2023年證券投資學題庫試題及答案

二、單項選擇題

1、很多情況下人們往往把可以帶來報酬的支出行為稱為＿__＿__。?A支出Ｂ儲蓄C投資D消費答案：Ｃ

2、證券投資通過投資于證券將資金轉移到公司部門，因此通常又被稱為_＿_＿__。

Ａ間接投資B直接投資C實物投資D以上都不對的答案：Ｂ?3、直接投融資的中介機構是__＿＿_＿。?A商業銀行Ｂ信托投資公司C投資征詢公司D證券經營機構答案:D

三、多項選擇題

1、投資的特點有___＿__＿。

A投資是現在投入一定價值量的經濟活動B投資具有時間性?Ｃ投資的目的在于得到報酬D投資具有風險性答案:ABＣD?2、證券投資在投資活動中占有突出的地位,其作用表現在__＿_＿_促進經濟增長等方面。

A使社會的閑散貨幣轉化為投資資金B使儲蓄轉化為投資

C促進資金合理流動Ｄ促進資源有效配置答案:ＡBCD?3、間接投資的優點有＿＿＿___。

A積少成多B續短為長Ｃ化分散為集中Ｄ分散風險答案:ABＣＤ1、進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的＿____＿。

Ａ主體B客體Ｃ工具Ｄ對象答案：A

2、由于＿＿_＿＿_的作用,投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產組合。?A邊際收入遞減規律B邊際風險遞增規律?Ｃ邊際效用遞減規律D邊際成本遞減規律答案:C

3、通常,機構投資者在證券市場上屬于＿_____型投資者。

A激進Ｂ穩定C穩健D保守答案:C

４、商業銀行通常將＿_＿___作為第二準備金,這些證券???＿_＿_＿_為主。?A長期證券長期國債B短期證券短期國債?C長期證券公司債Ｄ短期證券公司債?答案：Ｂ?5、購買股票旨在長期參股并也許謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為___＿__。?Ａ投機者B機構投資者ＣＱFＩID戰略投資者

答案:D?6、有價證券所代表的經濟權利是____＿_。?Ａ財產所有權B債權Ｃ剩余請求權D所有權或債權

答案:Ｄ?7、按規定，股份有限公司破產或解散時的清償順序是＿_____。?A支付清算費用-支付工資、勞保費用－支付股息－繳納所欠稅款?B支付清算費用－支付工資、勞保費用-繳納所欠稅款-支付股息?C繳納所欠稅款-支付清算費用-支付工資、勞保費用－支付股息?D支付工資、勞保費用-支付清算費用－繳納所欠稅款-支付股息

答案:B?8、在普通股票分派股息之后才有權分派股息的股票是＿__＿__。?Ａ優先股票B后配股Ｃ混合股D特別股?答案：B?9、圠?實行累積投票制的情況下,假如某位股東持有100股股票，本次股東大會擬選出董事１2人,那么這位股東總共有__＿___票可用來選舉他認為合適的一位或數位董事人選。

A1００0Ｂ1１00C1２００D1300

答案:C

10、最普遍、最基本的股息形式是_＿____。

A鈔票股息B股票股息Ｃ財產股息D負債股息

答案：Ａ

1１、具有杠桿作用的股票是__＿__。?A普通股票B優先股票ＣB股股票DＨ股股票?答案:Ｂ?1２、我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是_＿____。

AA股BN股CS股ＤH股?答案:Ａ

13、債券反映的經濟關系是籌資者和投資者之間的＿_＿＿__關系。?A債權Ｂ所有權Ｃ債務ＤＡ和C

答案:D

１4、以下被稱為“金邊債券”的是__＿_＿_。?A國債Ｂ市政債券Ｃ金融債券Ｄ公司債券

答案:A?15、沒有固定的票面利率,只設定一個參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數債券”的是_＿___＿。?A附息債券B貼玠?債券C浮動利率債券D零息債券

答案:C

1６、不是面向公眾投資者，而是向與發行人有特定關系的投資者發行的債券是＿_＿__＿。

A公募債券B私募債券C記名債券D無記名債券?答案:B

17、發行人在外國證券市場發行的，以市場合在國貨幣為面值的債券是_＿____。?Ａ揚基債券B武士債券C外國債券D歐洲債券?答案:C?18、證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。

A托管人管理人B托管人托管人?Ｃ管理人托管人Ｄ管理人管理人?答案:A

19、證券投資基金是一種___＿__的證券投資方式。?Ａ直接B間接Ｃ視具體的情況而定D以上均不對的

答案：B?２0、投資者作為公司的股東，有權對公司的重大投資決策發表意見，進行表決的是＿_____。

A公司型投資基金Ｂ契約型投資基金

C股票型投資基金D貨幣市場基金?答案:Ａ

21、以下關于封閉型投資基金的表述不對的的是______。?Ａ期陠?一般為10－2023B規模固定

Ｃ交易價格不受市場供求的影響D交易費用相對較高

答案:C

２２、重要投資目的在于追求最高資本增值的基金是____＿_。

A積極成長型基金B成長型基金C平衡型基金Ｄ收入型基金?答案:A

２3、以下不屬于債券基金的是____＿_。

A政府債券基金Ｂ市政債券基金C公司債券基金D指數基金

答案：Ｄ

24、負責運用和管理基金資產的是__＿＿＿_。?Ａ基金發起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人

答案:B?2５、證券中介機構可分為＿_＿___。?A證券經營機構和證券征詢機構B證券征詢機構和證券服務機構

C證券服務機構和證券經營機構D以上均不對的

答案：Ｃ?2６、承銷商與發行人之間是一種買賣關系,而不是代理關系，且由承銷商承擔所有發行風險的證券承銷方式是_____＿。

Ａ承購包銷B代銷C定額包銷D余額包銷

答案:A

27、我國對從事經紀業務的證券公司采取的管理辦法是＿＿_＿__。

A登記制度Ｂ特許制度C注冊制度D以上均不對的

答案：B?28、沒有證券交易所會員資格,不能進入交易所，只能在場外交易市場進行交易的證券商，是場外做市商的是＿______。?Ａ交易所自營商B零股自營商C場外自營商D以上均不對的?答案：C?2９、以下屬于證券經營機構傳統業務的是＿____＿。?A證券承銷業務Ｂ私募發行C基金管理D風險基金?答案:A?30、專門為證券發行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結算交收業務的中介機構是__＿___。

A信用評級機構B證券登記結算公司

Ｃ證券信息公司D按揭證券公司?答案：B

三、多項選擇題

1、證券投資主體涉及＿＿＿___。?Ａ個人B政府C企事業D金融機構

答案：ＡBCD?２、個人投資者的投資目的重要有：＿＿＿＿_＿。?Ａ本金安全B收入穩定C資本增值D維持流動性

答案：ＡBCＤ?3、機構投資者的特點重要有:______。

A投資資金數量大Ｂ建立的資產組合規模較大

Ｃ注重資產的安全性Ｄ投資活動對市場影響較大

答案:ABCD

4、參與證券投資的金融機構重要有:_＿___＿。

A證券經營機構Ｂ商業銀行和信托投資公司?C保險公司Ｄ證券投資基金

答案:AＢＣD?5、證券投機活動的積極作用表現在__＿__＿。?A平衡價格B增強證券的流動性

C分散價格變動風險D對價格變動起推波助瀾的作用?答案:AＢC

6、根據證券所體現的經濟性質,可分為＿_____。

A股票B商品證券C貨幣證券D資本證券?答案:BCD

7、股票的特性表現在_____＿。?A期限上的永久性B決策上的參與性?Ｃ責任上的無限性D報酬上的剩余性?答案:ABＤＥ?8、股票按股東的權益分為___＿＿＿。?A普通股票B優先股票C后配股D混合股?答案：ＡBＣD?9、普通股股東是公司的基本股東，享有多項權利,重要有：_____＿。

