押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模考模擬試題及答案詳解（名校卷）

押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模考模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時(shí)，為了保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項(xiàng)1000萬(wàn)、B選項(xiàng)2000萬(wàn)以及C選項(xiàng)3000萬(wàn)的金額相對(duì)較少，無(wú)法滿(mǎn)足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實(shí)力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。所以本題選D。"2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測(cè)試的頻率是（）。

A.至少每季度進(jìn)行一次

B.至少每月進(jìn)行一次

C.至少每半年度進(jìn)行一次

D.至少每年度進(jìn)行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測(cè)試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測(cè)試至少每季度進(jìn)行一次，故答案選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)至少每月進(jìn)行一次、C選項(xiàng)至少每半年度進(jìn)行一次以及D選項(xiàng)至少每年度進(jìn)行一次均不符合該辦法對(duì)于壓力測(cè)試頻率的規(guī)定。"3、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，具有專(zhuān)業(yè)性、風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，需要專(zhuān)業(yè)的期貨從業(yè)人員來(lái)進(jìn)行操作和管理。選項(xiàng)A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)等，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域和知識(shí)技能與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性不大，無(wú)法滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，熟悉期貨交易規(guī)則、結(jié)算流程等，能夠確保金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確、高效開(kāi)展，因此期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，會(huì)計(jì)從業(yè)人員雖然在財(cái)務(wù)核算方面有一定的專(zhuān)業(yè)能力，但金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)不僅僅涉及會(huì)計(jì)核算，還涉及期貨交易的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和操作技巧，會(huì)計(jì)從業(yè)人員無(wú)法全面滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如存款、貸款、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)和專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，不能有效支撐金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的開(kāi)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿(mǎn)足的要求。期貨公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算等操作，這兩者對(duì)于期貨公司的審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要，同時(shí)也需要滿(mǎn)足國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項(xiàng)A中財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿(mǎn)足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D中財(cái)務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項(xiàng)也不正確。而B(niǎo)選項(xiàng)的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。5、對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪

C.只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。而該選項(xiàng)說(shuō)情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金罪是指社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。期貨公司屬于金融機(jī)構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金為自己進(jìn)行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會(huì)構(gòu)成犯罪，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C該罪實(shí)行雙罰制，即對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，還包括其他直接責(zé)任人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所屬于金融機(jī)構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響

B.詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限

C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)會(huì)給公司帶來(lái)哪些方面的影響，比如對(duì)公司的資金流動(dòng)性、業(yè)務(wù)開(kāi)展、信譽(yù)等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對(duì)問(wèn)題，所以選項(xiàng)A是必須做的。選項(xiàng)B詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況而不提出解決辦法和時(shí)間安排，董事無(wú)法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。明確具體措施和期限有助于公司有計(jì)劃地解決問(wèn)題，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的不利影響，因此選項(xiàng)B是必須做的。選項(xiàng)C期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C是必須做的。選項(xiàng)D題目明確指出期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，而對(duì)于向全體股東書(shū)面報(bào)告并沒(méi)有要求必須在當(dāng)日進(jìn)行。雖然向股東披露公司風(fēng)險(xiǎn)情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，法規(guī)并未規(guī)定當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告，所以選項(xiàng)D不是必須做的。綜上，答案選D。7、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀(guān)層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專(zhuān)利權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的權(quán)利類(lèi)型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開(kāi)的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報(bào)告主要涉及的是知識(shí)成果方面，與隱私權(quán)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：專(zhuān)利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。雖然研究分析報(bào)告可能會(huì)涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專(zhuān)利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報(bào)告中可能涉及的所有權(quán)利類(lèi)型，研究分析報(bào)告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種權(quán)利類(lèi)型。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告通常包含了作者的智力勞動(dòng)成果，如文字表達(dá)、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法授予商標(biāo)所有人對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)受?chē)?guó)家法律保護(hù)的專(zhuān)有權(quán)。商標(biāo)主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來(lái)源，與期貨公司的研究分析報(bào)告本身的內(nèi)容沒(méi)有直接關(guān)系，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、某期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A“10日”、選項(xiàng)B“20日”以及選項(xiàng)C“1個(gè)月”均不符合相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求，所以本題正確答案選D。10、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中期貨公司對(duì)客戶(hù)的審核制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券時(shí)，必須依法將公開(kāi)的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作形式審查，不對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核和價(jià)值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場(chǎng)來(lái)決定。它并非期貨公司對(duì)客戶(hù)的審核方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對(duì)客戶(hù)審核這一情境下，登記制不是對(duì)應(yīng)的審核制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司必須對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確的核實(shí)，確保客戶(hù)身份信息的真實(shí)性和唯一性。《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、安全運(yùn)行，防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對(duì)客戶(hù)的主要審核內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。11、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

