銀行業金融機構案防知識試題庫

3、銀行業金融機構應當及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業金融機構

6、涉案金額等值人民幣(

7、根據責任認定情況，發生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行

8、發生重大、惡性案件的，銀行業金融機構應當給予案發層級機構主要負責人及其

10、銀行業金融機構原則上應當在立案之日起（

B五

12、商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金數額在

A五 B十

13、銀行或者其他金融機構及其工作人員吸收客戶資金不入賬，數額在（

A十

14、以非法占有為目的，詐騙銀行或者其他金融機構的貸款，數額在（

A一 B二

D十

A一 B二

D十

D、48

;（

半年；100%

一年；50%

C2；50% D2；100%20、銀行業金融機構基層營業機構負責人輪崗期限最長不超過（

22、《

23、《

24、《

所稱的案件的性質屬于（B

）。

26、下面哪一項不屬于銀行業案件？(

27、下面哪一項不屬于案件風險信息報送的范疇？(

）。

29、下列哪個機構對案件處置工作負直接責任？(

30、農村合作金融機構應設立獨立的合規風險管理部門，原則上應配備至少（

1、案防管理體系至少應當包括的基本要素(A、B、C、D

2、下列哪些屬于專門委員會在案防方面的主要職責包括（A、B、D）3、合規總監在案防方面的主要職責包括（A、B、C）4、下列哪些屬于合規部門案防方面的具體職責（A、B、C、D

5、銀行業金融機構應當強化員工職業規范約束，建立并完善員工管理制度，應將員

6、銀行業金融機構應當強化員工職業規范約束，加大對員工下列哪些異常行為的監

7、銀行業金融機構應當對下列哪些情況進行檢查評價，并根據檢查評價結果促進內

8、銀監會及其派出機構應當將銀行業金融機構案防工作評估結果作為

9、銀行業金融機構分支機構案防監管評價由屬地銀監會派出機構組織開展，重點對

15、農村合作金融機構案件信息管理遵循原則（A、C、D）

17、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪些情形

20、進行信用卡詐騙活動，涉嫌下列哪些（

A、B、C、D、E）情形之一的，應予立案

C、D

28、在案件信息報送中，案件涉及金額以（B、C）確認金額為準。

29、銀行業金融機構案件處置三項制度包括（A、C、D

30、《

過程中應當履行的職責（A、B、C

31、《

32、《

（ABCD）以及其他日常監督活動中。

3、董事會應當將案件風險作為銀行業金融機構的一項重要風險，將行長列為案件風4、未設董事會的銀行業金融機構，應當由經營決策機構履行董事會的有關案防工作7、銀行業金融機構應當建立健全科學的績效考核和激勵約束機制，強化員工參與案9、銀行業金融機構應當建立健全責任追究機制，按照公平、公正、公開的原則建立（對)37、銀行業金融機構發生的民事案件和行政案件有關信息屬于《

究其案件責任，還要追究其落實風險提示不到位責任。(

48、銀行業金融機構的案件風險信息應以《

門報送。(

2、銀行業金融機構應當設立一名合規總監或指定一名高級管理人員負責本機構合規3、銀行業金融機構應當按照分工負責的原則，由具體業務部門發起制定業務制度和5、銀行業金融機構應當建立并完善統一授信、分級授權制度以及前、中、后臺職責6、銀行業金融機構應當制定符合本機構特點的案件風險排查、報告、處置、問責以7、銀行業金融機構應當將員工培訓教育作為案防工作的重要內容，建立完善的員工8、銀行業金融機構應當對各項制度的執行情況進行檢查和評價，并加大對案件易發9、銀行業金融機構應當采取整體移位、突擊檢查等方式開展檢查，合理設定突擊檢1、銀行業金融機構案防工作的目標是什么？2、簡述銀行業金融機構案防工作中所述的案件定義。3、簡述案防工作評估的原則。4、江蘇省農村合作金融機構案件防控長效機制建設的基本思路。5、銀監會關于加強案件防控、落實內審方面的工作要求是什么。6、銀行業金融機構案件處置工作包括哪些內容。7、銀行業金融機構對哪些重點賬戶、高風險賬戶必須進行密切監控。8、商業銀行內部控制