Ａ經營決策參與權B盈余分派權C剩余財產刪?配權Ｄ優先認股權?答案：ABCＤ

1０、股份公司股息分派應遵循的原則是______。

A股息優先原則B納稅優先原則C公積金優先原則?D無盈余無股利原則Ｅ同股同利原則?答案：ＢＣDE?１1、優先股票的特性有＿__＿__。

A領取固定股息B按面額清償?C無權參與經營決策D無權分享公司利潤增長的收益?答案：ABCD

12、我國的股票按投資主體分為__＿_＿＿。?A國家股票B法人股票C社會公眾股票D外資股票?答案：ABCD?13、債券的特點是：_____＿。

A期限性Ｂ安全性C收益性D流動性

答案:ABCＤ?14、市政債券重要種類有_____＿。

A一般契約債券B有限契約債券Ｃ收益擔保債券D住宅公債

答案:ＡＢCD

１5、按計息方式不同，債券可分為_____＿等。

A單利債券B復利債券C定息債券D浮動利率債券?答案：ABＣD

16、債券按償還期限可分為____＿_。

A短期債券Ｂ中期債券C長期債券D零息債券?答案:ＡＢC

17、債券按市場合在地可分為______。

Ａ國內債券B外國債券Ｃ歐洲債券D注冊債券?答案:ABC

1８、證券投資基金在證券市場上是_＿_＿＿_。?A投資客體B投資主體C投資中介D投資工具

答案：ABCＤ?１9、證券投資基金的特性有_＿_＿__。?A由專家運作管理B具有組合投資分散風險的優勢?C是一種間接的證券投資方式Ｄ費用低、流動性強

答案:ABCＤ

２0、證券投資基金按組織形式可分為__＿＿__。

A公司型投資基金B契約型投資基金?C封閉型投資基金D開放型投資基金?答案:AB?21、開放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有____＿_優點。

Ａ隨時可按凈值兌現B流動性強C投資風險小D安全便利

答案：ABCＤ?22、證券投資基金按投資收益風險目的可分為______。

A積極成長型B成長型C平衡型Ｄ收入型

答案：AＢCD?23、以下屬于股票基金的是__＿_＿＿。?A優先股票基金Ｂ普通股票基金C指數基金D認股權證基金?答椏?：ＡB

24、參與證券投資基金運作的有_＿__＿_。?A基金發起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人

答案:ABCＤ?２5、證券經營機構按從事證券業務的不同可分為＿__＿__。?A證券經紀商Ｂ證券承銷商Ｃ證券自營商Ｄ證券投資征詢機構?答案:ABC

２6、證券承銷方式可分為______。

A承購包銷B代銷C助銷D招標發售

答案：ABC?２7、證券經紀業務的特點是＿__＿__。?A屬于二級市場的委托買賣業務B經紀商與客戶之間是委托代理關系?Ｃ經紀商承擔的風險相對較小D收入來源于傭金?答案：AＢCＤ

28、在國外,證券自營商一般分為__＿__＿。?A交易所自營商Ｂ零股自營商C場外自營商D二級自營商

答案：ＡBC?29、隨著金融自由化和一體化的發展,證券經營機構的經營范圍更為擴大,現已開拓的新業務有_＿_＿＿_。

A私募發行B兼并收購C基金管理?D風險基金Ｅ金融衍生工具交易?答案：ＡBCDE?30、在我國，律師事務所從事證券法律業務的內容重要有___＿__。

A為公開發行和上市股票的公司出具法律意見書?B驗證招股說明書?Ｃ參與起草、審查、修改、制作公司的創建文獻等法律文獻

Ｄ核查、驗證法律意見書，并承擔相應責任

答案:AＢＣD二、單項選擇題

１、以下關于證券發行市場的表述對的的是__＿__＿。?A有固定場合B有統一時間?C證券發行價格與證券票面價格較為接近?D證券發行價格與證券票面價格差異很大?答案：Ｃ?2、發行程序比較復雜，登記核準的時間較長,發行費用較高的發行方式是＿_____。?A私募發行Ｂ公募發行C直接發行D間接發行

答案:Ｂ

3、由公司的發起人認購公司發行的所有股票的公司設立形式是_____＿。

A發起設立B登記設立Ｃ募集設立D注冊設立

答案：A?4、股份公司以增發股票吸取新股份的方式增資,認購者必須按股票的發行價格支付現款才干獲取股票的發行方式是＿__＿__。?A有償增資發行B無償增資發行

Ｃ有償無償并行發行D有償無償搭配發行?答案:A?5、以下關于綠鞋(greenshoe)表述不對的的是_____。?A又稱為超額配售B主承銷商按不超過包銷數額１20％的股份發售?C平衡市場供求D穩定市價?答案：B

6、股份公司溢價發行股票所收到的溢價收益應計入公司的_＿＿___。?Ａ股本B資本公積金C法定公積金D法定公益金

答案：B

7、在股票發行制度中，生效期后發行公司才可銷售股票的制度是＿_____。?A核準制Ｂ注冊制Ｃ登記制D審批制?答案:B

８、以下關于發行債券籌資的表述不對的的是＿_____。

A成本較低B期限穩定C比較靈活Ｄ風險較大

答案:Ｄ?9、債券投資者按債券票面額和約定的應收利息的差價買進債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是__＿＿___。?A單利計息Ｂ復利計息C貼現計息Ｄ累進計息

答案:C

１0、我國的國家重點建設債券、財政債券等國債均采用__＿____方式發行。?Ａ定向發售B承購包銷Ｃ直接發售D招標發行

答案:Ａ?11、規定在債券到期后，投資者有權按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是___＿__。

A到期償還B定期償還C展期償還D隨時償還

答案：Ｃ

1２、我國上海、深圳證券交易所均實行____＿_。?A公司制B注冊制C登記制Ｄ會員制?筠?案:D

１3、以下關于證券上市的表述不對的的是_______。?A發行上市的證券即是交易上市的證券?B證券上市有助于發行公司規范治理結構?C公司上市的資格不是永久的

D證券上市能減少投資者的風險?答案:Ａ

1４、以下不屬于證券交易所的交易系統組成部分的是______。

Ａ撮合主機B通信網絡C交易監控D柜臺終端

答案：C

１5、我國現行的證券交易制度規定，在一個交易日內,除首日上市證券外,每只股票或基金的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過＿＿＿___。?A5％B10%Ｃ15%D２０%

答案：B

16、在證券行情表中，成交量采用__＿＿__計算方法,成交額采用___＿___計算方法。?A單向雙向B雙向單向Ｃ雙向雙向D單向單向?答案：Ｄ?17、一般情況下,股價循環＿__＿_＿商業循環而發生。

A先于B后于C無關于Ｄ不擬定于

答案：A?18、參與場外交易市場的證券商重要是_＿_____。

Ａ傭金經紀商Ｂ場外經紀商Ｃ自營商Ｄ場內經紀商

答案:C

19、場外交易市場的交易對象以___＿_＿_為主,證券交易所的交易對象以_＿_＿__＿為主。?A基金股票B債券股票C股票股票Ｄ債券債券?答案:Ｂ?20、場外交易市場與證券交易所的區別表現在____＿__。

A采用經紀制B對投資者限制少

C有嚴格的交易時間D交易程序復雜?答案：B

21、享有“高科技公司搖籃”美譽的證券市場是＿______。

A證券交易所Ｂ第二板市場C第三市場D第四市場?答案：B

22、以下不屬于證券監管重要手段的是___＿__。?A法律手段B經濟手段C行政手段D他律手段

答案:D

23、以下國家中對證券市場采用法定機構監管模式代表的是＿＿＿____。

A美國B日本C英國D荷蘭?答案:A?２４、我國發展證券市場的八字方針中＿_＿＿＿_是核心。?A法制B監管C自律D規范

答案:Ｄ

2５、我國的股票發行實行____＿_。?A核準制B注冠?制C審批制D登記制?答案：Ａ?２６、我國對證券經營機構的管理實行＿______＿。?A特許制B注冊制C登記制D審批制

