第四章資本主義的形成及其本質

馬克思主義基本原理概論

第四章資本主義的形成及其本質

第四章資本主義的形成及其本質第一節資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾

第二節資本主義經濟制度的本質

第三節資本主義的政治制度和意識形態

教學目的和要求學習和掌握馬克思揭示的人類社會發展規律，深入了解資本主義生產方式產生的歷史必然性，認識私有制商品經濟在資本主義發展過程中的地位和作用，把握資本主義生產方式的本質，正確認識資本主義政治經濟制度和意識形態的實質。第一節資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾一、資本主義生產關系的產生和資本主義生產方式的形成15世紀法國的鐵匠作坊（一）

、資本主義生產關系的產生馬克思指出：“資本主義社會的經濟結構是從封建社會的經濟結構中產生的。后者的解體使前者的要素得到解放。”封建社會初期：與較低生產力基本相適應的以鐵器工具為特征的封建生產關系。資本主義萌芽與14、15世紀在地中海沿岸城市產生的途徑。資本主義生產關系萌芽的兩種形式（二）資本的原始積累15世紀末通往美洲和印度航道的新發現。資本原始積累：生產者與生產資料相分離，貨幣資本迅速集中于少數人手中的歷史過程。一是用暴力剝奪農民的土地；二是用暴力手段掠奪財富。圈地運動利用國家政權的力量進行殘酷的殖民掠奪是資本原始積累的又一個重要方式。馬克思：“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西?！辟Y本的原始積累（三）資本主義生產方式的產生近代機器大工業代替工場手工業。生產力和生產關系的進一步發展，對上層建筑的徹底變革提出了強烈要求。17世紀中期和18世紀后半期的英國法國的資產階級革命，最終建立起資本主義生產方式。工業革命時期工人開始利用機器進行生產法國同英國的資產階級革命二、以私有制為基礎的商品經濟的基本矛盾

（一）商品經濟產生的歷史條件一是社會生產力的發展和社會分工的出現；二是生產資料和勞動產品屬于不同的所有者。自耕自足不是商品買賣成交才是商品（二）商品的二因素和生產商品的勞動二重性商品是用來交換的能滿足人們某種需要的勞動產品，具有使用價值和價值兩個因素。使用價值是指商品能滿足人們某種需要的屬性。價值是凝結在商品中的無差別的人類勞動，即人類體力與腦力的消耗。價值是交換價值的基礎，交換價值是價值的表現形式。商品的價值和使用價值之間的對立統一關系生產商品的勞動的二重性：任何一種勞動一方面是特殊的具體勞動，另一方面又是一般的抽象勞動具體勞動是指生產一定使用價值的具體形式的勞動，馬克思也稱為有用勞動。抽象勞動是指撇開一切具體形式的一般人類勞動,,即人的體力和腦力消耗。具體勞動與抽象勞動（三）價值量與價值規律商品的價值包括質的規定與量的規定兩個方面。馬克思指出，商品的價值是凝結在商品中的勞動，價值量是由生產商品所耗費的勞動量所決定的，而勞動量則按照勞動時間來計算。商品價值量同簡單勞動與復雜勞動有密切關系。（三）價值量與價值規律簡單勞動與復雜勞動。價值規律的形成：商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定，商品交換以價值為基礎，按照等價交換的原則進行，形成價值規律價值規律是貫穿于整個商品經濟的一般規律。它即支配商品生產，又支配商品流通。價值規律的表現形式。價值規律的作用表現在：1.自發地調節生產資料和勞動力在社會各生產部門之間的分配比例；2.自發地刺激社會生產力的發展；3.自發地調節社會收入的分配。價值規律在對經濟活動進行自發調節時會產生的消極后果。（四）價值形式與貨幣的起源商品的交換是以貨幣為媒介。貨幣是在長期交換過程中形成的固定充當一般等價物的商品。商品價值形式的發展經歷了四個階段：簡單的或偶然的價值形式；總和的和擴大的價值形式；一般的價值形式和貨幣。貨幣在執行價值尺度的職能1只羊2把斧子5斤鹽1擔米10斤茶葉=1兩黃金（四）價值形式與貨幣的起源

