2022年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)卷(共六套)及答案

2022年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺卷（一）

（考試時(shí)間90分鐘,總分Ioo分）

題號(hào)—■總分

得分

?考試過程中如遇問題請(qǐng)及時(shí)向監(jiān)考老師反饋。

?作答有誤需重新作答時(shí)，盡量避免使用橡皮擦除，以防卡面破損，個(gè)別錯(cuò)誤可用正確的刪除

和修改符號(hào)進(jìn)行修改；不準(zhǔn)修改答題卡上的題號(hào)，否則答案無效。

?考試結(jié)束，不得將試卷、答題卡或草稿紙帶出考場(chǎng)。

得分評(píng)卷人

、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分，共計(jì)100分）

（）1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相

關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A、1

B、3

C、5

D、10

（）2、（2018年真題）投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中

國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A、10

B、15

C、20

D、30

（）3、（2019年真題）按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為O

A、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B、確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C、第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

（）4、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，應(yīng)當(dāng)（）。

I.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

II.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

III.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

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IV.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托

人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A、I、II

B、I、II>IlkIV

C、I、HI、IV

D、II、IlkIV

()5、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造

成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，有誤的是()

A、責(zé)令改正、給予警告

B、沒收違法所得

C、處以違法所得10倍的罰款

D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款

()6、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)

月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資

格()。

A、實(shí)際盈利低于預(yù)測(cè)盈利的1096以上

B、證券上市當(dāng)年累計(jì)40%以上募集資金的用途與承諾不符

C、關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大

D、首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更

()7、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)加入()，成為其會(huì)員，接受其的自律管理。

A、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、上海證券交易所

D、深圳證券交易所

()8、(2019年真題)下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯(cuò)誤的是

OO

A、向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

B、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C、公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信

D、遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

()9、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括()。

A、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

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C、《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D、《證券投資基金銷售管理辦法》

()10、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣

()萬元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

()11、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有()。

A、證券交易所的從業(yè)人員

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D、基金管理公司的從業(yè)人員

()12、未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()

的罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上60萬元以下

C、違法所得1倍以上5倍以下

D、5萬元以上50萬元以下

()13、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有(

)O

A、保密性

B、權(quán)威性

C、中介性

D、廣泛性

()14、(2020年真題)下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是()。

A、證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢

B、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外

C、證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決

定

D、從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處

理客戶的投訴等事宜

()15、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂

協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住

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所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。

①與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制

②提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)

會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表

③提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)

會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表

④提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證

券資產(chǎn)不少于IOo億港元或者等值貨幣

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

（）16、下列說法不正確的是（）。

A、如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助

理”的名義在證券研究報(bào)告中列示

B、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制

C、證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核

D、質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和

審慎性

（）17、（2019年真題）公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者

非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。

A、百分之十以上百分之二十以下

B、百分之五以上百分之二十以下

C、百分之二以上百分之十以下

D、百分之五以上百分之十五以下

（）18、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。

I.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人∏.表彰單位

III.表彰內(nèi)容IV.獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)

A、I、II、III

B、I、II>IV

C、I、III、IV

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D、I、II.IILIV

（）19、（2020年真題）上市公團(tuán)并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有

（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

A、證券自營(yíng)

B、保薦

C、證券經(jīng)紀(jì)

D、證券資產(chǎn)管理

（）20、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，驗(yàn)收合格之前（）。

A、不得開展上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

B、已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)暫停審理

C、不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D、已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

（）21、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。

A、經(jīng)理、副經(jīng)理

B、經(jīng)理助理

C、上市公司董事會(huì)秘書

D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

（）22、證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（）。

①證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供

證券投資咨詢服務(wù)

②證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資

分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

③不得以虛假信息、、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建

議

④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

（）23、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露

的信息包括（）。

I.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況;

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II.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式；

III.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱；

IV.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。

A、I.山、IV

B、II、IlkIV

C、I.II、山、IV

D、I.II、IV

()24、下列選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是()。

A、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格

之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

B、擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或

者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研

究報(bào)告

C、擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司

列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)