答案：D?２７、以下關于自律組織的表述不對的的是______。

A一般實行會員制?B對會員公司每年進行一次例行檢查?C對會員的平常業務活動進行監管?D一般實行注冊制

答案:D?三、多項選擇題

１、證券發行市場的特性是______＿。

A無固定場合B無統一時間?C證券發行價格與證券票面價格較為接近

D證券發行價格與證券票面價格差異很大?答案:ABC?2、證券發行按有無發行中介可分為__＿___。

A私募發行B公募發行C直接發行D間接發行

答案:ＣＤ?3、股票發行的目的重要有＿__＿＿_。

Ａ為新設立的股份公司而發行B增資、擴大規模

C調整財務結構Ｄ鞏固公司經營權

答案：ＡBCＤ?4、股票增資發行可分為__＿＿＿_。

A有償增資發行Ｂ無償增資發行?Ｃ有償無償并行發行D有償無償搠？配發行

答案：ABCＤ?5、股票發行全額預繳款方式分為_____＿階段。?Ａ申購Ｂ凍結C驗資配售D余額即退

答案:ABCD

６、按發行價格與股票面值的關系分類，股票發行可分為_＿__＿_。?A平價發行B溢價發行C折價發行D協商定價發行?答案:ABC?7、股票初次公募發行的程序涉及____＿_。

A準備階段B申請階段C促銷階段Ｄ發售階段

答案：ABCD?8、公司發行債券的重要目的有_____＿。?A籌集長期穩定資金Ｂ減低籌資成本?C減少籌資風險D維持對公司的控制?答案:ＡBCD?９、影響債券發行總額的因素重要有＿_____等。?A發行者的資金需要Ｂ發行者的資信狀況?Ｃ發行者還本付息能力D市場的承受能力?答案:AＢＣＤ?10、債券的發行方式重要有_＿____。?A定向發售B承購包銷Ｃ直接發售Ｄ招標發行?答案：ABＣＤ?11、債券償還方式重要有______。?Ａ到期償還Ｂ期中償還Ｃ分期償還D展期償還?答案:ＡBD?1２、會員堠??證券交易所的特性有＿__＿_＿。?A有固定的交易場合

B交易者是會員證券公司?C交易對象是合乎一定標準的上市證券

D交易量集中、效率高?E管理嚴格、市場秩序化?答案：ABCＤＥ

13、證券上市對發行公司的意義表現在__＿＿_＿＿。

A推動發行公司建立、規范治理結構?B提高發行公司的聲譽和影響

C有助于發行公司進入資本快速、連續擴張的通道

Ｄ行情公布迅速、規范

答案:ＡＢＣD?14、證券交易所的運營系統涉及______。

A交易系統B結算系統Ｃ信息系統D監察系統

答案:ＡＢCD

15、證券交易所的重要交易規則有＿_＿___等。?A交易時間B交易單位C價位Ｄ報價方式?答案：ＡBCD?1６、以下關于市價總額的表述對的的是＿＿_＿__。

A按當市價格計算?B綜合反映證券市場各類相關信息

C是描述證券市場規模大小的重要標準

D按面額計算?答案:ABＣ

１７、證券交易所的功能有_＿_＿__＿。

A提供證券交易的圠？所B形成較為合理的價格?Ｃ引導資金的合理流動Ｄ預測、反映經濟動態

答案:ＡBCD

18、場外交易市場的特性是___＿＿_。

A分散、無固定場合B投資者可直接參與?C以交易商報價為驅動的市場D管理比較寬松?答案：ＡBCD?19、場外交易市場的參與者涉及__＿___＿。

A自營商Ｂ店頭證券商Ｃ會員證券商?D證券承銷商Ｅ機構投資者和個人投資者

答案:ABCDE?２０、場外交易市場的功能重要有_＿_＿__。?A債券發行的重要場合

B為已發行但未上市的證券提供流通轉讓的機會?Ｃ是二級市場的重要組成部分

Ｄ是證券交易所的必要補充

答案：ABCＤ

21、NASDAQ市場的特性是_______。

A報價驅動型市場B采用多個做市商制度

C是電子化的市場D上市費用低、上市標準也低?答案:AＢＣD?２2、證券市場監管的目的在于____＿_＿_。?Ａ保護投資者利益B保障合法的證券交易活動?C監督證券中介機構依法經營D維持證券市場的正常秩序

答案:ABＣＤ

２3、各國的證券市場發育限度不同,故監管模式也不盡相同，大體可分為_____＿。?A法定機構監管模式B政府監管模式?C自律模式D行業協會監管模式

答案:ＡBC

24、我國證券市場的發展必須堅持_＿__＿_＿。?A法制B監管Ｃ自律D規范

答案:ＡＢCＤ?25、世界各國對證券發行審核的方式重要有＿_＿__＿_。

Ａ注冊制B核準制C審核制Ｄ保薦人制度

答案：AB

26、對證券經營機構的設立監管重要有＿＿____。?A特許制Ｂ注冊制C登記制D認可制

答案：AB?2７、證券交易所對證券市場的監管涉及_＿_＿_＿。

A對證券交易活動的監管B對會員的監管

C對上市公司的監管D對在交易所內進行交易的投資者的監管

答案：ABC單項選擇題

1、證券公司和在堠??戶之間的是＿____＿的法律關系。

A委托代理關系B抵押關系Ｃ信托關系D無任何法律關系?答案:A

2、投資者和證券經紀商當面以書面形式辦理委托手續是__＿___委托方式?A電話委托B遞單委托C自助終端委托D傳真委托?答案：B?3、證券市場的市場屬性集中體現在____＿_。?A委托B結算C過戶登記D競價成交

答案：D

4、每個交易日結束后對每家證券公司當天成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收應付凈額進行計算和解決的過程是指＿＿____。?A證券交割B交收C結算Ｄ證券清算?答案:D?5、大多數國家證券交易市場采用的交割時間安排是______。

A當天交割、交收B次日交割、交收

C例行日交割、交收Ｄ特約日交割、交收

答案：C

6、市價委托指令的特點是______。

A委托價格固定化

B成交價格抱負，投資者可事先擬定投資成本

C委托人不限定價格,經紀人可撓?市場價格變化靈活掌握,隨機應變?D有一定的委托有效期限制

答案：Ｃ?7、投資者在證券市場價格下降到或低于指定價格時按照市場價格賣出證券使用的是___＿_＿委托。?Ａ市價委托指令B限價委托指令

Ｃ停止損失委托指令D停止損失限價委托指令?答案:C

８、證券買賣成交后，按成交價格及時進行實物交收和資金清算的交易方式是指______。

A現貨交易方式B信用交易方式Ｃ期貨交易方式D期權交易方式

答案：Ａ?9、當貨幣供應量偏多、通貨膨脹嚴重、經濟過熱、證券市場投機過盛時，中央銀行會__＿＿__。

A減少信用交易的法定保證金比率B增長貨幣供應量?C提高信用交易的法定保證金比率D放大信用?答案：C?10、使用保證金交易方式買進股票,在股票價格上升的情況下，投資者可以用與現貨交易?同樣數量的本金,獲得______。?A更小的賺錢B更大的賺錢Ｃ賺錢不變D導致虧損

答案:Ｂ

11、保證金賣空交易的投資者向證券經紀商借入證券也要繳存一定數量的保證金,繳存保證?金數量計算公式是_＿___＿。

A所借證券賣出時的市場價值×保證金最低維持率

B所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率

C所借證券賣出時的市場價值×法定保證金率

D所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率

答案：C

１2、國際市場上最早出現的期貨品種是_＿____。

A外匯期貨B黃金期貨C谷物期貨D石油期貨?答案：C?13、套期保值者的目的是＿_____。?A在期貨市場上賺取賺錢B轉移價格風險

C增長資產流動性D避稅?答案:B

14、從理論上說,期貨價格應穩定地反映現貨價格加上＿＿___＿。?A期貨交易的手續費Ｂ消費稅?Ｃ特定交割期的持有成本D運送費

答案：C?１5、在合約到期前,交易者除了進行實物交割，還可以通過___＿_＿來結束交易。

A投機B對沖C交收D積極放棄?筠?案:Ｂ

16、＿____＿交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應承擔義務的財力擔保,起履約

的保證作用。?A信用B期貨Ｃ現貨D以上皆非

答案:B

17、以下可以作為短期利率期貨的基礎金融工具的有____＿_。

A中長期商業銀行票據Ｂ商業銀行定期存款證?C中長期市政債券D短期國庫券

答案:D?18、股票價格指數是以__＿＿__為“商品”的期貨合約。

Ａ股票價格B股票價格指數C商品價格指數D通貨膨脹指數

答案:B?1９、根據現貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應盡也許使＿_＿＿__。?A期貨交割月在現貨保值期結束時間半年之后?B現貨交割月緊跟在期貨保值期結束時間之后?C期貨交割月等于現貨保值期結束時間