貨幣具有的五種基本職能：價值尺度；流通手段；貯藏手段；支付手段和世界貨幣。馬克思把商品轉化為貨幣稱為“商品的驚險的跳躍”，“這個條約如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品占有者。”（五）私有制基礎上商品經濟的基本矛盾私有制為基礎的商品經濟中商品生產者的勞動具有兩重性：既是具有社會性質的社會勞動，又是具有私人性質的私人勞動。私人勞動和社會勞動的矛盾構成私有制商品經濟的基本矛盾，決定著商品經濟的各種內在矛盾及其發展趨勢。三、馬克思勞動價值論的意義（一）馬克思勞動價值論的理論和實踐意義1.馬克思勞動價值論揚棄了英國古典政治經濟學的觀點，為剩余價值論的創立奠定了基石。英國古典政治經濟學代表人物亞當·斯密和大衛·李嘉圖的觀點。2.馬克思勞動剩余價值論揭示了商品經濟的一般規律，為社會主義市場經濟發展提供了理論指導。對我國的現實指導意義。亞當·斯密大衛·李嘉圖（二）深化對馬克思勞動價值論的認識時代背景在21世紀的現代，面對新情況必須深化對馬克思勞動價值論的認識，有所創新和前進:1.深化對創造價值的勞動的認識，對生產性勞動作出新的界定。

德國柏林的馬克思―恩格斯廣場

工業革命時期的大型工廠2.深化對科技人員、經營管理人員在社會生產和價值創造中所起作用的認識。3.深化對科技、知識、信息等新的生產要素在財富和價值創造中作用的認識。4.深化對價值創造與價值分配關系的認識。第二節資本主義經濟制度的本質（一）勞動力成為商品的基本條件勞動力成為商品要具備的兩個基本條件：第一，勞動者是能夠把自己的勞動力當作商品來支配的自由人；第二，勞動者自由得一無所有，沒有任何實現自己的勞動力所必須的東西。（二）勞動力商品的特點勞動力是特殊的商品，它的價值和使用價值具有不同于普通商品的特點。(1)生存所必須的生活資料的價值；⑵為維持勞動者家屬的生存所必須的生活資料的價值；⑶勞動者接受教育和訓練所支出的費用。二、資本主義所有制資本家之所以能夠購買工人的勞動力，把工人變成雇傭工人，其根源在于資本主義的生產資料所有制。

（一）所有制和所有權生產資料所有制問題，是馬克思主義理論體系中具有根本意義的問題。經濟意義上的所有制：經濟意義上的所有制就是直接生產過程中人們相互間的社會經濟關系。特里爾市布呂肯街１０號

是馬克思的誕生地

馬克思逝世一百周年紀念章法律意義上的所有制：是由占有生產資料的法律原則來決定的。所有制上升到法律的高度就成為一種排他性權利。所有制和所有權的區別與聯系。（二）資本主義所有制及其本質奴隸社會制度、封建社會制度和資本主義制度都是剝削制度，不同之處在于勞動者與生產資料的結合方式不同。資本主義社會資本家與勞動者之間的關系是雇傭關系，以資本家占有雇傭工人的剩余價值，這就是資本主義所有制的實質。中世紀歐洲農民在城堡外勞動