A.國(guó)家工商總局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試所用試卷的編制主體。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試所用試卷的編制并無(wú)關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。不過(guò)，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制測(cè)試投資者的試卷，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。12、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》來(lái)確定期貨公司提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的對(duì)象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作，接收期貨公司報(bào)送的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料，并對(duì)其進(jìn)行審核等相關(guān)操作。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的主體。選項(xiàng)C，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。所以本題正確答案是B。13、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級(jí)人民法院

C.高級(jí)人民法院

D.省級(jí)人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，答案選B。"14、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項(xiàng)A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒(méi)有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的過(guò)程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對(duì)軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進(jìn)行審查和監(jiān)督，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒(méi)有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。15、王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù)，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認(rèn)定。選項(xiàng)A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有充分認(rèn)識(shí)并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，介紹人只是起到介紹客戶(hù)的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)與投資者的交易虧損并無(wú)直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無(wú)需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對(duì)投資者的交易虧損負(fù)責(zé)。交易虧損是由市場(chǎng)波動(dòng)和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)，自行承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。王某作為完全民事行為能力人，有能力對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場(chǎng)波動(dòng)等因素導(dǎo)致累計(jì)虧損20萬(wàn)元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。16、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問(wèn)其有無(wú)過(guò)錯(cuò)，都要承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，所以人民法院審理此類(lèi)案件時(shí)并非依據(jù)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是以行為人主觀(guān)上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在期貨交易合同糾紛中，當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)往往是確定其是否需要承擔(dān)民事責(zé)任以及承擔(dān)何種程度民事責(zé)任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常會(huì)依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)當(dāng)事人在交易過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)大小來(lái)確定其應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔(dān)責(zé)任，并不考慮行為人的主觀(guān)過(guò)錯(cuò)。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)情況來(lái)確定責(zé)任的實(shí)際情況不符，所以人民法院審理此類(lèi)案件并非依據(jù)嚴(yán)格責(zé)任原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任原則是指在當(dāng)事人雙方對(duì)損害的發(fā)生均無(wú)過(guò)錯(cuò)，法律又無(wú)特別規(guī)定適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí)，由人民法院根據(jù)公平的觀(guān)念，在考慮當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)來(lái)確定責(zé)任，并非在雙方無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)基于公平進(jìn)行補(bǔ)償，因此人民法院審理此類(lèi)案件不依據(jù)公平責(zé)任原則，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。17、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項(xiàng)后，需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報(bào)告期限。而選項(xiàng)C，規(guī)定報(bào)告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"19、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公開(kāi)原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是法律的一項(xiàng)基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，只有遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，才能如實(shí)向客戶(hù)提供信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，也有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公開(kāi)原則主要側(cè)重于信息的公開(kāi)透明，通常體現(xiàn)在證券市場(chǎng)信息披露等方面，重點(diǎn)在于讓市場(chǎng)參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對(duì)待客戶(hù)的原則和立場(chǎng)，公開(kāi)原則并非此情境下的核心原則，B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：實(shí)質(zhì)重于形式原則是會(huì)計(jì)核算中的一項(xiàng)重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中對(duì)待客戶(hù)的原則沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：理論聯(lián)系實(shí)際原則是一種學(xué)習(xí)和實(shí)踐的方法，強(qiáng)調(diào)將理論知識(shí)與實(shí)際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)展、處理與客戶(hù)關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選A。20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。