D期貨交割月緊跟在現貨保值期結束時間之后

答案：D

２0、對套期圖利者來說，最重要的是＿_＿___。?A期貨合約的價格走勢B期貨合約的價格水平

C現貨價格的走勢D兩種朠?貨合約價格關系的變動?答案：Ｄ?21、期權交易是對_____＿的買賣。?A期貨B股票指數C某現實金融資產D一定期限內的選擇權

答案:Ｄ?22、只能在有效期的最后一天執行的期權，稱為___＿__。

A美式期權B歐式期權C亞式期權D中式期權

答案:B

2３、期貨期權的履約規則是__＿_＿_。

Ａ現貨與現款交割程B股票與現款交割

C以鈔票結算差價Ｄ將雙方的契約關系由期權轉變為期貨

答案:D?2４、看漲期權買方購買基礎金融工具的最高買價是＿＿____。?A協議價減去期權費Ｂ協議價加上期權費

C協議價D基礎金融工具的市場價格

答案：B?25、期權交易還可為買方轉嫁風險。對做保證金交易的投資者來說,為了將虧損限制在

一定范圍內，投資者可通過______的辦法將一部分風險轉嫁出去。

A保證金買入和買入看漲期權B保證金買入和買入看跌期權

Ｃ只買入看漲期權D保證金買空和買入看跌期權?答案:B

三、多項選擇題

1、證券交易方式可以分為____＿＿。

A現貨交易B信用交易C期貨交易Ｄ期權交易?答案:ABCD?２、委托方式指投資者為買賣證券向證券公司發出委托指令的傳遞方式,有____＿＿。

Ａ遞單委托Ｂ電話委托Ｃ傳真委托和函電委托

Ｄ自助終端委托E網上委托

答案：ABCＤE

3、證券市場上競價的方法有___＿__。

A相對買賣B絕對買賣C拍賣招標D公開申報競價

答案：ACＤ?４、證券結算業務環節涉及＿＿＿＿_＿。

A清算B交割C交易D交收

答案：ＡCD

５、在我國,證券登記的類型有___＿__。?Ａ托管登記B發行登記C注冊登記Ｄ過戶登記?答案：ABＤ?6、市價委托的優點是＿_____。?A指令下達后成交速度快B成交率高C比限價委托優先D成本低廉

答案：ＡBＣ?7、停止損失委托指令的優點有______。?A保住既得利益B填補投資決策的錯誤

C限制也許遭受的損失Ｄ固定委托價格?答案:AC?8、以證券交易從訂約到履行合約的期限關系作為劃分依據，證券交易方式基本上可

分為＿_＿＿__。?Ａ現貨交易方式B信用交易方式C期貨交易方式D期權交易方式

答案:AＢCD

9、以保證金資產有多種形式,保證金可以是＿_____。

Ａ鈔票B房屋C股票D債券?答案:ＡBCＤ?10、當保證金賬戶上有了超額保證金時,投資者可以＿＿___＿。?Ａ提取超額保證金B償還證券公司的貸款?C以此再追加購買股票D以此申請銀行貸款?答案:AC

１１、保證金賣空作為一種信用交易方式被一些發達的證券市場合采用,重要被用來___＿_＿。

A投機者運用融資后的高賣低買牟取投機利潤?B套利者往往通過運用兩個不同市場的證券價差在高價市場上賣空

C一些長期投資者為防止自己持有的證券價格下跌通過賣空同類證券,達成既繼續擁有證券，又避免損失的目的

Ｄ一部分投資者為平均所得稅承擔，通過保證金交易將高收入幠?份所得稅轉移到低收入年份,以減少納稅率?答案：ABＣD?12、期貨交易是發達國家金融創新的重要品種，將期貨交易引入證券市場可以__＿_＿_。?Ａ增長了交易的品種B提高了交易量?Ｃ拓展了證券市場功能D提供了規避風險的手段

答案:ABCD?1３、按參與期貨交易的目的不同，可將期貨交易的參與者分為＿＿_＿__。

A長期投資者B套期保值者C投機者D做市商?答案:BC?14、期貨交易最重要的功能是_＿＿___。

A風險轉移B長期投資Ｃ價格發現D銷售商品

答案:BD?15、期貨交易所會員有幾類,涉及______。

Ａ一般會員，又稱自營商B投機商C個人投資者Ｄ全權會員

答案:ＡD?１6、期貨交易的保證金可以是_＿__＿＿。

Ａ鈔票B房地產C國債Ｄ有價證券?答案:ACD?17、以有價證券作為期貨合約基礎金融工具的金融期貨有＿＿__＿_。?Ａ利率期貨B股票價格指數期貨C外匯期貨Ｄ股票期貨?答案：ABＤ

1８、股票價格指數期貨的品種有__＿＿_＿。?A標準普爾５００種股票指數期貨合約B金融時報100指數期貨

C韓國ＫＯSPI200股指期貨D香港恒生指數期貨

答案：ABＣD?19、擬定套期保值結構時需要作__＿___考慮。?Ａ選擇期貨合約的種類B選擇期貨交割月份?C擬定期貨合約的數量D期貨合約的相對價格

答案:ABCD

20、套期圖利又稱差價交易,套利交易,它可分為__＿_＿＿。

Ａ跨月套期圖利Ｂ跨商品套期圖利

C跨公司套期圖利D跨市場套期圖利

答案:ABD?21、以下關于期權交易的說法,對的的是__＿___。

Ａ期權交易的買方有義務在期權到期時,買入期權中的標的物

B期權交易的賣方有義務在期權到期時，賣出期權中的標的物

Ｃ期權交易的買方需要向賣方支付一定的期權費?D期權交易的賣方需要向賣方提供標準化的期權合約

答案:BCD

22、在期權合約的有效期限內，期權的買方可以＿____＿。?A行使買進或賣出期權標的物的權利?B讓期權到期自動失效

C提前終止協議

D以一定價格讓渡這一權利或在他認為行使權利對自己不利時放棄這一權利?答案:AＢD?２3、期權交易與期貨交易的區別有__＿_＿_。?A交易對象不同

B交易雙方的權利和義務不同

C交易雙方承擔的風險和也許得到的盈虧不同?D繳付的保證金不同

答案:ABCD

24、在看漲和看跌期權的基礎上，可以通過買賣兩個、三個甚至四個不同的期權，組成_＿____。

A垂直型期權B水平型期權C蝶式期權Ｄ兀鷹式期權

答案:ABＣD?25、期權交易對期權買方的功能有___＿＿_。

A期權的買方可運用其杠桿作用獲利

B期權交易有風險防范功能和風險轉嫁功能?C期權的買方可獲得穩定的投資收益?Ｄ期權交易對已經取得的賬面賺錢有保值功能

答案:ABD二、單項選擇題?1、債券投資中，通常投資者在投資前就可擬定的是_____。

A債券年利息B資本利得Ｃ債券收益率D債券風險?答案:Ａ

2、以下關于債券發行價格與交易價格的說法不對的的是___＿_。?Ａ發行價格是債券一級市場的價格?Ｂ交易價格是債券二級市場的價格

Ｃ債券發行價格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率?D債券發行價格若高于面額,則債券收益率將高于票面利率

答案:D

３、有關計算債券收益率的現值法，下列說法不對的的是＿____。?A砠？?值法可以精確計算債券到期收益率?B現值法運用了貨幣的時間價值原理?Ｃ現值法公式中的折現率就是債券的到期收益率

Ｄ現值法還是一種比較近似的辦法

答案:Ｄ?４、年利息收入與債券面額的比率是___＿_。

A直接受益率B到期收益率C票面收益率D到期收益率?答案：C

５、某債券面額為１00元,期限為5年期,票面利率時１2％，公開發行價格為９５元,那么某投資者在認購債券后并持有該債券到期時，可獲得的直接受益率為和到期收益率分別為_＿__＿。?A１１．５５%14.31％B1２.63%13.3３%

C13.１4%１2.23％D15.31％13.４7%

答案：B

6、以下不屬于股票收益來源的是_____。?A鈔票股息B股票股息C資本利得D利息收入

答案:D

7、以下關于股利收益率的敘述對的的是__＿__。?Ａ股份公司以鈔票形式派發的股息與股票市場價格的比率?B股份公司以股票形式派發的股息與股票市場價格的比率?C股份公堠？?發放的鈔票與股票股息總額與股票面額的比率