務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越

隔離墻審批程序

()25、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)()等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

II.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施

III.證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

IV.公司所在地公司登記機(jī)關(guān)采取的行政處罰措施

A、IlkIV

B、I、II、IV

C、I、IKIII

D、I、II、山、IV

()26、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽

字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目

協(xié)辦人。

A、1

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B、2

C、3

D、5

）27、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、犯罪主體包括自然人和單位

B、犯罪主體不包括單位

C、犯罪主觀方面是故意

D、犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

）28、證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括（）。

A、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

B、監(jiān)事長(zhǎng)

C、董事會(huì)

D、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

）29、下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）

A、普通合伙企業(yè)

B、有限責(zé)任公司

C、有限合伙企業(yè)

D、國(guó)有獨(dú)資公司

）30、（2018年真題）上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行

（）,對(duì)當(dāng)次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。

A、財(cái)務(wù)分析

B、持續(xù)督導(dǎo)

C、法律分析

D、盡職調(diào)查

）31、下列說法正確的是（）。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬

戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

B、證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相

自營(yíng)、賬外自營(yíng)

C、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從

自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D、對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度，自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算

崗位擔(dān)任

）32、財(cái)務(wù)顧問代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)

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(）工作。

①指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回

復(fù)

②按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

③組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)

公告相關(guān)并購重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題

及委托人未能如期公告的原因

④申報(bào)本次擔(dān)任并購重組財(cái)務(wù)顧問的收費(fèi)情況

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

（）33、（2020年真題）根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法

（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。

I機(jī)構(gòu)和私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

∏證券公司應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易

報(bào)表

HI證券公司應(yīng)當(dāng)通過與機(jī)構(gòu)私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信

息范圍報(bào)考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

IV證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)

通過過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

A、II、IlI

B、II、IV

C、IlkIV

D、I、II、山、IV

（）34、下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A、法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B、法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化

C、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)

D、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

（）35、（2019年真題）控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額O以上或者其持有的股份

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占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A、10%

B、30%

C、50%

D、70%

（）36、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)

務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。

A、不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤

B、對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

C、在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)

D、不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)

（）37、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有（）I發(fā)生資產(chǎn)管理

合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

∏集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于2人

In證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

IV資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

（）38、（2019年真題）證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于（）萬元人民

幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

A、50

B、100

C、200

D、300

（）39、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）。

①協(xié)議

②拍賣競(jìng)價(jià)

③標(biāo)購競(jìng)價(jià)

第9/122頁

④集中競(jìng)價(jià)

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

）40、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)（

）度報(bào)告。

A、每周；周

B、每月：月

C、每季；季

D、每年：年

）41、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理

主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職

責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

⑤對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

）42、根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，

并處業(yè)務(wù)收入（）罰款。

A、1倍以上10倍以下

B、5倍以上10倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、5倍以上20倍以下

、?C∕ΛΛ-ΛTτ*EI=?、t.V-T-、，，.—?―?UILL??.V-T-、，，.—?-?DLrtVΛr*-4A∕U--Z——IX-4A∕、R、t.II.、.、，-4-U/.I4.LJLI_./.lI-I.I.

第10/122頁

）43、（2UI9不具題）遇迎址分父揚(yáng)所附址芬父揚(yáng)，段貨首將刊或省IS理協(xié)以、具他女琲與他人共

同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。

A、5%

B、10%

C、30%

D、50%

）44、以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說法中錯(cuò)誤的是（）

A、證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易

B、證券公司不得為客戶開立假名賬戶

C、考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶

D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身

份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記

）45、對(duì)于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。

A、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C、財(cái)政部

D、國(guó)務(wù)院

）46、（）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部

C、中國(guó)人民銀行

D、國(guó)務(wù)院

）47、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告區(qū)別的說法中，正確的有（）。

I.證券投資顧問強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

II.證券研究報(bào)告強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人

III.證券投資顧問通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)

