2022年期貨從業資格之期貨法律法規能力測試試卷B卷附答案

2022年期貨從業資格之期貨法律法規能力測試試卷B卷附答案單選題（共100題）1、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A2、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A4、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C5、()負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.期貨交易所B.中國證監會和財政部C.中國證監會D.財政部【答案】D6、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B7、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B8、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C9、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務應當具備條件要求。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名C.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形D.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名【答案】D10、期貨公司變更住所，應當向（）提交規定的申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監會派出機構【答案】D11、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A13、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C14、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B15、期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予（）的，協會應當及時移送中國證監會處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A16、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。A.其他結算會員B.自己的客戶C.非結算會員D.全面結算會員【答案】B17、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A18、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A19、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D20、期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予（）的，協會應當及時移送中國證監會處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A21、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C22、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】B23、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監測C.業務隔離D.宣傳評價【答案】A24、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C25、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司規定B.結算協議約定C.期貨交易所規定D.中國證監會規定【答案】B26、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B27、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A28、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B29、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B30、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D31、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信【答案】C32、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.國家工商總局D.中國銀監會【答案】A33、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A34、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D35、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B36、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B37、下列關于某期貨公司經營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。A.分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司可以與他人合資經營管理分支機構D.期貨公司應當對分支結構實行集中統一管理【答案】C38、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。A.董事會B.理事會C.總經理D.董事長【答案】B39、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】A40、中國證監會派出機構按照（）原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。A.適當性B.屬地監管C.區域自定D.崗位監管【答案】B41、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C42、取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結算業務。A.非結算會員B.—般結算會員C.特別結算會員D.全面結算會員【答案】A43、中國期貨業協會是（）。A.事業單位B.企業法人C.社會團體法人D.從事期貨經營的機構【答案】C44、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D45、在我國，結算擔保金主要用于（）。A.應對結算會員違約風險B.維持期貨交易所各項設施的正常運行C.彌補期貨交易所的損失D.補償結算會員的投資損失【答案】A46、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，()。A.客戶不承擔責任B.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】B47、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A48、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D49、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.未公開發布的相關信息【答案】D50、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A51、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C52、根據《期貨公司管理業務試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產管理業務客戶的是（）。A.期貨公司高級管理人員B.期貨公司從業人員C.期貨公司董事的配偶D.期貨公司監事的子女【答案】D53、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D54、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50％B.不超過損失的90％C.不超過損失的80％D.不超過損失的60％【答案】D55、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨交易所員工大會D.期貨業協會【答案】B56、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B57、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B58、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D59、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現，對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A60、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監管機構就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司在股東會上予以報告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書面通知全體股東或進行公告【答案】D61、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.就地解散B.繳納罰款C.停業整頓D.限期改正【答案】D62、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D63、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個A.5B.15C.10D.20【答案】C64、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規定【答案】C65、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A66、中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照（）的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。A.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.重點監管B.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管D.統一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯合監管【答案】B67、按照《期貨公司監督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業務資格。A.金融期貨經紀B.商品期貨經紀業務C.境外期貨經紀D.期貨投資咨詢【答案】B68、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B69、下列關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法，正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為3年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A70、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C71、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.可以接受規定的有價證券作為保證金B.保證金分為結算準備金和結算擔保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔保期合約的履行【答案】B72、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C73、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構未按照規定劃分產品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款A.2B.1C.5D.3【答案】D74、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D75、經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優先通過協商解決爭議。A.矛盾的化解B.糾紛的處理C.糾紛的維權D.