Ｄ股份公司發放的鈔票與股票股息總額與股票市場價格的比率

答案:A?８、某投資者以１0元一股的價格買入某公司的股票,持有一年分得鈔票股息為0．5元，則該投資者的股利收益率是_＿__＿。

A４%Ｂ5％C６%D7%?答案:B?９、以下關于資產組合收益率說法對的的是_____。

Ａ資產組合收益率是組合中各資產收益率的代數和

Ｂ資產組合收益率是組合中各資產收益率的加權平均數

C資產組合收益率是組合中各資產收益率的算術平均數

D資產組合收益率比組合中任何一個資產的收益率都大?答案：B?10、以下關于系統風險的說法不對的的是_＿___。

A系統風險是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的也許變動

Ｂ系統風險是公司無法控制和回避的

C系統風險是不能通過多樣化投資進行分散的

D系統風險對于不同證券收益的影響限度是相同的

答案：Ｄ?11、以下關于市場風險的說法對的是的_____。?A市場風險是指由于證券市場長期趨勢變動而引起的風險?B市場風險是指市場利率的變動引起證券投資收益的不擬定的也許性?C市場風險對于投資者來說是無論如何都無法減輕的?D市場風險屬于非系統風險

答案:Ａ

12、以下關于利率風險的說法對的的是＿____。

Ａ利率風險屬于非系統風險?B利率風險是指市場利率的變動引起的證券投資收益不擬定的也許性?C市場利率風險是可以規避的?D市場利率風險是可以通過組合投資進行分散的?答案：B

1３、以下關于購買力風險的說法對的的是_____。

A購買力風險是可以避免的

B購買力風險是可以通過組合投資得以減輕的

C購買力風險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實際收益水平下降的風險?D購買力風險屬于非系統風險

答案：Ｃ?１４、以下各種方法中，可以用來減輕利率風險皠？是＿____。?A將不同的債券進行組合投資?B在預期利率上升時，將短期債券換成長期債券

C在預期利率上升時，將長期債券換成短期債券?D在預期利率下降時,將股票換成債券?答案:Ｃ?１5、以下關于信用風險的說法不對的的是_＿_＿＿。?A信用風險是可以通過組合投資來分散的

B信用風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險?C信用評級越低的公司，其信用風險越大

D國庫券與公司債券存在同樣的信用風險?答案:D?１６、以下關于經營風險的說法不對的的是__＿＿＿。

A經營風險可以通過組合投資進行分散?Ｂ經營風險是指由于公司經營狀況變化而引起賺錢水平變化從而產生投資者預期收益下降的也許

C經營風險無處不在,是不可以回避的

D經營風險也許是由公司成本上升引起的?答案:Ｃ

1７、以下關于預期收益率的說法不對的的是_____。

A預期收益率栠？？投資者承擔各種風險應得的補償?B預期收益率=無風險收益率＋風險補償?C投資者承擔的風險越高,其預期收益率也越大

D投資者的預期收益率由也許會低于無風險收益率

答案:D?1８、對單一證券風險的衡量就是_＿_＿_。

A對該證券預期收益變動的也許性和變動幅度的衡量

Ｂ對該證券的系統風險的衡量

C對該證券的非系統風險的衡量?D對該證券可分散風險的衡量

答案：A?19、投資者選擇證券時,以下說法不對的是_＿_＿＿。

A在風險相同的情況下，投資者會選擇收益較低的證券?B在風險相同的情況下,投資者會選擇收益較高的證券?Ｃ在預期收益相同的情況下，投資者會選擇風險較小的證券

Ｄ投資者的風險偏好會對其投資選擇產生影響?答案:A

２0、以下關于無差異曲線說法不對的的是___＿_。

Ａ無差異曲線代表著投資者對證券收益與風險的偏好

B無差異曲線代表著投資者為承擔風險而規定的收益補償?C無差異曲線反映了投資者對收益和風險的態度

D無差異曲線上的每一點反映了投資者對證券組合的不同偏好

答案:D?２１、假設某一個投資組合由兩種股票組成，以下說法對的的是_____。?A該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨股票的收益率

Ｂ該投資組合的風險一定低于組合中任何一種單獨股票的風險?Ｃ投資組合的風險就是這兩種股票各自風險的總和?D假如這兩種股票分別屬于兩個互相替代的行業，那么組合的風險要小于單獨一種股票的風險

答案:D

22、當某一證券加入到一個資產組合中時,以下說法對的的是___＿＿。

A該組合的風險一定變小?Ｂ該組合的收益一定提高

C證券自身的風險越高，對資產組合的風險影響越大?Ｄ證券自身的收益率越高,對資產組合的收益率影響越大

答案:Ｄ?23、以下關于組合中證券間的相關系數，說法對的的是__＿_＿。?A當兩種證券間的相關系數等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是一致的,但變動限度不同

B當兩種證券間的相關系數等于1時,這兩種證券收益率的變動方向是不一致的，但變動限度相同?C當兩種證券間的相關系數等于1時,這兩種證券收益率的變動方向是一致的，并且變動限度也是相同的?D當兩種證券間的相關系數等于1時,這兩種證券收益率之間沒有什么關系?答案：C?２4、在通過“Y＝a+bX”回歸分析得到β值時候,以下說法錯誤的是__＿_＿。?Aβ值等于回歸出來的系數ｂ的值

ＢY代表某證券的收益率?CX代表市場收益率

Dβ值等于回歸出來的常數項a的值?答案：Ｄ?三、多項選擇題

1、以下形成債券投資收益來源的是_____。?A債券的年利息收入B將債券以高于購買價格賣出?C將債券以低于購買價格賣出水平D債券的本金收回?答案:AB?2、以下關于債券收益率與票面利率關糠?的說法，對的的是__＿__。

Ａ其他條件相同的情況下,債券的票面利率越高，其收益率越高?Ｂ其他條件相同的情況下,債券的票面利率越低，其收益率越高

C當債券發行價格高于債券面額時，債券收益率將低于票面利率

Ｄ當債券發行價格高于債券面額時,債券收益率將高于票面利率

答案:AＣ

３、運用現值法計算債券收益率的時候，需要知道的變量是___＿_。

A債券的未來收益Ｂ債券的面值?C債券的期限D債券的當前市場價格?答案:ABCD?4、可以表達附息債券未到期就出售的債券收益率是____＿。

Ａ直接受益率B持有期收益率Ｃ到期收益率Ｄ贖回收益率?答案：ＢＤ

5、以下對于各種債券的實際收益率與票面收益率之間的關系,說法對的的是＿＿_＿_。

A對于一次付息債券，債券的實際收益率一定高于票面收益率?B對于附息債券，債券的實際收益率一定高于票面收益率?Ｃ對于附息債券，疊？行價格小于面額的時候，實際收益率會高于票面利率

D對于貼現債券,債券的實際收益率一定高于票面收益率

答案:CD?6、股票投資收益的來源有__＿_＿。?A鈔票股息B資本利得C送股D配股

答案：AＢC?7、以下關于股利收益率說法對的的是＿_＿＿_。?A股利收益率是鈔票股息與股票市場價格的比率

B股利收益率的高低與股份公司的股利政策有關系

C股利收益率不也許等于0?D股利收益率對于投資者和股份公司來說都是越高越好?答案:AB?８、股份公司發生以下幾種情況，對發生前的持有期收益率一定會導致影響的是_＿___。

Ａ拆股B送股C配股D增長鈔票股息

答案：BＣＤ

9、以下對于資產組合收益率的說法對的的是_____。?A資產組合收益率是組合中各資產收益率的加權平均和?B資產組合收益率應當高于組合中任何一個資產的收益率?Ｃ資產組合收益率不也許高于組合中任何一個資產的攠?益率?Ｄ資產組合收益率有上限也有下限?答案:AD