IV.證券研究報(bào)告對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

A、I、II>IlkIV

B、I、II、IlI

C、I、II

D、山、IV

?AO/?∏■次n≡ιKb;國(guó)，融?÷ΓΠ商4>々?QX∣∣Δi?∕X/、—任4÷*匕主■：人聲

第11/122頁

）?O>IaE分僅貝尼貝ITHJ膽λi∕1街、Hil%、I”汨、Ilx■UJ中'Z√7Λ杯1Ψ?>VJV）旦1々開儀儀IT叱,1S'

見。

I.宏觀經(jīng)濟(jì)

II.行業(yè)狀況

III.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況

IV.具體證券投資建議

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、II

D、I、∏、III、IV

）49、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。

①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，

編制并披露招股說明書

②交易所受理注冊(cè)申請(qǐng)文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露

③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)時(shí)，相關(guān)文件應(yīng)在交易所網(wǎng)站和

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)備發(fā)行與承銷方

案。上海證券交易所3個(gè)工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動(dòng)發(fā)

行工作

A、①②

B、①②③

C、③④

D、①②③④

）50、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民

幣。

A、100

B、200

C、300

D、500

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參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1、C

【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)：（1）應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理

制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；（2）相關(guān)業(yè)務(wù)檔

案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年，C選項(xiàng)正確。

2、A

【解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行

離職備案。

3、B

【解析】按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。確認(rèn)性

法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成的法律關(guān)系。在此類法律關(guān)系中，被調(diào)

整的行為或社會(huì)關(guān)系在法律規(guī)范制定之前已經(jīng)存在，法律規(guī)范是對(duì)已存在行為或社會(huì)關(guān)系的確認(rèn)，如

夫妻之間的婚姻關(guān)系。創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新社會(huì)關(guān)系。在法律規(guī)范對(duì)該種社

會(huì)關(guān)系作出規(guī)定之前，該種社會(huì)關(guān)系并不存在。法律規(guī)范的存在是創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系存在的前提，如在

證券等金融市場(chǎng)誕生后所形成的各類金融法律關(guān)系。

4、B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方的權(quán)利義務(wù)，并明確約定

以下事項(xiàng)：（1）向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。（2）受理客戶咨詢、查

詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。（3）出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。

（4）因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承

擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

5、C

【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入

狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失，可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

6、C

【解析】本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間

出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦

代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：（1）證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上

募集資金的用途與承諾不符；（2）公開發(fā)行債券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上：

（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；（4）首次公開發(fā)

行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組；（5）上市公司公開發(fā)行新

股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在債券發(fā)行募集

文件中披露；（6）實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上；（7）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及

金額重大；（8）控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（9）

違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；

（10）違規(guī)購買或者出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級(jí)管

第13/122頁

理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；

（12）違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律文件，情節(jié)嚴(yán)重的；（13）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其

他情形。

7、B

【解析】本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)

會(huì)，成為協(xié)會(huì)會(huì)員，接受協(xié)會(huì)的自律管理。

8、A

【解析】L廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)

格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)

范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不

正當(dāng)利益。

9、D

【解析】證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦

法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融

資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借

交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《中國(guó)證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)

務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦

法》等。《證券投資基金銷售管理辦法》是證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

10、B

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，符合《公司法》規(guī)定

的同時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。

11、D

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：（1）證券

交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證

券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

12、D

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零一條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百零

七條第一款的規(guī)定，未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以

五萬元以上五十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬

元以下的罰款。證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，

責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。

13、D

【解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛

性。

14、C

第14/122頁

【解析】證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的

查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A錯(cuò)誤；

證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證

券。B錯(cuò)誤；

證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。D錯(cuò)誤。

15、C

【解析】使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券

投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)

符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：（1）與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；（2）提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告

業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股

投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100

億港元或者等值貨幣。

16、A

【解析】考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查。如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般

