2015年上半年湖南基金從業資格資本資產定價模型考試題

年上半年湖南省基金從業資格：資本資產定價模型考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是A口久期B口基金分紅C.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是A口久期B口基金分紅C口已實現收益D口凈值增長率.根據（證券投資基金運作管理辦法金的債券投資比重必須在 __以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%.下列金融產品中，信息披露程度最高的是A口銀行理財產品B口銀行儲蓄存款C口基金D口券商集合計劃.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回凈值為1.1000元，贖回費率為A．9095B．9950C．10945D．109955.）規定，股票基金的股票投資比重必須在10000份基金份額的申請。0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__以上；債券基假設贖回日基金份額__元。__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10B．15C．20D．30配股與轉增股本的表述正確的有 __。A口增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股B口轉增股本使得股東權益總量發生變化C口配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權D口轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括A口以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B口申購期間對申購費用提供優惠政策C口采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D口通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準關于開放式基金，以下說法錯誤的有A.投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20基金運作費用包括__。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續費下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統基金托管人需要對__出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C上網競價方式D.市價折扣方式基金產品風險等級應當至少包括__。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A.發行日開盤價B.發行日平均價C.最近交易的市價D.發行日收盤價下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B.對基金管理人的投資運作進行監督C.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產進行會計復核和審查承購包銷和__等方式。A.私募發行B.招標發行C.私下發行D.網上發行《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10%B．30%C．50%D．60%在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷贖回主要原則包括__。“確定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰26.國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》27.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權28.債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A.債券持有期限B.債券發行期限C.利息轉讓期限D.債券有效期限29.下列各項中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值？連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%封閉式基金買賣申報數量應當為 份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A.認股權證和備兌權證B.認購權證和認沽權證C.美式權證和歐式權證D.股權類權證和債權類權證下列機構可以參與證券投資的有__。A.證券經營機構B.商業銀行C.保險公司D.證券投資基金首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A.詢價B.協商定價C.網上競價D.資產核算定價下列不屬于基金市場服務機構的是__。A.基金銷售機構B.基金注冊登記機構C.律師事務所和會計師事務所D.中國證券業協會證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協商C.公開招標D.公開競價某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800B．2000C．3000D．4000股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值下列屬于我國基金交易費用的有__。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經手費基金產品的風險等級一般不包括__。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級基金銷售業務的風險主要包括__。A.合規風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險基金信息披露的內容不包括__。A.募集信息披露B.預期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法