1０、以下也許導致證券投資風險的有_＿＿＿＿。?Ａ公司經營決策的失誤B市場利率的提高?C投資者投資決策的失誤Ｄ通貨膨脹的發生

答案:ＡBCD?11、以下關于不同證券行情下,股價的變動規律說法對的的是__＿__。

Ａ在看漲市場中,股價是表現出直線上升的，不會有下跌的也許

B在看漲市場中,股價并非表現出直線上升，而是大漲小跌

C在看跌市場中,股價表現出一直下跌,不會有上升的也許

D在看跌市場中,股價并非表現出直線下跌，而是小漲大跌?答案：BD

１2、以下可以用來減輕利率風險的措施有＿_＿__。?Ａ增長對固定利率債券的持有?B增長對浮動利率債券的持有

C進行適當的證券資產組合?Ｄ增長普通股的持有,減少優先股的持有

答案：BCD?1３、以下關于購買力風險，說法對的的是＿____。

Ａ購買力風險屬于系統風險

B購買力風險堠??以通過資產組合進行規避

C投資者無法減輕購買力風險的影響?D購買力風險就是通貨膨脹帶來的風險?答案：AD

14、以下對于非系統風險的描述,對的的是_＿_＿_。?A非系統風險是不可規避的風險?B非系統風險是由于公司內部因素導致的對證券投資收益的影響?C非系統風險是可以通過資產組合方式進行分散的

D非系統風險只是對個別或少數證券的收益產生影響

答案：BＣD

１5、以下關于信用風險的說法,對的的是__＿＿＿。

A信用風險屬于非系統風險?B信用風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險?C信用風險是不可以避免的

D普通股票由于沒有還本規定，所以普通股票沒有信用風險?答案：ＡB

１６、以下對于經營風險的說法,對的的是___＿＿。

A經營風險是指由于公司經營狀況變化而引起賺錢水平改變，從而產生投資者預期收益下降的也許?B經營風險堠？?于非系統風險

C由于公司都存在經營風險,所以投資者無法回避經營風險

D公司的盲目擴大有也許引起經營風險

答案:ＡBD?17、以下對于證券收益于證券風險之間的關系,理解對的的是＿__＿_。?A證券的風險越高，收益就一定越高

Ｂ投資者對于高風險的證券規定的風險補償也越高

C投資者預期收益率與其對于所規定的風險補償之間的差額等于無風險利率?D無風險收益可以認為是投資的時間補償

答案:BCＤ?18、對于證券風險的衡量，以下說法對的的是__＿＿__。

Ａ風險的衡量就是對預期收益變動的也許性和變動幅動的衡量?Ｂ風險的衡量是將證券未來收益的不擬定性加以量化的方法

Ｃ對證券組合風險的衡量需要建立在單一證券風險衡量的基礎上

Ｄ單一證券風險的衡量涵蓋了證券一切風險,涉及投資者決策的風險

答案：ABC?19、以下對于證券風險量的衡量,說法對的的是_____＿。

Ａ衡量風險可以用方差與標準差

B風險是未來也許收益對盼望收益的離散限度

C方差越小,說明證券未來收益離散限度越小，也就是風險越小?Ｄ風險的量化只是對證券系統風險的衡量?答案：ＡBＣ

20、以下屬于無差異曲線的特性的是______。?A無差異曲線反映了投資者對收益和風險的態度?B無差異曲線具有正的斜率?C投資者更偏好于位于左上方的無差異曲線

D不同的投資者具有不同類型的無差異曲線?答案:ＡBCD?２1、以下對于資產組合效應，說法對的的是___＿＿_。?A資產組合后的收益率必然高于組合前各資產的收益率?B資產組合后的風險必然低于組合前各資產的風險

C資產組合的系統風險較組合前不會減少

Ｄ資產組合的非系統風險也許會比組合前有所下降,甚至為0

答案：CD?22、當兩種證券間的相關系數計算為０時,以下說法對的的是＿＿_＿__。?A這兩種證券間的收益沒有任何關系?B分散投資于這兩種證券沒有任何影響

C分散投資于這兩種證券可以減少非系統風險?D分散投資于這兩種證券可以減少系統風險?答案:AＣ?２3、以下關于組合風險的說法,對的的是_____＿。

A組合風險的計算就是組合種各資產風險的代數相加?B組合風險有也許只涉及系統風險?C組合風險有也許只涉及非系統風險

D組合風險有也許既涉及系統風險，又涉及非系統風險?答案:ＢD

24、以下關于β值的說法，對的的是______。?Aβ值衡量的是證券的所有風險

Bβ值衡量的只是證券的系統風險

Ｃβ值衡量的風險與標準差所衡量的風險是一致的?Dβ值用于衡量一種證券的收益對市場平均收益敏感性的限度

答案:BD二、單項選擇題?1、以下各種債券中,通常認為沒有信用風險的是_＿___。?A中央政府債券B公司債券Ｃ金融債券D垃圾債券?答案:A

2、以下關于投資于地方政府債券的表述,說法不對的的是_____。?Ａ地方政府債券往往會給投資者帶來稅收優惠

Ｂ地方政府債券可以作為金融機構進行資本結構優化的投資選擇

C地方政府債券沒有任何風險

D地方政府債券的收益率一般高于國債收益率?答案：C?3、以下關于公司債券的說法,不對的的是____＿。

Ａ公司債券的收入穩定性高于股票

B公司債券的收益率高于政府債券

Ｃ公司債券的流動性好于政府債券?Ｄ公司債券的收益要受信用風險的影響

答案:C?4、以下不屬于決定債券價格的因素是_＿___。?Ａ預期的鈔票流量Ｂ必要的到期收益率?C債券的發行量D債券的期限?答案:C?５、以下可以作為債券定價原理的是＿_＿＿＿。

A將債券的預期鈔票流量進行代數相加?Ｂ將債券的利息總額與本金相加

C將債券的預期鈔票流量序列加以折現?D將債券的面值乘以一個比例

答案:C?6、關于債券票面利率與市場利率之間的關系對債券發行價格的影響，說法不對的的是＿__＿_。

A債券票面利率等于市場利率時，債券采用平價發行的方式發行

B債券票面利率高于市場利率時，債券采用折價發行的方式發行

Ｃ債券票面利率低于市場利率時，債券采用折價發行的方式發行

D債券票面利率高于市場利率時,債券采用溢價發行的方式發行?答案:B?7、以下關于市場利率與債券價格以及債券收益率之間的關系，判斷對的的是_____。?A市場利率上升,債券的價格也會跟著上升

B市場利率上升，債券的收益率將下降?C市場利率下降,債券的價格將上升?D市場利率下降,對債券的收益率沒有影響

答案:C?8、當預期市場利率將上升時,對債券投資的正確決策是_＿＿_＿。?A若已經持有債券，應當繼續買入債券?Ｂ若已經持有債券，應當賣出手中持有債券?Ｃ若尚未投資債券,應當買入債券

D若已經持有債券,應當繼續持有債券?答案:B

9、某一附息債券的票面金額為10０元，期限為3年，票面利率為５%。投資者認為該債券的必要收益率為8％,計算該債券的內在價值為_＿_＿_。?A９2.２7B93.28C95D1００?答案:A

10、以下各證券中,不需要進行信用評級的是＿__＿_。?A地方政府債券Ｂ普通股票Ｃ金融債券D公司債券

答案:B

１１、以下關于利率期限結構的說法，有誤的是_____。?A利率期限結構僅與有固定償還期限的債務性證券有關?B股票不存在收益率的期限結構?C利率期限結構是在假設除期限以外其他因素都相同的前提下得到的?D利率期限結構只是針對債券的，對于其他貨幣市場以及資本市場工具都不合用

答案：D?12、認為利率期限結構是由?？?們對未來市場利率變動的預期決定的理論是___＿_。?A期限結構預期說B流動性偏好說C市場分割說D有效市場說?答案：A

13、以下可以反映股票市場價格平均水平的指標是＿____。?A股票價格指數ＢGＤP

C某藍籌股票的價格水平Ｄ銀行存款利率

答案:A

1４、股份公司股本項的總額是以下哪個值與發行總股數的乘積_____。

A股票的面值Ｂ股票的市場價格C股票的內在價值D股票的凈值?答案:Ａ?15、引起股價變動的直接因素是_____。

Ａ公司資產凈值B宏觀經濟環境C股票的供求關系Ｄ原材料價格變化?答案：C

1６、以下關于股票價格指數樣本股的選擇,說法有誤的是__＿＿_。

A樣本股的市值要占上市股票總市值的大部分

B樣本股價格變動趨勢可以反映市場股票價格變動的總趨勢

C樣本股一經選定就不再變化

D樣本股必須在上市股票中挑選?答案：C

17、有Ｘ、Y、Ｚ三種股票，某日收盤價為每股８元、6元、4元，次日Ｙ股進行拆股，一股拆成２股，若不考慮市價變化，則按照調整股價法計算的修正的算術平均股價為____＿。