A.考試成績(jī)

B.誠(chéng)信記錄

C.工作業(yè)績(jī)

D.客戶(hù)服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄等信息。選項(xiàng)A，考試成績(jī)主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會(huì)在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容。選項(xiàng)C，工作業(yè)績(jī)雖然是從業(yè)人員的一個(gè)方面，但并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵、通用信息。選項(xiàng)D，客戶(hù)服務(wù)情況較為主觀(guān)且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的信息。而誠(chéng)信記錄對(duì)于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)此進(jìn)行重點(diǎn)公示和及時(shí)更新。故本題正確答案選B。21、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。因?yàn)榻鹑谄谪洏I(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專(zhuān)業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開(kāi)展，缺乏資格的公司開(kāi)展此類(lèi)業(yè)務(wù)會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無(wú)效，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無(wú)效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時(shí)備案，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這種情況雖然可能不符合市場(chǎng)的一般經(jīng)營(yíng)邏輯，但并不構(gòu)成合同無(wú)效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷(xiāo)的情形，合同仍然是有效的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問(wèn)題并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實(shí)意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因?yàn)楦袷讲环弦缶头穸ê贤男ЯΓ赃x項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問(wèn)題時(shí)，并沒(méi)有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)”這類(lèi)表述不準(zhǔn)確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。23、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過(guò)于寬泛，期貨交易所章程無(wú)需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“管理人員的職責(zé)明細(xì)”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)，章程主要側(cè)重于宏觀(guān)層面的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點(diǎn)在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對(duì)于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項(xiàng)關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。24、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類(lèi)型。選項(xiàng)A，“故意”責(zé)任通常是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責(zé)任不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的各類(lèi)責(zé)任，不能體現(xiàn)期貨市場(chǎng)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“過(guò)失”責(zé)任是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責(zé)任。同樣，僅以“過(guò)失”來(lái)確定當(dāng)事人在期貨糾紛中的責(zé)任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場(chǎng)的復(fù)雜性和特殊風(fēng)險(xiǎn)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當(dāng)事人承擔(dān)的“風(fēng)險(xiǎn)”責(zé)任，這樣才能合理平衡各方利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“市場(chǎng)”并不是一種具體的責(zé)任類(lèi)型，不能確切地說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的法律后果，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"26、證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶(hù)信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開(kāi)戶(hù)這一行為中處于關(guān)鍵地位，對(duì)控股股東的期貨賬戶(hù)信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。27、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。28、甲是期貨公司的客戶(hù)。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無(wú)效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷(xiāo)

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將客戶(hù)指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將客戶(hù)的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶(hù)利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開(kāi)原則。為了保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類(lèi)行為形成的交易結(jié)果是無(wú)效的。選項(xiàng)B中提到效力待定，需客戶(hù)追認(rèn)才有效，而私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶(hù)若認(rèn)為損害自己利益可撤銷(xiāo)，這種說(shuō)法不符合法律對(duì)于此類(lèi)違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無(wú)效，而非可撤銷(xiāo)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實(shí)際情況不符，私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""29、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識(shí)水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢(shì)，但申請(qǐng)?jiān)擃?lèi)職位并不要求必須達(dá)到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)專(zhuān)科學(xué)歷也滿(mǎn)足任職條件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對(duì)于申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)專(zhuān)科學(xué)歷即可符合要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。30、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶(hù)300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便挪用客戶(hù)300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，這屬于個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B任某挪用客戶(hù)期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶(hù)期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項(xiàng)中所說(shuō)挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。而任某挪用保證金是為了個(gè)人私利，即讓其父親進(jìn)行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認(rèn)定。其挪用資金進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，已經(jīng)滿(mǎn)足挪用資金罪的構(gòu)成要件，需要承擔(dān)刑事責(zé)任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時(shí)可能會(huì)予以考慮，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。""31、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地（）解釋說(shuō)明情況。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：公安部門(mén)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動(dòng)等，與公司被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況、實(shí)施有效監(jiān)管，所以B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：工商部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不直接涉及對(duì)公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職情況的監(jiān)管，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況這一事項(xiàng)不相關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的知識(shí)掌握。選項(xiàng)A中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，維護(hù)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B商務(wù)部是主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資促進(jìn)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，并非對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，但不具有對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。33、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的4年以及選項(xiàng)D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"34、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說(shuō)法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非報(bào)期貨公司住所的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析只要期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，就應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%就不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。該說(shuō)法不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析題干重點(diǎn)在于明確轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)一定比例時(shí)的審批要求，而轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東并非本題所涉及的關(guān)鍵考查內(nèi)容，且沒(méi)有規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為只需通知全體股東即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶(hù)。公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開(kāi)戶(hù)的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶(hù)

