證券從業之金融市場基礎知識題庫綜合B卷帶答案打印版

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單選題（共50題）1、金融債券的招投標發行通過()債券發行系統進行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結算有限責任公司C.中國銀監會D.證券交易所【答案】A2、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B3、（2020年真題）在我國金融中介體系中，信托機構屬于（）A.銀行機構體系B.房地產中介體系C.保險中介體系D.投資中介體系【答案】D4、世界上最早的證券交易所出現在（）.A.荷蘭B.美國C.英國D.中國【答案】A5、下列選項中，利率在償付期限內發生變化的是（）A.貼現債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券【答案】D6、下列關于股票內在價值與市場價格之間關系的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D7、證券委托中，非柜臺委托的形式主要有().A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A8、（2020年真題）下列有關金融期貨的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、2011年1月1日，中國人民銀行發行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D10、當證券投資者保護基金公司發現證券公司經營管理中出現可能危及（）的重大風險時，應當及時向有關部門提出監管、處置建議。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、在分析和評價風險嚴重性時，需要考慮（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D13、（）是指交易對手無法履行合約的風險。A.市場風險B.管理風險C.操作風險D.信用風險【答案】D14、基金托管費通常是（）。A.逐日計算，按月支付B.逐日計算，按周支付C.逐月計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】A15、通過向社會公開發行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場【答案】C16、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙。乙公司根據稅收、監管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙30%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔保【答案】B17、托管人在復核、審查基金資產凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監管人D.基金投資者【答案】B18、（2021年真題）下列關于擬募基金應具備的條件的說法，錯誤的是（??）A.基金份額持有人的人數不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當性管理制度D.擬募集基金符合中國證監會關于基金品種的規定【答案】A19、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C20、中國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，最有代表性的是（）。A.臺灣50指數B.綜合股價平均數C.發行量加權股價指數D.產業分類股價指數【答案】C21、關于交易所交易基金（ETF），下列選項錯誤的是（）。A.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D22、合格境內機構投資者，是指經一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內機構投資者，在一定規定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B.股票C.債券D.證券【答案】A23、下列關于證券公司開展融資融券業務的說法錯誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A24、編制指數股價的步驟有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B25、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（）。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應量【答案】B26、金融債券的發行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個人D.銀行【答案】D27、（2021年12月真題）下列關于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B28、債券票面利率又稱為（）。?A.實際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B29、以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于（）。A.貨幣衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股權類衍生工具【答案】C30、以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數不足規定的最低人數B.1/4的會員提議C.理事會認為必要D.監事會認為必要【答案】B31、擔任非公開募集基金的基金管理人,擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向()履行登記手續，報送基本情況。A.中國信托業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券業協會D.中國證監會【答案】B32、根據我國現行有關制度的規定，過戶費一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國家稅收部門B.中國證監會C.中國結算公司D.證券交易所【答案】C33、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A34、下列關于做市商收入來源的說法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D35、（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改,必須經（）批準。A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監督管理機構【答案】D36、證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、（）是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。A.中國證券業協會B.證券服務機構C.證券交易所D.中國證監會【答案】B38、下列關于公司債券發行方式的說法中正確的是（）。A.公開發行公司債券，可以申請一次注冊，分期發行B.公開發行公司債券的中國證監會同意注冊的決定自作出之日起三年內有效C.發行人應當在注冊決定有效期內發行公司債券，由證監會規定發行時點D.公司債券只能公開發行【答案】A39、我國創業板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B40、投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業銀行、證券公司等基金銷售機構辦理。擬進行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶，一般賬戶B.基金賬戶，資金賬戶C.基金賬戶，債券賬戶D.基本賬戶，專項賬戶【答案】B41、根據債券券面形態可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C42、2008年1月20日，財政部發行3年期貼現式債券，2011年1月20日到期，發行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D43、可以免納個人所得稅的是()。A.債券利息B.紅利C.國債D.股息【答案】C44、下列行為中，可能引發操作風險的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B45、2008年10月24日，紐交所對做市商制度進行了重大改革，將專家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動不包括（）。A.取消了“優先看單權”B.撤銷了正面義務清單C.將專家制下的“退讓（Yield）”原則修改成為“對等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B46、2018年全球金融中心指數（GFCI）顯示，（）僅次于紐約和倫敦，位列全球金融中心第三名。A.上海B.香港C.深圳D.北京【答案】B47、我國《證券投資基金法》規定，（）應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券