（三）對外投資（含委托理財、對子公司投資等）；（四）提供財務資助（含委托貸款等）；（五）提供擔保（含對控股子公司擔保等）；（六）租入或者租出資產；（七）委托或者受托管理資產和業務；（八）贈與或者受贈資產；（九）債權或者債務重組；（十）轉讓或者受讓研究與開發項目；（十一）簽訂許可協議；（十二）放棄權利（含放棄優先購買權、優先認繳出資權等）；（十三）購買原材料、燃料、動力；（十四）銷售產品、商品；（十五）提供或者接受勞務；（十六）委托或者受托銷售；（十七）存貸款業務；（十八）與關聯人共同投資；（十九）其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項。第四條公司的關聯人包括關聯法人（或者其他組織）和關聯自然人。具有以下情形之一的法人或者其他組織，為公司的關聯法人（或者其他組織：（一）直接或者間接控制公司的法人（或者其他組織；（二（或者其他組織直接或者間接控制的除公司及控股子公司以外的法人（或者其他組織；（三）持有公司5%以上股份的法人（或者其他組織）及其一致行動人；（四（不含同為雙方的獨立董事、高級管理人員的，除公司及控股子公司以外的法人（或者其他組織。第六條具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯自然人：（一）直接或者間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、高級管理人員；（三（或者其他組織（四）本款第（一）至（三）項所述人士的關系密切的家庭成員。在過去12個月內或者相關協議或者安排在未來12個月內，存在本條第五條、第六條所述情形之一的法人（或者其他組織、自然人，為公司的關聯人。中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會、深圳證券交（或者其他組織為公司的關聯人。公司與第五條第（二）項所列法人（或者其他組織）受同一國有資第十條5%以上股份的股東及其一致行動第三章關聯交易的審批第十一條除向關聯人提供擔保外，公司與關聯自然人發生的成交金額不滿30萬元的交易，與關聯法人（或者其他組織）發生的成交金額不滿300萬元或者低于公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%的交易，由公司總經理或總經理辦公會議審議批準。第十二條除向關聯人提供擔保外，公司與關聯人發生的交易達到下列標準之一的，應當經全體獨立董事過半數同意后履行董事會審議程序，并及時披露：（一）與關聯自然人發生的成交金額超過30萬元的交易；（二）與關聯法人（或者其他組織）發生的成交金額超過300萬元，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值超過0.5%的交易。3,0005%的，應當及時披露并提交6.1.6條要求的審計報告或者評估報告。6.1.6條要求的審計報告或者評估報告，深圳證券交易所另有規定的除外。公司與關聯人發生下列情形之一的交易時，可以免于審計或者評估：（一）日常關聯交易；（二（三）深圳證券交易所規定的其他情形。第十四條公司不得為關聯人提供財務資助，但向關聯參股公司（不包括由第十五條公司為關聯人提供擔保的，除應當經全體非關聯董事的過半數審公司與關聯人之間進行委托理財等，如因交易頻次和時效要求等（含前述投資的收益進行再投資的相關金額）不應超過投資額度。公司與關聯人發生涉及金融機構的存款、貸款等業務，應當以存務公司發生的關聯存款、貸款等業務，應當遵循深圳證券交易所的其他規定。第十八條公司因放棄權利導致與其關聯人發生關聯交易的，按如下標準進行審議和披露：（一公司直接或者間接放棄對控股子公司的優先購買或者認繳出資等權利，（二（三第十九條公司與關聯人共同投資，向共同投資的企業增資、減資，或者通過增資、購買非關聯人投資份額而形成與關聯人共同投資或者增加投資份額的，第二十條公司關聯人單方面向公司控制的企業增資或者減資，應當以關聯公司與關聯人進行本制度第三條第（十三）項至第（十七）項（一（二（三關聯交易協議而難以按照本款第一項規定將每份協議提交董事會或者股東會審（四公司應當在年度報告和半年度報告中分類匯總披露日常關聯交易的實際履行情況。第二十二條公司在連續十二個月內發生的下列關聯交易，應當按照累計計算的原則分別適用本制度第十二條和第十三條的規定：（一）與同一關聯人進行的交易；（二）與不同關聯人進行的與同一交易標的相關的交易。上述同一關聯人包括與該關聯人受同一主體控制或者相互存在股權控制關系的其他關聯人。公司關聯交易事項因適用連續十二個月累計計算原則應當提交股東會審議第二十三條公司與關聯人發生交易或者相關安排涉及未來可能支付或者收第二十四條公司與關聯人發生的下列交易，應當按照《股票上市規則》相議：（一（不含邀標等受限方式，但招標、拍賣等難以形成公允價格的除外；（二（三）關聯交易定價由國家規定；（四第二十五條公司與關聯人發生的下列交易，可以免于按照關聯交易的方式（一）一方以現金方式認購另一方向不特定對象發行的股票及其衍生品種、公司債券或者企業債券，但提前確定的發行對象包含關聯人的除外；（二一方作為承銷團成員承銷另一方向不特定對象發行的股票及其衍生品種、公司債券或者企業債券；（三）一方依據另一方股東會決議領取股息、紅利或者報酬；（四（二（四）項規定的關聯自然人提供產品和服務；（五）深圳證券交易所認定的其他交易。第二十六條公司應當根據關聯交易事項的類型披露關聯交易的有關內容，（如有（如適用）等。第四章關聯交易的回避表決第二十七條公司董事會審議關聯交易事項時，關聯董事應當回避表決，也議。前款所稱關聯董事包括具有下列情形之一的董事：（一）交易對方；（二（或者其他組織）、該交易對方直接或間接控制的法人（或者其他組織）任職；（三）擁有交易對方的直接或者間接控制權；（四）交易對方或者其直接、間接控制人的關系密切的家庭成員；（五（六第二十八條公司股東會審議關聯交易事項時，關聯股東應當回避表決，并且不得代理其他股東行使表決權。前款所稱關聯股東包括具有下列情形之一的股東：（一）交易對方；（二）擁有交易對方直接或者間接控制權；（三）被交易對方直接或者間接控制；（四（或者其他組織或者自然人直接或者間接控制；（五（或者其他組織）、該交易對方直接或者間接控制的法人（或者其他組織）任職；（六）為交易對方及其直接或者間接控制人的關系密切的家庭成員；（七因與交易對方或者其關聯人存在尚未履行完畢的股權轉讓協議或者其他協議而使其表決權受到限制和影響；（八中國證監會或者深圳證券交易所認定的可能造成公司利益對其傾斜的股東。第二十九條公司董事會審議有關關聯交易事項時，關聯董事的回避和表決程序為：（一）關聯董事應主動提出回避申請，否則其他知情董事有權要求其回避；（二）當出現是否為關聯董事的爭議時，由董事會全體董事過半數通過決議決定該董事是否屬關聯董事，并決定其是否回避；（三）關聯董事不得參與有關關聯交易事項的表決；（四第三十條公司股東會審議有關關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票股東會審議有關關聯交易事項時，關聯股東的回避和表決按下列程序進行：（一（二（三（四股東會對有關關聯交易