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶(hù)的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開(kāi)戶(hù)必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開(kāi)戶(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開(kāi)戶(hù)必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶(hù)，不符合開(kāi)戶(hù)需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶(hù)身份，未出具身份證原件，不能先為小王開(kāi)戶(hù)再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開(kāi)戶(hù)的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的金融活動(dòng)，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)要求客戶(hù)出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。36、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項(xiàng)來(lái)看，正確的罰款金額是3萬(wàn)元以下，故答案選A。"37、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。對(duì)于期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工這一情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案是C選項(xiàng)。"38、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家主管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛無(wú)法自行合理解決時(shí)，可提請(qǐng)調(diào)解的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)的是監(jiān)管職責(zé)，而非調(diào)解從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間糾紛的職能，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：仲裁委員會(huì)仲裁委員會(huì)是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，是獨(dú)立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)。仲裁委員會(huì)的作用是進(jìn)行仲裁活動(dòng)，并非調(diào)解糾紛的指定機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的正常秩序，保護(hù)投資者和從業(yè)人員的合法權(quán)益。當(dāng)從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定的程序，可以提請(qǐng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國(guó)家主管機(jī)構(gòu)“國(guó)家主管機(jī)構(gòu)”是一個(gè)比較寬泛的概念，并沒(méi)有明確指向具體的某一個(gè)能專(zhuān)門(mén)調(diào)解此類(lèi)糾紛的機(jī)構(gòu)，在本題語(yǔ)境下不具有針對(duì)性，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。39、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

A.5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)間及從業(yè)資格注銷(xiāo)主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日且注銷(xiāo)主體為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B注銷(xiāo)主體為中國(guó)證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日不符合要求。而選項(xiàng)D報(bào)告時(shí)間為10個(gè)工作日且注銷(xiāo)主體為期貨業(yè)協(xié)會(huì)，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。40、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項(xiàng)。按照相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項(xiàng)10人未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)20人超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)；D選項(xiàng)30人同樣超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。41、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問(wèn)題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無(wú)特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來(lái)確定其在股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊(cè)資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬(wàn)元，甲公司出資\(700\)萬(wàn)元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊(cè)資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。42、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶(hù)主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專(zhuān)門(mén)的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過(guò)證券資金賬戶(hù)進(jìn)行相關(guān)操作，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴(yán)格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進(jìn)行此項(xiàng)操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，客戶(hù)的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進(jìn)行，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券公司可以為客戶(hù)提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開(kāi)展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。43、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名和通過(guò)方式。公司制期貨交易所設(shè)獨(dú)立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對(duì)于獨(dú)立董事的提名和通過(guò)有明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和管理負(fù)有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名獨(dú)立董事，能確保獨(dú)立董事具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和獨(dú)立的視角，且通過(guò)股東大會(huì)通過(guò)，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨(dú)立董事的提名主體，且獨(dú)立董事由董事會(huì)通過(guò)不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名更為合適，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后需經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。44、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計(jì)算期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為5000×20%=1000萬(wàn)元，所以答案選B。"45、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。46、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶(hù)在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶(hù)一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。