投訴的處理【答案】B76、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B77、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B78、某期貨公司共有15家營業部，現有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，該期貨公司的凈資本是人民幣A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元【答案】C79、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B80、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B81、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理【答案】A82、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用.A.期貨交易所B.中國證監會C.財政部D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B83、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B84、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A85、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.合理、有效【答案】C86、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D87、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協商承擔責任【答案】A88、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B89、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業人員資格D.證券銷售從業人員資格【答案】C90、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A91、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】D92、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務A.結算會員B.全面結算會員C.投資者D.非結算會員【答案】D93、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C94、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.中國期貨業協會B.中國銀保監會C.國務院期貨監督管理機構D.期貨交易所【答案】C95、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B96、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D97、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C98、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B99、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.中國證監會禁止的其他行為【答案】C100、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.國務院商務主管部門【答案】A多選題（共50題）1、期貨從業人員應當遵守的執業行為規范包括（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽B.保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益C.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D.堅持客戶合法利益優先的原則【答案】ABCD2、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）賬戶進行轉賬。A.期貨交易所專用的結算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶D.客戶登記的期貨結算賬戶【答案】CD3、中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在()情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。A.期貨公司的年度報告.月度報告存在虛假記載或誤導性陳述B.期貨公司的臨時報告存在重大遺漏C.違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定D.違反有關風險監管指標管理規定【答案】ABCD4、期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對（）進行監控。A.期貨資產管理賬戶之間進行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易C.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC5、下列關于持有期貨公司股權的表述，正確的有（）。A.任何個人或者單位及其關聯人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東B.非法持有的股權在轉讓之前，不具有表決權.分紅權C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會可以責令其限期轉讓股權D.未經批準，任何個人或者單位及其關聯人不得持有期貨公司5%以上股權【答案】ABCD6、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現資產B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結算擔保金【答案】AB7、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息（）A.可能直接導致本金虧損的事項；B.可能直接導致超過原始本金損失的事項；C.因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；D.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD8、下列有關會員制期貨交易所會員應當履行義務的說法中，正確的有（）。A.遵守期貨交易所的章程和交易規則B.按規定繳納各種費用C.執行會員大會、理事會的決議D.按規定轉讓會員資格【答案】ABC9、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現資產B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結算擔保金【答案】AB10、期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務B.期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC11、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協議的，應當在簽訂結算協議之日起3個工作日內向（）報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所C.非結算會員住所地的中國證監會派出機構D.全面結算會員期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ABCD12、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發現所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現的問題，王某應當向（）主張權利。A.乙的交易對手方B.期貨公司C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD13、中國期貨業協會制定的以下期貨從業人員自律管理的具體辦法，須報中國證監會核準的有（）。A.執業行為準則B.后續職業培訓C.從業資格考試D.行政處罰和申訴【答案】ABC14、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備（）。A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格C.有符合法律、行政法規規定的公司章程D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄【答案】BC15、中國證監會誠信監督管理機構履行的職責包括（）。A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入C.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享D.建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制【答案】ABC16、下列有關公司制期貨交易所監事會的表述中，正確的有（）。A.每屆任期3年B.監事會成員不得少于5人C.副主席由主席任免D.監事會設主席1人，副主席1至2人【答案】AD17、根據《期貨公司監督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】ABC18、期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納C.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產【答案】ACD19、下列選項中，屬于期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度的有()。A.保證金制度B.持倉限額和大戶持倉報告制度C.風險準備金制度D.當日無負債結算制度【答案】ABCD20、期貨公司發生下列（）事項，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A.解散B.破產C.被撤銷期貨業務許可D.營業部盈利增加【答案】ABC21、證券公司從事中間介紹業務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協助客戶辦理開戶手續【答案】BC22、下列關于期貨交易所合并、分立的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所承繼D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC23、某期貨交易所會員趙某因違規操作，給造成了客戶巨大的經濟損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對趙某采取的措施有（）。A.凍結賬戶B.提高保證金標準C.限制出入金D.扣劃資金【答案】BC24、資產管理業務的投資范圍包括（）A.期貨.期權及其他金融衍生品B.股票.債券.證券投資基金C.集合資產管理計劃.央行票據D.短期融資券.資產支持證券等【答案】ABCD25、首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監會及其派出機構可以采取監管談話，出具警示函等監管措施。A.某次培訓缺席B.連續兩次培訓考試成績不合格C.連續兩次不參加培訓D.某次培訓考試成績不合格【答案】BC26、若某機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利潤D.利息E【答案】ABD27、期貨公司應當建立營業部負責人()制度。A.強制休假B.定期審計制度C.輪崗D.調崗【答案】ABC28、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相通應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC29、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD30、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，應遵循（）。A.誠實信用原則B.避免利益沖突C.獨立、客觀D.客戶利益最大化原則【答案】ABC31、期貨公司從事期貨投資咨詢業務需要具備的資格是（）。A.經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格B.從事期貨投資咨詢業務的人員具備3年以上期貨投資咨詢業務從業經驗C.從事期貨投資咨詢業務的人員取得期貨投資咨詢業務從業資格D.注冊資本不低于8000萬元人民幣【答案】AC32、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產并變現處置B.先以自由資金和變現資產彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權益及損失D.申請注銷期貨經紀業務許可證【答案】ABC33、首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監管指標管理制度C.期貨公司治理和內部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD34、資產管理業務的投資范圍包括（）A.期貨.期權及其他金融衍生品B.股票.債券.證券投資基金C.集合資產管理計劃.央行票據D.短期融資券.資產支持證券等【答案】ABCD35、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他