A6元B5元C８元D4元

答案:A

18、派許指數指的是下列哪個指數＿__＿＿。

A簡樸算術股價指數B基期加權股價指數

Ｃ計算期加權股價指數D幾何加權股價指數

答案：Ｃ?19、除去交易中股票領取股息的權利是____＿。

A除息B除權C除股D除利?答案:A?2０、按照時間先后順序,以下各時間排在最后的是_＿__＿。?A宣布日B派息日C股權登記日D除息日

答案:B?2１、通常所說的道·瓊斯指數是指它的＿＿___。

A工業股價平均數B運送業股價平均數

C公用事業股價平均數D股價綜合平均數?答案:A

22、香港的紅籌股指數指的是__＿_＿。?A香港恒生指數B香港恒生中國公司指數

C恒生香港中資公司指數Ｄ香港創業板指數?答案：C?23、具有優先認股權的是___＿_。?A公司債務人B公司原有股東Ｃ公司債權人D公司獨立董事

答案:B

24、認股權證屬于以下哪種期權____＿。

A短期的股票看跌期權B長期的股票看跌期權?C短期的股票看漲期權D長期的股票看漲期權?答案:Ｄ

25、假設某公司發行的認股權證,規定認股價格為１2元,現在該公司股票價格為14元,每張認股權證可以購買到０.５份股票,則計算此時該認股權證的價值為＿____。?Ａ２元B１.5元C１元Ｄ0元

答案：Ｃ?26、可轉換證券屬于以下哪種期權＿__＿_。

A短期的股票看跌期權B長期的股票看跌期權?Ｃ短期的股票看漲期權Ｄ長期的股票看漲期權?答案：D

2７、某可轉換債券的面值為100元,規定轉換比例為２0，則轉換價格為＿___＿。

A100元B5０元C25元Ｄ5元?答案：D?28、某一可轉換債券，面值為100元，票面利率為6%,轉換比例為２０，轉換期限為2年，若當前該公司的普通股股價為６元一股,則轉換價值為____＿。

A10０元B１10元C１2０元D13０元

答案:Ｃ

２9、某一可轉換債券，面值為１0０元，票面利率為6％，轉換比例為20,轉換期限為2年，若當前該公司的普通股股價為６元一股，投資者規定的必要收益率為８％,則該債券為一般債券的投資價值為__＿__。?A95.64元Ｂ96元C96.４3元D９7.1２元?答案：C?多項選擇題?1、以下關于中央政府債券,說法對的的是＿___＿。?A中央政府債券幾乎沒有信用風險

B中央政府債券具有流動性強的特點

C中央政府債券不受公司經營風險的影響?D中央政府債券不受利率風險的影響

答案:AＢＣ

２、關于地方政府債券的說法，對的的是____＿。

A地方政府債券的信用風險要高于中央政府債券?B地方政府債券的收益率一般高于中央政府債券?Ｃ地方政府債券需要地方政府進行財產擔保?D地方政府債券的流動性與中央政府債券相同

答案：AB?３、以下關于公司債券的說法，對的的是_____。

A公司債券的信用風險要高于政府債券

B公司債券的收益率由于公司的不同而不同?Ｃ同一公司的公司債券由于期限長短而表現出收益率的不同

Ｄ公司債券只受公司特有風險的影響,不受市場風險等宏觀經濟風險的影響

答案：ＡBC

4、以下屬于決定債券價格因素的是____＿。

A投資預期的鈔票收入流量Ｂ必要的到期收益率?C債券面值D債券期限?答案:ＡBＤ

5、在貨幣政策各項工具中,會導致債券價格上升的是__＿__。?A央行提高存款準備金率

B央行減少存款準備金率?Ｃ央行減少再貼現率

D央行在公開市場上購入債券?答案:ＢCD

６、以下有關市場利率與債券票面利率關系對債券發行價格的影響,說法對的的是____＿。

A市場利率高于票面利率時，債券采用折價發行

B市場利率高于票面利率時，債券采用溢價發行

C市場利率等于票面利率時,債券采用平價發行

D市場利率低于票面利率栠??，債券采用折價發行

答案:ＡC

７、關于市場利率與債券價格的關系，以下說法對的的是＿__＿_。?A市場利率與債券價格是負相關的?B市場利率與債券價格是正相關的?C市場利率與債券價格之間沒有關系?D市場利率變動對債券價格有重要影響?答案:AD?8、以下各項債券定價定理，對的的是_＿_＿_。?A債券的市場價格與到期收益率呈反方向變動

Ｂ若債券的收益率在整個有效期內不變,則折價或溢價的大小將隨到期日的臨近而逐漸增大?Ｃ債券收益率的下降會引起債券價格上升

D債券的息票率越高,由收益率變化引起的債券價格變化的比例就越小?答案：ACD?9、可以作為投資者投資債券決策參考的變量是_＿___。?Ａ債券的內在價值Ｂ債券的市場價格

C債券的到期收益率D債券的必要收益率

答案:ABCD?１0、以下債券在國內金融市場發行時需要通過信用評級的是___＿_。?A中央政府債券B地方政府債券C金融債券Ｄ公司債券?答案：BCD

11、關于研究利率期限結構的限制性條件,以下對的的是____＿。

Ａ利率期限結構只與具有固定償還期限的債務性證券有關

B利率期限結構是用來說明其他條件都相同,而只有期限不同的債券利率之間的關系?Ｃ利率期限結構只同權益性證券有關

D利率期限結構只合用于研究不同期限政府債券票面利率之間的關系

答案:ＡB

12、解釋利率期限結構的理論重要有____＿。

A有效市場假說B期限結構預期說C流動性偏好說Ｄ市場分割說?答案:BCD?1３、股票具有價值，重要因素是__＿__。

A股票是現實資產所有權的證明?B股票可認為持有人帶來股息?C股票可認為持有人帶來資本利得?D股票是債權的憑證

答案:ＡBC?14、以下有關股票價值的指標，需要計算才得到的是_____。

Ａ票面價值Ｂ內在價值C賬面價值D清算價值?答案：BCD

15、以下對股票價格有影響的因素是_____。?Ａ發行公司經營發展狀況Ｂ宏觀經濟發展狀況?C一國政治態勢D投資者心理因素

答案：ＡBCＤ?１6、編制股票價格指數時,樣本股的選擇標準為＿_＿＿_。?Ａ樣本股的市值需要占上市股票市值的絕大部分

B樣本股必須是高成長公司的股票?Ｃ樣本股價格的變動趨勢要能反映市場股價的變動趨勢

D選擇股價水平較高的股票作為樣本股?答案:AC

１7、在用加權平均股價法計算股價指數時,可以作為權重的變量有____＿。

A股票成交量B股票總市值C股票的發行量D股票的換手率

答案：AＣ?18、簡樸算術股價指數的計算方法有__＿_＿。

A相對法Ｂ總和法C修正除數法Ｄ調整股票數量法?答案：AB

19、以下哪些情況下，要對股價進行除息解決____＿。

A發放鈔票股息B送股加發放鈔票股息

C配股D公司發行債券?20、以下關于除息基準價的說法,對的的是_____。?A除息基準價等于除息日前一天的收盤價減去鈔票股息?B除息日的開盤價一定高于除息基準價

C除息日的開盤價一定低于除息基準價

D除息日的開盤價也許高于、低于或等于除息基準價

答案：AD?２1、道瓊斯指數涉及＿_＿__。?A工業股票價格平均指數Ｂ運送業股票價格平均指數?C公用事業股票價格平均指數D綜合股票價格平均指數

答案：ABCＤ

22、下列采用派許加權方法計算的股價指數有_＿__＿_。

A上證綜合指數Ｂ上證成分股指數

C上證50指數D深圳成分股指數?答案：ABＣD?２3、以下關于優先認股權的理解,對的的是___＿_。?Ａ優先認股權是普通股股東的一種特權?Ｂ持有優先認股權的股東可以在公司在發股融資時,優先以優惠價認購新股