A.給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶(hù)資金進(jìn)行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶(hù)在期貨公司營(yíng)業(yè)部存入近億元資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易，但因市場(chǎng)原因未交易，資金閑置。營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。該選項(xiàng)僅提及紀(jì)律處分和罰款，沒(méi)有涵蓋情節(jié)嚴(yán)重時(shí)暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符，法規(guī)規(guī)定是1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的處罰內(nèi)容符合對(duì)擅自利用客戶(hù)資金進(jìn)行期貨交易這類(lèi)違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""47、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間通常會(huì)簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的處理時(shí)間等進(jìn)行明確約定。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間，而非期貨交易所規(guī)定的時(shí)間，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。48、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。49、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開(kāi)的集中交易

C.公開(kāi)的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項(xiàng)，分散交易不符合期貨交易的特點(diǎn)。分散交易意味著交易在不同地點(diǎn)、不同時(shí)間以較為零散的方式進(jìn)行，這會(huì)導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場(chǎng)流動(dòng)性差等問(wèn)題，不利于期貨市場(chǎng)的有效運(yùn)行和監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，不公開(kāi)的集中交易，不公開(kāi)性會(huì)使市場(chǎng)參與者無(wú)法充分了解市場(chǎng)信息，難以形成公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公開(kāi)的集中交易是期貨交易的主要方式。公開(kāi)性保證了市場(chǎng)信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價(jià)格。集中交易則將眾多的買(mǎi)方和賣(mài)方集中在一起，提高了市場(chǎng)的流動(dòng)性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的管理要求，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，混合交易并非期貨交易的特定標(biāo)準(zhǔn)方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、下列屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為的是（）。

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格

B.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

C.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)操縱期貨交易價(jià)格行為的理解與判斷。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格。這種行為通過(guò)集中優(yōu)勢(shì)資源進(jìn)行大量的買(mǎi)賣(mài)操作，會(huì)破壞期貨市場(chǎng)價(jià)格形成的正常機(jī)制，使得期貨價(jià)格不再是由市場(chǎng)供求等正常因素決定，而是被人為操控，從而影響其他市場(chǎng)參與者的決策和利益，屬于典型的操縱期貨交易價(jià)格的行為。選項(xiàng)B蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。這種事先策劃好的交易行為并非基于真實(shí)的市場(chǎng)供求和投資需求，而是為了制造虛假的交易價(jià)格和交易量信號(hào)，誤導(dǎo)其他投資者，干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為。選項(xiàng)C以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。自買(mǎi)自賣(mài)這種行為實(shí)際并沒(méi)有真正的市場(chǎng)交易對(duì)手和市場(chǎng)供求關(guān)系的變化，只是通過(guò)虛假的交易來(lái)制造交易活躍的假象，從而影響期貨價(jià)格和交易量，達(dá)到操縱市場(chǎng)的目的，屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為。選項(xiàng)D為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨。期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)是相互關(guān)聯(lián)的，當(dāng)有人為了影響期貨市場(chǎng)行情而大量囤積現(xiàn)貨時(shí)，會(huì)改變現(xiàn)貨市場(chǎng)的供求關(guān)系，進(jìn)而影響到期貨市場(chǎng)的預(yù)期和價(jià)格走勢(shì)。通過(guò)控制現(xiàn)貨的流通數(shù)量和價(jià)格來(lái)間接操縱期貨市場(chǎng)，屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為。綜上所述，選項(xiàng)A、B、C、D所描述的行為均屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為，本題答案選ABCD。2、甲于2008年5月開(kāi)始擔(dān)任期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶(hù)保證金，于是甲只悄悄向公司董事會(huì)報(bào)告了此事。但期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調(diào)查，甲盛怒之下立即辭職，經(jīng)公司同意后離開(kāi)公司。