證券業(yè)務(wù)登記的，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名義

在證券研究報(bào)告中列示。

17、D

【解析】主要法律責(zé)任：L虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任違反《公司法》規(guī)定，虛

報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)

令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或

者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公

司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2.虛假出資的法律責(zé)任公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按

期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%

以下的罰款。3.抽逃出資的法律責(zé)任公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登

記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。4.另立會(huì)計(jì)賬簿的法律責(zé)任違反《公

司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以

5萬元以上50萬元以下的罰款。5.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載的法律責(zé)任公司在依法向有關(guān)主管部門提供

的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

18、D

【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表

彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。

19、B

【解析】依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他證券服務(wù)

機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。上市公司并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的,應(yīng)當(dāng)

按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

20、C

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【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人法律責(zé)任。《證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理

辦法》《上市公司收購管理辦法》及上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)均對(duì)財(cái)務(wù)

顧問的法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被責(zé)令改正的，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主

辦人在改正期間，或按照要求完成整改并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格前，不得接受新的上市公司并購重組

財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。

21、B

【解析】本題考查高級(jí)管理人員的概念。高級(jí)管理人員，指的是公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，

上市公司董事會(huì)秘書。經(jīng)理助理不屬于高級(jí)管理人員。

22、A

【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求。第④屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券

分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。

23、C

【解析】題中四項(xiàng)內(nèi)容均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披

露的信息。

24、B

【解析】B項(xiàng)中的時(shí)間應(yīng)該為10日內(nèi)。

25、C

【解析】證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采

取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

故本題選擇C選項(xiàng)。

26、B

【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)

授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。

27、B

【解析】非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪主體包括自然人和單位；（2）犯罪主觀方

面是故意；（3）犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序；（4）犯罪客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公

眾存款的行為。故本題選B選項(xiàng)。

28、B

【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度

指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會(huì)、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人

員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：L證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔

離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任；C選項(xiàng)和D選項(xiàng)包括。2.各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門

和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任：A選項(xiàng)包括。3.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)

業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任；4.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息

隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)；監(jiān)事長(zhǎng)不屬于需要承擔(dān)責(zé)任的主

體。所以B選項(xiàng)不包括。故本題選擇B選項(xiàng)。

29、A

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【解析】本題考查企業(yè)的特征。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連

帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)只是部分普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。選項(xiàng)A正確。

30、D

【解析】上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與

收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)當(dāng)次收購的公正性和

合法性發(fā)表專業(yè)意見。

31、B

【解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求。自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)

席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)

賬戶中提取現(xiàn)金。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

32、B

【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，①②③④均正確。

33、C

【解析】1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)

協(xié)會(huì)委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺(tái)市場(chǎng)

提供互聯(lián)互通服務(wù)。2、證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表，

每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。3、證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)

業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。4、

證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)

證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

34、A

【解析】本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)

的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，

選項(xiàng)A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義

務(wù)，也包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項(xiàng)C、D、錯(cuò)誤。

35、C

【解析】控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司

股本總額50%以上的股東。

36、B

【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理

或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

37、A

【解析】有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：

1.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知。

第17/122頁

2.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新

的管理人承接。

3.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管

人承接。

4.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。

5.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的清形。

6.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人。

7.法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

證券公司應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

38、B

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于Ioo萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理

計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

39、D

【解析】本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展

柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購競(jìng)價(jià)

等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。

40、B

【解析】考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。

私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)

束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

41、B

【解析】考查證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目

標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；

（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；

（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；

（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；

（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;

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（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；

（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)

有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。

42、C

【解析】本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件

有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，

并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款，C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

43、C

【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市

公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。

44、C

【解析】本題考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。證券公司不得為客戶開立匿名賬戶。

45、A

【解析】本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

46、C

【解析】中國(guó)人民銀行依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行監(jiān)督

管理。

47、A

【解析】證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)；證

券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFn等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，強(qiáng)調(diào)公平

對(duì)待證券研究報(bào)告接收人。證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)

顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響。

48、B

【解析】鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)

定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市

場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理

性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體

證券的投資建議。

49、B

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)備發(fā)行與承銷方

案。上海證券交易所5個(gè)工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動(dòng)發(fā)行工

作。

50、A

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【解析】資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額

應(yīng)不少于IOo萬元人民幣。

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2022年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺卷（二）

（考試時(shí)間90分鐘,總分Ioo分）

題號(hào)—■總分

得分

?考試過程中如遇問題請(qǐng)及時(shí)向監(jiān)考老師反饋。

?作答有誤需重新作答時(shí)，盡量避免使用橡皮擦除，以防卡面破損，個(gè)別錯(cuò)誤可用正確的刪除

和修改符號(hào)進(jìn)行修改；不準(zhǔn)修改答題卡上的題號(hào)，否則答案無效。

?考試結(jié)束，不得將試卷、答題卡或草稿紙帶出考場(chǎng)。

得分評(píng)卷人

、單項(xiàng)選擇題（共50題,每題2分，共計(jì)100分）

（）1、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉(zhuǎn)外，嚴(yán)禁挪作他用。

I.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

∏?為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

HL期貨公司自營(yíng)

IV.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

A、I、II

B、I、IV

C、II、IV

D、II、III

（）2、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

目標(biāo)的說法，正確的有（）

I建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系

II對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量

IlI對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)、控制

IV確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)得到滿足

A、I、II、III

B、I、II>IIkIV

C、IILIV

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D、I、∏

（）3、按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。

A、建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B、不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D、建立完備的內(nèi)部控制體系

（）4、（2020年真題）根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、證券投資資

訊機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上

市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

I持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過3%

∏最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

III在并購重組中維上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

IV上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

A、I、IV

B、II、IIkIV

C、I、n、III

D、I、II>IIkIV

（）5、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查職責(zé)的是（）。

A、財(cái)務(wù)顧問在開展工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見

B、財(cái)務(wù)顧問對(duì)同一事項(xiàng)所做的判斷與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘

請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)

C、委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

D、指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回

復(fù)

（）6、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)

市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有（）。

I.參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

IL分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)

III.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息

IV.在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

AHIW

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B、I>III.IV

C、I、II>IlLIV

D、I、II、III

）7、下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。

I.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶

II.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)銀行存款賬戶

IΠ?根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)

IV.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本

A、I、III,IV

B、I、II>IlkIV

C、II、III,IV

D、I、II

）8、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最

近（）年無重大違法違規(guī)記錄。

A、2

B、3

C、5

D、6

）9、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以

5萬元以上50萬元以下的罰款。

A、縣級(jí)以上稅務(wù)部門

B、縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C、公司登記機(jī)關(guān)

D、審計(jì)機(jī)關(guān)

）10、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，正確的是（）。

A、無記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

B、記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)

計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

）11、作為私募基金的合格投資者的個(gè)人，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個(gè)人年均

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收入不低于（）萬元。

A、100；50

B、100；100

C、300；50

D、300；100

（）12、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括（）。

①向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

②向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)

③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

④向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程

A、①②③

B、②③

C、①②③④

D、③④

（）13、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（

）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。

A、5；15

B、10；15

C、5；10

D、10；20

（）14、（2016年真題）下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有（）。

I.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

II.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

IV.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回

A、I、II、in、IV

B、I、n、III

C、III、IV

D、I、n、IV

..一，—》■1.1?，II、一L?>，t.■?.■、一→、，，Ir、，-El>.?，，、，-El*?A，、—wnr-，、

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）15、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。

①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄

②經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)的外部專家如果是上市公司人員，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請(qǐng)協(xié)議

③經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費(fèi)用不能單獨(dú)列

支

④經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務(wù)收人分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢

業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人為客戶提供咨詢服務(wù)

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

）16、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（）備案。

A、國(guó)務(wù)院

B、財(cái)政部

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)人民銀行

）17、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券