上市前咨詢方案協議(3篇)

第1篇甲方（以下簡稱“甲方”）：_________________________乙方（以下簡稱“乙方”）：_________________________鑒于甲方擬在證券市場上市，為提高上市成功率，降低上市風險，甲方有意委托乙方提供上市前咨詢服務。經雙方友好協商，特訂立本協議如下：一、服務內容1.1乙方應按照甲方要求，提供以下上市前咨詢服務：（1）上市條件分析：分析甲方的經營狀況、財務狀況、法律合規性等，評估是否符合上市條件。（2）上市方案設計：根據甲方的實際情況，制定符合證券市場規定的上市方案，包括但不限于發行規模、發行價格、發行時間等。（3）上市文件編制：協助甲方編制上市申請文件，包括但不限于招股說明書、上市公告書、財務報表等。（4）上市輔導：對甲方的高管、員工進行上市相關知識培訓，提高上市過程中的合規意識。（5）上市申報與審核：協助甲方進行上市申報，跟蹤審核進度，及時提供反饋意見。（6）上市路演：協助甲方進行上市路演，提高投資者關注度。（7）其他與上市相關的咨詢服務。1.2乙方應確保所提供的服務符合國家法律法規及證券市場規定，并對所提供的服務質量承擔法律責任。二、服務期限2.1本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，服務期限為____年。2.2在服務期限內，如因甲方原因導致服務期限延長，乙方應根據實際情況調整服務費用。三、服務費用3.1乙方服務費用為人民幣____元整（大寫：____元整），分以下幾部分支付：（1）簽訂本協議后____個工作日內，甲方支付乙方人民幣____元整（大寫：____元整）作為預付款；（2）在乙方完成上市文件編制工作后，甲方支付乙方人民幣____元整（大寫：____元整）；（3）在乙方完成上市輔導工作后，甲方支付乙方人民幣____元整（大寫：____元整）；（4）在乙方完成上市申報與審核工作后，甲方支付乙方人民幣____元整（大寫：____元整）。3.2甲方應按照約定時間支付乙方服務費用，如逾期支付，應向乙方支付____%的違約金。四、保密條款4.1雙方對本協議內容以及與上市相關的商業秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。4.2保密期限自本協議簽訂之日起至甲方上市成功后____年止。五、違約責任5.1如一方違反本協議約定，給對方造成損失的，應承擔相應的違約責任，向對方支付賠償金。5.2如因乙方原因導致甲方上市失敗，乙方應退還甲方已支付的全部服務費用，并承擔相應的賠償責任。六、爭議解決6.1雙方在履行本協議過程中發生爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。7.2本協議未盡事宜，由雙方另行協商解決。甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________簽訂日期：_________________________以下為協議附件：1.上市前咨詢服務內容清單2.上市前服務費用明細表3.保密協議4.違約責任補充協議5.爭議解決補充協議（注：以上附件僅供參考，具體內容以雙方協商一致為準。）第2篇協議編號：____________________甲方（咨詢方）：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________乙方（被咨詢方）：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________鑒于甲方具備豐富的上市咨詢經驗，乙方擬通過甲方提供的上市前咨詢服務，確保公司順利實現上市目標，雙方經友好協商，達成如下協議：一、咨詢目的1.乙方通過甲方的專業咨詢，全面了解和掌握上市前所需的各項準備工作，確保公司符合上市條件。2.甲方協助乙方優化公司治理結構，提升公司管理水平，增強公司核心競爭力。3.甲方協助乙方制定合理的上市方案，提高上市成功率。二、咨詢內容1.上市前政策法規研究：甲方協助乙方了解國家及地方關于上市的相關政策法規，包括但不限于證券法、公司法、上市規則等。2.公司治理結構優化：甲方協助乙方完善公司治理結構，包括董事會、監事會、高級管理人員等。3.財務報表編制與審核：甲方協助乙方編制符合上市要求的財務報表，并協助進行審計。4.上市文件準備：甲方協助乙方準備上市申請文件，包括但不限于招股說明書、上市公告書等。5.上市路演與投資者關系：甲方協助乙方進行上市路演，提高投資者對公司價值的認識，建立良好的投資者關系。6.上市后持續監管：甲方協助乙方了解上市后持續監管的要求，確保公司合規經營。三、咨詢期限1.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，咨詢期限為____個月。2.乙方應在咨詢期限內完成所有咨詢項目，甲方根據乙方需求提供必要的協助。四、咨詢費用1.甲方根據乙方需求，制定詳細的咨詢費用方案，包括但不限于以下費用：（1）前期調研費用；（2）政策法規研究費用；（3）公司治理結構優化費用；（4）財務報表編制與審核費用；（5）上市文件準備費用；（6）上市路演與投資者關系費用；（7）其他相關費用。2.乙方應在咨詢期限屆滿前支付全部咨詢費用。五、保密條款1.雙方對本協議內容以及咨詢過程中所涉及的商業秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。2.保密期限自本協議簽訂之日起至咨詢期限屆滿后____年。六、違約責任1.若乙方未按約定支付咨詢費用，甲方有權終止本協議，并要求乙方支付違約金。2.若甲方未按約定提供咨詢服務，乙方有權要求甲方繼續履行或解除本協議，并要求甲方賠償損失。七、爭議解決1.雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。八、其他1.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。2.本協議未盡事宜，雙方可另行協商解決。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________附件：1.咨詢費用方案2.咨詢項目進度表注：本協議內容僅供參考，具體條款以雙方簽訂的正式協議為準。第3篇協議編號：_______甲方（咨詢方）：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________乙方（被咨詢方）：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________鑒于甲方具備豐富的上市咨詢經驗，乙方擬在即將上市的過程中尋求甲方的專業咨詢和指導，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經友好協商，達成如下協議：一、咨詢內容1.上市規劃：協助乙方制定上市規劃，包括但不限于上市時間、上市地點、上市板塊、募集資金用途等。2.公司治理：指導乙方完善公司治理結構，包括但不限于董事會、監事會、高級管理層的設置及職責劃分。3.財務規范：指導乙方規范財務報表編制，確保財務數據的真實、準確、完整。4.法律合規：協助乙方進行法律風險評估，確保上市過程中的法律合規性。5.媒體宣傳：提供上市過程中的媒體宣傳策略，提升公司知名度和品牌形象。6.投資者關系：指導乙方建立投資者關系管理體系，加強與投資者的溝通與交流。7.上市輔導：協助乙方完成上市輔導工作，確保上市流程順利進行。二、咨詢期限本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，咨詢期限為____個月。三、咨詢費用1.甲方提供上市前咨詢服務的費用為人民幣____元整（大寫：____元整）。2.乙方應在咨詢期限開始前支付咨詢費用的50%作為預付款，咨詢期限結束后支付剩余50%。3.甲方在咨詢期限結束后，如因乙方原因導致咨詢工作未能完成，乙方應支付甲方已發生的合理費用。四、保密條款1.雙方對本協議內容以及咨詢過程中獲取的乙方商業秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本協議終止后仍具有約束力。五、知識產權1.甲方在咨詢過程中提供的咨詢成果，包括但不限于研究報告、建議書等，其知識產權歸甲方所有。2.乙方在使用甲方提供的咨詢成果時，應注明甲方知識產權歸屬。六、違約責任1.甲方未按約定時間完成咨詢工作，應向乙方支付違約金，違約金為已收咨詢費用的____%。2.乙方未按約定支付咨詢費用，應向甲方支付違約金，違約金為應支付咨詢費用的____%。3.雙方違反保密條款，泄露對方商業秘密，應承擔相應的法律責任。七、爭議解決1.雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應友好