A.發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查

B.只悄悄向公司董事會(huì)報(bào)告公司占用了部分客戶(hù)保證金

C.立即辭職，離開(kāi)公司

D.不應(yīng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)的正確行為規(guī)范。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官有職責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行依法質(zhì)詢(xún)和調(diào)查。在本題中，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患后，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，這是履行其職責(zé)的正確行為，因此選項(xiàng)A是正確的做法。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司占用客戶(hù)保證金這種重大問(wèn)題時(shí)，不應(yīng)僅僅悄悄向公司董事會(huì)報(bào)告。按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)等相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告，以保障客戶(hù)權(quán)益和市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行。只向公司董事會(huì)報(bào)告，可能會(huì)使問(wèn)題得不到有效解決和監(jiān)管，不利于維護(hù)市場(chǎng)秩序和客戶(hù)利益，所以選項(xiàng)B的做法不正確。選項(xiàng)C當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官在履職過(guò)程中遇到公司不配合等問(wèn)題時(shí)，不能簡(jiǎn)單地立即辭職離開(kāi)公司。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)秉持職業(yè)操守和責(zé)任意識(shí)，積極通過(guò)合理途徑解決問(wèn)題，如向監(jiān)管部門(mén)反映等，而不是選擇逃避。甲因?yàn)楣静徽J(rèn)可其調(diào)查就盛怒之下立即辭職，這種做法不符合首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)要求，故選項(xiàng)C做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如前文所述，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)就是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)查，所以其有權(quán)利也有義務(wù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查。選項(xiàng)D中認(rèn)為不應(yīng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，這與首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相悖，因此選項(xiàng)D做法錯(cuò)誤。綜上，本題應(yīng)選擇BCD。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有（）。

A.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

D.給予長(zhǎng)期合作客戶(hù)手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中嚴(yán)禁從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的理解。選項(xiàng)A采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，這種行為是通過(guò)利用虛假的特殊關(guān)系來(lái)吸引投資者，是不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段。因?yàn)橥顿Y者可能會(huì)基于這種所謂的特殊關(guān)系而做出投資決策，而并非基于對(duì)業(yè)務(wù)本身的客觀(guān)判斷，這會(huì)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，這明顯是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。當(dāng)期貨從業(yè)人員以低于正常成本的價(jià)格提供服務(wù)時(shí)，其目的是為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，占領(lǐng)市場(chǎng)份額，而不是基于合理的市場(chǎng)定價(jià)和正常的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。這種行為可能導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格混亂，損害其他合法經(jīng)營(yíng)者的利益，不利于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這違背了誠(chéng)實(shí)信用的原則。虛假或容易引起誤解的宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者，使投資者對(duì)從業(yè)人員的能力和服務(wù)產(chǎn)生不切實(shí)際的期望，從而可能做出錯(cuò)誤的投資決策。這種不誠(chéng)信的宣傳行為破壞了市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，因此該選項(xiàng)當(dāng)選。選項(xiàng)D給予長(zhǎng)期合作客戶(hù)手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠，這是一種正常的商業(yè)營(yíng)銷(xiāo)策略。長(zhǎng)期合作客戶(hù)為企業(yè)帶來(lái)了持續(xù)的業(yè)務(wù)，給予一定的手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠是對(duì)客戶(hù)忠誠(chéng)度的一種回饋，有助于維護(hù)良好的客戶(hù)關(guān)系，促進(jìn)業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，不屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，本題的正確答案是ABC。4、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，是其基本的職業(yè)要求和應(yīng)盡義務(wù)。只有嚴(yán)格遵循業(yè)務(wù)規(guī)定，才能保障期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，避免因違規(guī)操作帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，并對(duì)投資者了解交易情況等合理要求，在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)，這有助于投資者充分了解期貨業(yè)務(wù)，做出合理的投資決策。這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對(duì)投資者應(yīng)盡的信息告知和服務(wù)義務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，是保障客戶(hù)合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)正常秩序的重要要求。在規(guī)定范圍內(nèi)行事可以避免從業(yè)人員擅自操作、損害客戶(hù)利益等情況的發(fā)生，符合期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者，這確實(shí)是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的原則，但題干問(wèn)的是“不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)”，公平對(duì)待投資者更多的是一種職業(yè)操守和原則體現(xiàn)，并非直接對(duì)應(yīng)題干所強(qiáng)調(diào)的業(yè)務(wù)操作中的具體義務(wù)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。5、期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