古代埃及、希臘奴隸制經濟三、生產剩余價值是資本主義生產方式的絕對規律馬克思：“生產剩余價值或賺錢，是這個生產方式的絕對規律。”（一）剩余價值的生產過程和資本的不同成分在剩余價值生產中的作用馬克思資本主義生產過程具有兩重性：物質資料的生產過程與剩余價值的生產過程（即價值增殖過程）。資本主義生產過程是勞動過程和價值增殖過程的統一。物質資料生產過程即勞動過程三個基本要素：勞動者、勞動對象和勞動資料。資本主義勞動過程的兩個特點。價值增殖過程。資本是可以帶來剩余價值的價值，剩余價值是由雇傭工人的剩余勞動創造的。資本在資本主義生產過程可以分做不變資本和可變資本。把資本分為不變資本和可變資本進一步揭示了剩余價值產生的源泉。不變資本可變資本要確定資本家對工人的剝削程度可以用剩余價值和可變資本相比，用數學式表示為：m′=m/v（為剩余價值率，m為剩余價值，v為可變資本。）剩余價值率還可以用剩余勞動與必要勞動的比率，或者剩余勞動時間與必要勞動時間的比率來表示：m′=剩余勞動/必要勞動=剩余勞動時間/必要勞動時間（二）生產剩余價值的兩種基本方法資本家提高對工人的剝削程度的方法是多種多樣的，最基本的方法有兩種：絕對剩余價值的生產和相對剩余價值的生產。絕對剩余價值：在必要勞動時間不變的條件下由于延長勞動日的長度而生產的剩余價值。工人爭取縮減工作日的斗爭19世紀初英格蘭一家紗廠的女工和童工在資本主義制度下，工人的勞動日包括必要勞動時間和剩余勞動時間兩個部分。相對剩余價值：在工作日長度不變的條件下通過縮短必要勞動時間而相對延長剩余勞動時間生產的剩余價值。全社會勞動生產率的提高是資本家追逐超額剩余價值的結果。超額剩余價值：指企業由于提高勞動生產率而使商品的個別價值低于社會價值的差額。工業革命時期繁榮的生產景象無人工廠資本主義國家的生產自動化是資本家獲取高額剩余價值的手段，而雇傭工人的剩余勞動仍然是這種剩余價值的唯一源泉。（三）資本積累資本積累：把剩余價值轉化為資本或稱為剩余價值的資本化。資本主義簡單再生產：資本家分到剩余價值后如果將其完全用語個人消費則生產就在原有規模的基礎上重復進行的生產。資本主義擴大再生產：資本家獲得無償占有的剩余價值后并不用于個人消費而是將一部分轉化為資本使生產在擴大的規模上進行再生產。資本積累的實質：資本家不斷地利用無償占有工人是剩余價值來擴大自己的資本規模進一步擴大和加強對工人的剝削和統治。資本的技術構成：由生產的技術水平所決定的生產資料和勞動力之間的比例。資本的價值構成：不變資本和可變資本價值之間的比例稱作資本的價值構成。資本的有機構成：由資本的技術構成決定并反映技術構成變化的價值資本構成。通常用c:v表示。相對剩余人口。相對剩余人口的三種形式：流動的過剩人口；潛伏的過剩人口；停滯的過剩人口。資本主義積累的歷史趨勢是資本主義制度的必然滅亡和社會主義制度的必然勝利。（四）資本的再生產和流通馬克思在分析資本主義流通過程中，首先詳盡地分析了個別資本的運動，即資本的循環和周轉過程揭示了資本循環周轉規律。產業資本在循環過程中要經歷三個階段，與此相聯系的是資本依次執行三種不同的職能。第一個階段是購買階段；第二個階段是生產階段；第三個階段是售賣階段。產業資本的運動必須具備兩個基本的前提條件：產業資本的三種職能形式在空間上并存和時間上繼起。影響資本周轉的關鍵因素有兩個：資本周轉時間和生產資本構成。馬克思對資本社會的再生產和流通也進行了深入分析，闡明了社會資本再生產和流通的規律，進一步揭露了資本主義經濟所包含的對抗性矛盾。社會再生產的核心問題。馬克思將社會總產品在物質上劃分為兩大部類，在價值上劃分為三個組成部分。社會總產品在價值形態上又稱做社會總價值，劃分為包括在產品中的生產資料的轉移價值（c）和凝結在產品中的由工人必要勞動創造的價值（v），以及凝結在產品中的由工人在剩余勞動時間里創造的價值（m）。社會生產可以劃分為兩大部類：第一部類（Ⅰ）由生產生產資料的部門所構成，其產品進入生產領域；第二部類（Ⅱ）由生產消費資料的部門所構成，其產品進入生活消費領域。（五）工資與剩余價值的分配資本主義工資的本質：在資本主義制度下工人的工資是勞動力的價值或價格。資本主義工資的形式：計時工資和計件工資。只要資本雇傭勞動的基本經濟關系不變資本主義工資的本質就不會發生變化。剩余價值的分配剩余價值轉化為利潤時剩余價值與可變資本的關系便被掩蓋了。利潤率的平均化。在利潤率的平均化過程中形成了社會的平均利潤率。平均利潤：按照平均利潤率來計算和獲得的利潤。平均利潤率規律的作用表明，平均利潤率是剩余價值總量對社會總資本的比率。（六）馬克思剩余價值論的意義馬克思創立了剩余價值規律理論。剩余價值理論是馬克思主義經濟學理論的基石，是無產階級反對資產階級、揭示資本主義制度剝削本質的銳利武器?！?844年經濟學哲學手稿》草稿由于唯物史觀和剩余價值的發現使得社會主義由空想變為科學。對發展社會主義市場經濟的重大意義。四、資本主義的基本矛盾