C優先認股權事實上是一種長期的股票看漲期權

D優先認股權作為一種權利可以進行交易

答案:ABＤ

2４、以下關于優先認股權與認股權證的比較,對的的是＿__＿_。

A優先認股權是短期的股票看漲期權;認股權證是長期的股票看漲期權?B優先認股權產生于公司發行普通股時;認股權證產生于公司發行債券或優先股時

Ｃ優先認股權是對原股東的優惠;認股權證是對債權人和優先股股東的優惠?Ｄ優先認股權可以進行單獨交易；認股權證不能進行單獨交易?答案:ABC

25、關于認股權證的價值，以下說法對的的是_____。?Ａ認股權證一經發行，對于持有該認股權證的投資者就具有一定的價值

B認股權證在發行開始沒有價值，只有到股票市場價格上漲到大于認股權證規定的認股價格時，才有價值

C認股權證的價值事實上就是其作為股票的長期看漲期權的價值?D認股權證的價值對于認股權證的交易價格有一定的影響?答案：BCD?26、以下關于公司發行可轉換證券的好處,說法對的的是_____。

Ａ可以增強對投資者的吸引力?B可以節約公司的融資成本

Ｃ可以使公堠?？在資本市場低迷時融得資金

Ｄ不需要公司償還任何本金?答案：AＢC?27、發行可轉換債券的公司為了促使投資者盡快將可轉換債券轉換成股票，可以采用的方法有_____。

A轉換期內轉換比例逐漸遞減?Ｂ轉換期內轉換比例逐漸遞增?C制訂贖回條款?Ｄ制訂回售條款

答案:AC

2８、以下屬于可轉換證券特點的是_＿＿__。

A可轉換證券既具有債券和優先股票的特性，又具有普通股票的特點

Ｂ可轉換證券的形式和持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換

C可轉換證券事實上是一種普通股票的看漲期權

D可轉換證券在到期之前必須轉換成普通股票?答案:ABC?2９、關于可轉換債券的理論價值，以下理解對的的是__＿＿_。

A若市場不具有轉換條件，可轉換債券的理論價值等同于作為普通債券的理論價值?B若投資者將可轉換債券進行轉換,可轉換債券的價值為債息鈔票流的折現與轉換價值折現之咠?

C轉換價值越高，投資者進行轉換時可轉換債券的理論價值越高?D轉換價值越高,投資者未進行轉換的可轉換債券的理論價值越低

答案：ABＣ二、單項選擇題?1、全國證券期貨市場的主管部門是____＿。

A中國證監會Ｂ財政部Ｃ中國???民銀行D國資委

答案:A?2、負責制定和發布證券交易業務規則和業務細則的是_＿＿＿_。?A中國證監會B中國人民銀行C國資委D證券交易所

答案:D

3、可以用來衡量全社會投資規模的指標是_＿___。

A社會消費總額B固定資產投資

Ｃ財政總支出D社會經濟發展速度?答案：B

４、一定期期通過市場提供應消費者的商品和勞務的供應量屬于__＿__。

A消費需求B消費供應Ｃ消費對象D消費支出

答案:B

5、在對經濟周期進行分析中,屬于先導性指標的是___＿_。

Ａ貨幣政策指標Ｂ個人收入C失業率D商品庫存?答案：A

６、以下各種增長政府財政收入的方法中,對于宏觀經濟影響最小的是__＿_＿。

A增長稅收B發行政府債券Ｃ向中央銀行借款D增長短期外債

答案:B?7、在利率市場化的條件下,對貨幣資金供求關系反映靈敏的經濟變量是_____。

A利率B匯率C國民生產總值D外匯儲備?答案：A?８、為調節國際收支,以下選項中可供政府選擇的重要項目是＿＿___。

A有形貿易B服務貿易C國際資本流動D外匯儲備?答案:D

９、對宏觀經濟運營狀況反映最靈敏指標是__＿＿＿。?A外匯儲備量B國民生產總值C國內存貸款總額D物價指數?答案:D

10、關于行業分析的作用,下列說法中對的的是_____。?A行業分析為證券投資提供了背景條件?B行業分析為證券投資提供了投資對象的行業信息?C行業分析為證券投資提供了投資對象的內部信息?D行業分析為證券投資提供了投資對象的公司信息

答案：B?11、以下屬于增長型行業的是_____。

A建筑材料業B金融業C食品業D電子通訊業

答案：D

12、以下屬于行業開拓階段的特點的是_＿___。?A公司銷量穩定，利潤也比較穩定之處

B公司研發成本很高,銷量很小

C公司間競爭加強，產品價格下降?Ｄ公司產量下降，利潤下降?答案：B?1３、摳?術進步導致行業的變化表現在____＿。?A新興行業的出現B落后行業的出現

Ｃ行業與行業之間的競爭D行業與行業的統一?答案：A

1４、對于受經濟周期影響較大的行業，投資者在投資時應當注意的是_____。

A避免在經濟復蘇階段投資B避免在經濟穩定階段投資

C避免在經濟繁榮階段投資Ｄ避免在經濟衰退階段投資?答案:D?15、行業中的主導性公司指的是_＿_＿_。?A銷售額在行業中領先的公司地位B對外融資在行業中領先的公司?C凈利潤在行業中領先的公司D固定資產投資在行業中領先的公司

答案：A

16、公司營業利潤與銷售收入的比率是＿_＿__。

Ａ投資收益率B銷售凈利率C毛利率D營業收益率

答案：Ｃ

17、在公司行政管理的三個層次中，對公司的發展前程起決定性作用的是___＿＿。

Ａ管理層B決策層C操作層D以上都是

答案：B

18、普通股股東在對公司進行財務分析時，關心皠?是＿＿＿__。?A公司的經營效率確B公司的償債能力

C公司當前的賺錢水平以及未來的發展潛力D公司的融資的成本

答案：C

１９、反映公司在某一特定期點財務狀況的報表是_____。?A資產負債表B損益表C成本明細表D鈔票流量表?答案:A?20、反映一個公司在某一時期生產成果和經營業績的報表是_____。?A資產負債表B損益表Ｃ鈔票流量表Ｄ成本明細表

答案:B?21、反映公司在一定會計期間內經營活動、投資活動和籌資活動產生的鈔票流入和鈔票流出情況的報表是____＿。?A資產負債表Ｂ損益表C鈔票流量表D成本明細表

答案:Ｃ

2２、將稅后凈利潤總數除以發行在外的普通股股數，這種分析方法屬于＿＿___。

A結構分析法B單位化法C趨勢分析法D標準比較法?答案：B

23、財務指標中的流動比率是指__＿__。

Ａ所有流動資產與所有負債的比率?B所有資產與所有負債的比率

C所有流動資產與所有流動負債的比率

D所有資產與所有流動負債的比率

答案:C?２4、某公司的財務報表顯示，公司資產總額位100０萬，負債總額為600萬,則該公司的股東權益比率是__＿__。

Ａ60％B100%C40%D無法計算?答案:C?25、假如一個公司的存貨周轉率很高，那么該公司的＿__＿_。

A經營效率高B獲利能力強C負債能力強D融資能力強?答案:A

26、某公司年度銷售收入為1000萬,銷售成本為６00萬，銷售費用為200萬,則該公司的毛利率為___＿_。?A60%B40%C20％D１00%

答案：B?2７、計算公司普通股票每股凈收益時,其中的凈收益為____＿。

A本年凈利潤減去普通股股息B本年凈利潤減去盈余公積

C本年凈利潤減去優先股股息Ｄ本年凈利潤減去未分派利潤?答案：C

三、多項選擇題

1、所謂質因分析，指的是____＿。

A宏觀經濟狀況分析B國際環境分析C行業狀況分析D公司狀況分析?答案：ACＤ

２、有關國家宏觀經濟發展狀況，應當注意分析該國___＿_。

A宏觀經濟的發展應當符合該國的國情B經濟結構和比例關系是否協調?C經濟效益的提高D經濟增長的方式

答案：ABCD

3、對固定資產投資狀況，應注意分析___＿_。

A全年固定資產投資規模是否恰當力B固定資產的投資結構是否合理?C固定資產的投資方向