A.避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見(jiàn)

B.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

C.向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突

D.就市場(chǎng)行情做出確定性判斷E

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)的規(guī)范要求。選項(xiàng)A期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，研究人員形成獨(dú)立意見(jiàn)有助于為客戶(hù)提供客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)的分析和建議，不應(yīng)該避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見(jiàn)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B市場(chǎng)是不斷變化的，存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，在為客戶(hù)提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，有責(zé)任和義務(wù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶(hù)能夠充分了解可能面臨的情況，從而做出更為謹(jǐn)慎和理性的決策。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C利益沖突可能會(huì)影響期貨公司提供咨詢(xún)服務(wù)的客觀(guān)性和公正性。向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，能夠使客戶(hù)清楚了解期貨公司在提供服務(wù)過(guò)程中的立場(chǎng)和可能存在的偏向，保證客戶(hù)的知情權(quán)，有助于客戶(hù)做出獨(dú)立的判斷。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D市場(chǎng)行情受到多種因素的綜合影響，具有高度的不確定性和復(fù)雜性，沒(méi)有人能夠?qū)κ袌?chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司如果就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，不僅不符合市場(chǎng)實(shí)際情況，還可能誤導(dǎo)客戶(hù)，給客戶(hù)造成損失。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。6、甲、乙是某期貨公司的客戶(hù)，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

A.期貨交易所

B.交割倉(cāng)庫(kù)

C.期貨公司

D.乙的交易對(duì)手方

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于貨物質(zhì)量問(wèn)題責(zé)任主體的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所對(duì)期貨交易進(jìn)行集中統(tǒng)一管理和監(jiān)督，承擔(dān)著確保交割環(huán)節(jié)順利進(jìn)行以及交割商品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任。在交易過(guò)程中，交易所制定了一系列規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范交割流程和商品質(zhì)量，如果出現(xiàn)交割品質(zhì)量問(wèn)題，期貨交易所未能有效履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致不合格的交割品進(jìn)入交割流程，那么乙有權(quán)向期貨交易所主張權(quán)利。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：交割倉(cāng)庫(kù)交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)保管和交付交割品，其有義務(wù)保證交割品的質(zhì)量符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并在存儲(chǔ)過(guò)程中采取必要的措施防止貨物發(fā)生損壞、變質(zhì)等情況。在本題中，乙在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，這表明交割倉(cāng)庫(kù)在保管貨物過(guò)程中可能存在保管不善等問(wèn)題，沒(méi)有盡到應(yīng)盡的責(zé)任，因此乙可以向交割倉(cāng)庫(kù)主張權(quán)利。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司在期貨交易中的主要職責(zé)是為客戶(hù)提供交易服務(wù)，包括代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、辦理開(kāi)戶(hù)、結(jié)算等事項(xiàng)。雖然期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，但對(duì)于交割品的質(zhì)量問(wèn)題，期貨公司并沒(méi)有直接的責(zé)任和義務(wù)來(lái)保證交割品的質(zhì)量，所以乙不能向期貨公司主張關(guān)于貨物質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)利。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：乙的交易對(duì)手方乙的交易對(duì)手方主要是與乙進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài)的另一方，其在期貨合約中主要承擔(dān)的是合約規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，如按照合約價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行交易等。對(duì)于交割品的實(shí)際存儲(chǔ)和保管情況，交易對(duì)手方通常無(wú)法直接控制和負(fù)責(zé)，貨物質(zhì)量問(wèn)題并非交易對(duì)手方的原因?qū)е拢砸也粦?yīng)向其交易對(duì)手方主張貨物質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)利。因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。7、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶(hù)中的資金或者有價(jià)證券。

A.期貨