與經濟危機

（一）資本主義基本矛盾資本主義私人占有的生產關系與社會化生產力之間的矛盾，是資本主義的基本矛盾。資本主義基本矛盾尖銳化是不可避免的。日本、美國、俄國同英國的產業革命（二）資本主義經濟危機資本主義發展到一定階段就會發生以生產過剩為基本特征的經濟危機。生產過剩是資本主義經濟危機的本質特征，但是這種過剩是相對過剩而不是絕對過剩。資本主義經濟危機爆發的根本原因。資本主義經濟危機具有周期性。社會資本再生產的周期包括的四個階段：危機、蕭條、復蘇和高漲。第三節資本主義的政治制度和意識形態

一、資本主義的國家、政治制度及其本質（一）資本主義國家的基本職能資本主義國家的對內職能，主要指政治統治的職能,使社會生活保持在統治階級所指定的秩序要求之內。國家還具有社會公共管理職能。資本主義國家的對外職能，指資本主義國家對外進行國際交往和維護國家安全和利益的職能。資產階級國家的建立只是以一種新的階級剝削和壓迫形式取代了以往舊的階級剝削和壓迫形式而已。（二）資本主義政治制度及其本質資本主義國家的統治是通過具體的政治制度實現的。資本主義政治制度包括資本主義的民主與法制、政權組織形式、選舉制度、政黨制度等。資本主義國家采取的是分權制衡的組織形式。《人權宣言》封面資本主義政治制度的形成和發展在人類社會歷史的發展進程中曾經起過重要的進步作用：第一，戰勝封建社會自給自足的小生產的生產方式，保護、促進和完善資本主義生產方式上起著重要作用；第二，使人民擺脫了封建專制主義的分封割據狀態、壓迫統治和人身依附關系，享有更多的社會政治自由，促進人類發展與進步；第三，積累了相當豐富的政治統治和社會管理經驗。但是資本主義政治制度不可避免地有其歷史的和階級的局限性：其一，資本主義的民主實際是資產階級精英統治下的民主；其二，法律名義上的平等掩蓋著事實上的不平等；其三，資本主義國家的政黨制是一種維護資產階級統治的政治制度。二、資本主義的意識形態

及其本質（一）資本主義意識形態的思想理論來源作為資本主義國家意識形態的各種資產階級的思想理論和觀念是資產階級在長期的反封建專制主義和宗教神學的斗爭中逐步形成和發展起來的。（二）資本主義意識形態的特點和本質資本主義國家意識形態的特點可以概括為以下幾個方面：第一，資本主義意識形態是資本主義社會條件下的觀念上層建筑，是為資本主義社會形態的經濟基礎服務的。

馬克思幫助法國工人黨制定綱領馬克思和恩格斯第二，資本主義意識形態本質上是資產階級的階級意識的集中體現。第三，資本主義意識形態也是人類文化發展的特定形式和環節之一。思考題1.為什么說“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西？”2.如何理解商品二因素的矛盾來自勞動二重性的矛盾，歸根結底來源于私人勞動和社會勞動的矛盾？3.商品的價值量是由生產商品所耗費的勞動量決定的，但為什么不能由任何一個商品生產者所耗費的個別勞動時間來決定呢？4.有人認為，在信息社會，價值的增長不是通過勞動，而是通過知識實現的，應當用知識價值論取代勞動價值論。試用所學原理對該觀點進行評析。5.如何理解“資本是帶來剩余價值的價值”？資本的特殊性和一般性是什么？6.為什么說資本要實現連續循環，資本的不同職能形式的循環必須在空間上并存，在時間上繼起？7.收集歷史的和現實的事實說明，經濟危機是資本主義基本矛盾的集中體現。8.為什么說資本主義政治制度本質上是資產階級對民眾進行政治統治的手段？9.為什么說資本主義意識形態是維護資產階級政治統治的思想工具？10.我們對待資本主義的政治制度和意識形態應該采取怎樣的態度？應該運用怎樣的方法去認識它們？閱讀文獻1.馬克思：《資本論》第1卷，第一章《商品》1、2、3、4，第二章《交換過程》，第三章《貨幣或商品流通》1，第四章《貨幣轉化為資本》3，第五章《勞動過程和價值增殖過程》，第六章《